2018证券从业资格条件,2018年5月证券从业资格《基础知识》考前11天必做题(3)
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1、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.财务顾问业务
D.证券经纪业务
正确答案是：A，
解析
证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
2、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
正确答案是：B，
解析
A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。
3、()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
正确答案是：A，
解析
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
4、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府部门责令改正，处以()的罚款
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上50万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上20万元以下
正确答案是：B，
解析
在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。
A.已取得证券从业资格
B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用
C.具有中华人民共和国国籍
D.具有初中以上学历(教育部认可的)
正确答案是：D，
解析
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
6、单位非法吸收或者变相吸收公众存款()户以上的，应予追诉。
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案是：A，
解析
单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的，应予追诉。
7、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
正确答案是：A，
解析
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
8、下列关于公司对外提供担保的说法错误的是()。
A.公司可以为他人提供担保
B.公司为他人提供担保应当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
C.公司可以根据实际情况为公司股东或实际控制人提供担保
D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
正确答案是：D，
解析
1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公司章程不得对此作出相反的规定。
9、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。
A.三万元以上十万元以下
B.五万元以上二十万元以下
C.十万元以上五十万元以下
D.三万元以上二十万元以下
正确答案是：A，
解析
上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款
10、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
正确答案是：B，
解析
所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
11、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半年
正确答案是：A，
解析
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。
12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正确答案是：B，
解析
根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案是：B，
解析
券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
14、()是股份有限公司的权力机关。
A.股东
B.股东大会
C.董事
D.董事会
正确答案是：B，
解析
股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的权力机关。股东大会由全体股东组成。
15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：D，
解析
年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。
16、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
正确答案是：D，
解析
自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.30%
B.20%
C.35%
D.25%
正确答案是：A，
解析
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
18、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正确答案是：B，
解析
转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。
19、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.中国证监会规定的其他条件
正确答案是：C，
解析
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
20、甲某，19岁，现在读大二，已经通过了协会组织的资格考试，()证券从业资格。
A.不具有
B.2年后具有
C.已经具有
D.1年后具有
正确答案是：C，
解析
从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考
21、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案是：B，
解析
证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
22、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体
正确答案是：A，
解析
欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
23、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
正确答案是：C，
解析
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。
24、下列关于有限责任公司股权转让说法不正确的是()。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同意
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权
D.股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载
正确答案是：B，
解析：股东的股权转让股东的股权转让应遵循以下法律规则和手续：1.公司内部转让。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。2.公司外部转让。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。3.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。4.股权的继承。自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外。5.转让股权后应当履行的手续。股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。
25、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A.客户
B.证券公司
C.客户的配偶
D.其他证券公司
正确答案是：A，
解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
26、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象体现了证券经纪业务()
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.客户指令的*性
正确答案是：B，
解析
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。
27、证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向()交易系统进行申报。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.证券业协会
D.证券监督管理机构
正确答案是：B，
解析
证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向深圳证券交易所交易系统进行申报
28、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元。
A.50
B.100
C.200
D.500
正确答案是：B，
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。
29、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
A.2
B.5
C.10
D.15
正确答案是：C，
解析
查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
30、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
正确答案是：C，
解析
股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
31、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是()。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
正确答案是：B，
解析
证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故B项错误。
32、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络
正确答案是：B，
解析
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的。
33、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。
A.3万元以上20万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
正确答案是：C，
解析
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。
34、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A.初中
B.高中
C.专科
D.本科
正确答案是：B，
解析
专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
35、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在()以上的，应予追诉。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
正确答案是：B，
解析
个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应予追诉。
36、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案是：A，
解析
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。
37、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是()。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
正确答案是：D，
解析
发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。
38、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为()
A.吸收合并
B.新设合并
C.创设合并
D.派生合并
正确答案是：A，
解析
所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散。
39、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正确答案是：B，
解析
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
40、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是()
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
正确答案是：C，
解析
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。
41、《证券法》规定的证券发行和交易寻遵循的三个原则是()
A.公平、公开、公正
B.公平、公正、平衡
C.公平、平衡、公开
D.公开、公正、平衡
正确答案是：A，
解析
证券发行和交易应遵循“三公”原则，即公开、公平和公正
42、基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的()原则
A.公开
B.公平
C.公正
D.公认
正确答案是：A，
解析
基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的公开原则
43、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：C，
解析
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
44、发布证券研究报告的原则()。
A.独立、客观、公平、审慎
B.公开、公平、公正、独立
C.独立、客观、公平、公开
D.公正、客观、公平、审慎
正确答案是：A，
解析
证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。应遵循独立、客观、公平、谨慎的原则
45、证券公司经营融资融券业务时，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
A.融券专用证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
正确答案是：D，
解析
证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
46、根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有*会职责的机构是()
A.国务院证券监督管理机构
B.基金行业协会
C.基金管理人
D.基金服务机构
正确答案是：C，
解析
对基金持有*会召集的规定：基金份额持有*会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有*会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
47、以下哪一个人员不能成为参加证券从业人员考试()
A..甲某，20岁以上，本科文凭
B.高某，18岁以上，高中文凭
C.丁某，18岁以上，初中文凭
D.李某，20岁以上，大专文凭
正确答案是：C，
解析
参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
48、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。
A.监督
B.评比
C.制衡
D.审核
正确答案是：C，
解析
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
49、基金管理公司的主要股东的出资额占基金管理公司注册资本的比例不得低于()
A.15%
B.25%
C.30%
D.35%
正确答案是：B，
解析
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例，且不低于25%的股东。
50、证券交易的特征主要表现为()。
A.流动性、收益性和风险性
B.流动性、安全性和收益性
C.收益性、安全性和风险性
D.流动性、安全性和风险性
正确答案是：A，
解析
证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性
[组合型选择题]
51、股份有限公司募集设立的程序主要包括()
I.订立章程
II.发起人认购股份
III.募股程序
IV.召开募股大会
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括：订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。
52、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖()
I.公开发行的股份有限公司股票
II.公开发行的股份有限公司债券
III.公开发行的股份有限公司基金份额
IV.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
53、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有()。
I侵害的客体是复杂客体
II在客观方面表现为故意提供虚假信息
III主体为一般主体
IV在主观方面必须出于无意
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：A，
解析
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，III项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，IV项错误。
54、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。
I证券公司的从业人员
II保险公司的从业人员
III期货经纪公司的从业人员
IV基金管理公司的从业人员
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：C，
解析
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
55、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括()。
I中国证监会统一印制的申请表
II企业法人营业执照
III公司章程
IV开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A.IIIV
B.IIIIII
C.IIIIIV
D.IIIIIIIV
正确答案是：D，
解析
除了IIIIIIIV四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码，由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
56、发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I.首次公开发行股票并上市
II.上市公司发行新股
III.上市公司发行可转换公司债券
IV.上市公司配股发行
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：A，
解析
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
57、设立期货公司应当具备下列条件()。
I注册资本最低额为人民币5000万元
II主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录
III有合格的经营场所和业务设施
IV有健全的风险管理和内部控制制度
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C，
解析
根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。
58、股东权利滥用的内容包括()。
I.滥用的方式
II.滥用的损害对象
III.滥用的后果
IV.滥用的责任
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
股东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式——滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象——其他股东、公司和债权人。(3)滥用的后果——给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任——滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。
59、证券投资分析师可以通过()发布证券分析的研究报告。
I报刊
II杂志
III广播
IV网络
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
证券投资分析师可以通过报刊、杂志、广播、网络发布证券分析的研究报告。
60、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
I.国债
II.在证券交易所上市的企业债券
III.股票型证券投资基金
IV.国家重点建设债券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：B，
解析
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
61、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()。
I.证券经纪业务
II.证券投资咨询业务
III.证券承销与保荐业务
IV.证券资产管理业务
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.III、IV
正确答案是：B，
解析
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
62、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。
I.5
II.10
III.15
IV.20
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：B，
解析
封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益*会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
63、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有()。
I.没收违法所得
II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款
III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正确答案是：B，
解析
违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。
64、下列属于变相公开发行证券特征的有()。
I非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
II公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
III向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
IV非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
A.IIIIII
B.IIIIIIV
C.IIIIIIIV
D.IIV
正确答案是：A，
解析
IV项属于擅自公开发行证券的特征;IIIIII项属于变相公开发行证券的特征。
65、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。
I诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
II诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
III行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
IV行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A.I、II
B.IIIII
C.I、III
D.II、IV
正确答案是：C，
解析
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
66、募集设立又被称为()。
I.同时设立
II.单纯设立
III.渐次设立
IV.复杂设立
A.I、II、IV
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
正确答案是：B，
解析
发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。
67、公司章程的内容一般包括()
I.公司名称
II.住所
III.经营范围
IV.经营管理制度
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：A，
解析
公司章程，是指公司依法制定的、规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件
68、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有()。
I.分公司和子公司都不具有法人资格
II.分公司和子公司都具有法人资格
III.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
IV.子公司能够依法独立承担民事责任
A.I、II、III
B.III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：B，
解析
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。
69、股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括()
I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
II.公司股本总额不少于人民币3000万元
III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
IV.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：A，
解析
股份有限公司申请股份上市，应当符合下列条件：
(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
70、基金管理人不得有下列哪些行为()
I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
II.不公平地对待其管理的不同基金财产
III.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
IV.向基金份额持有人违规收益或者承担损失
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
基金管理人不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规收益或者承担损失。(5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
71、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息有()。
I.转融资余额
II.转融券余额
III.转融通成交数据
IV.转融通费率
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：C，
解析
公布信息证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：(1)转融资余额。(2)转融券余额。(3)转融通成交数据。(4)转融通费率
72、以下关于证券登记结算公司的说法，正确的是()。
Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算“字样
Ⅱ不以营利为目的的企业法人
Ⅲ证券登记计算采取全国集中统一的运营方式
Ⅳ自有资金不少于人民币一亿元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案是：B，
解析
自有资金不少于人民币2亿元
73、下列选项属于内幕信息的是()
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司分配股利或增资的计划
Ⅲ.公司股权结构的重大变化
Ⅳ.公司债务担保的重大变更
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D，
解析
内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。
74、商品期货的主要品种可以分为()。
Ⅰ农产品期货
Ⅱ金属期货
Ⅲ能源期货
Ⅳ利率期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。
75、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的函应由其()签字。
I.董事长
II.总经理
III.经理
IV.主任
A.I、II
B.IIII
C.I、II、III
D.II、III
正确答案是：A，
解析
个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的函应由其董事长或者总经理签字。
76、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：C，
解析
证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
77、公司的财产包括()。
I.动产
II.不动产
III.货币组成的有形财产
IV.货币组成的无形财产
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III
正确答案是：B，
解析
公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产;货币组成的有形财产、无形财产。
78、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。
I.责令改正
II.没收违法所得
III.撤销相关业务许可
IV.处以罚款
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：C，
解析
考察《证券法》对自营业务的有关规定。
79、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
I.为单一客户办理定向资产管理业务
II.为多个客户办理集合资产管理业务
III.为多个客户办理定向资产管理业务
IV.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：D，
解析
经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
80、()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
I.中国证监会
II.中国证监会派出机构
III.证券交易所
IV.中国证券业协会
A.I、II
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正确答案是：A，
解析
中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
81、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
I.基本信息
II.奖励信息
III.处罚处分信息
IV.协会自律规则规定的其他信息
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.II、IV
D.I、III、IV
正确答案是：A，
解析
中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
82、关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有()。
I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管
II.证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理
A.I、II
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、III
正确答案是：B，
解析
证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”;资产托管机构托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产要严格分开。
83、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。
I.存续期限不同
II.规模可变性不同
III.可赎回性不同
IV.市场主体不同
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
正确答案是：A，
解析
开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。
84、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。
I.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
II.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
III.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
IV.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
正确答案是：B，
解析
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请，指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
85、资产管理合同的基本事项包括()。
I.客户资产的种类和数额
II.投资目标和管理期限
III.投资范围、投资限制和投资比例
IV.客户资产的管理方式和管理权限
A.III、IV
B.II、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
除了题中四项外，资产管理合同的基本事项还包括：各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
86、自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有()。
I.申请人填写“股份非交易过户申请表”
II.申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
III.申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
IV.申请人填写“股份非交易过户登记表”
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
正确答案是：A，
解析
自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受赠方身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
87、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括()。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ《发布证券研究报告暂行规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D，
解析
以上都是。
88、证券公司建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()上严格分离。
Ⅰ机构
Ⅱ人员
Ⅲ信息
Ⅳ账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
89、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。
I.《中华人民共和国证券法》
II.《证券业从业人员资格管理办法》
III.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
IV.《证券公司合规管理试行规定》
A.I、II
B.III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。
90、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有()。
I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
II转移或者隐瞒所募集资金的
III利用募集的资金进行违法活动的
IV发行数额在100万元以上的
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV
正确答案是：B，
解析
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
91、有限责任公司董事会行使的职权包括()。
I.执行股东会的决议
II.制订公司的年度财务预算方案、决算方案
III.决定公司的经营计划和投资方案
IV.修改公司章程
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、IV
正确答案是：A，
解析
有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。
92、有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。
Ⅰ查阅股东会会议记录和公司财务会计报告
Ⅱ在公司登记后，可以抽回出资
Ⅲ按照出资比例分取红利
Ⅳ公司新增资本时，可以优先认缴出资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：C，
解析
考察有限责任公司股东享有的权利
93、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
I.保荐代表人被吊销证券业执业证书
II.保荐代表人被注销证券业执业证书
III.保荐代表人受到中国证监会行政处罚
IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、IV
正确答案是：B，
解析
保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。
94、公开发行公司债券，应当符合的条件包括()
I.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
II.累计债券余额不超过公司净资产的40%
III.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
IV.筹集的资金投向符合国家产业政策
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：A，
解析
公司公开发行公司债券，应当符合下列条件：
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件
95、证券金融公司的资金可以用于以下用途()。
Ⅰ.履行中国证券监督管理委员会规定的资金融通职责
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.维持公司正常运转
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：(1)银行存款。(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品。(3)购置自用不动产。(4)证监会认可的其他用途。
96、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()。
I.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
II.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
III.部分股东或者发起人指定代表的证明
IV.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案是：B，
解析
设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
97、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I.发行人
II.证券公司
III.证券服务机构
IV.投资者
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、IV
正确答案是：B，
解析
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
98、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
I股票
II债券
III投资基金证券
IV彩票
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
正确答案是：C，
解析
非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
99、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：A，
解析
甲私募资金1000万两次，未经合法程序，性质为非法集资，数额2000万，属于金融犯罪，第一项正确。
第二项留给其子的500万属于不合法收入，应当追回。
第三项我国法律规定，死亡后债务一般由配偶承担连带责任，其他亲属如父母、子女不承担责任。所以甲死亡后，对其债务应当追究连带责任。
100、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协*券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。
I.项目负责人
II.合作内容
III.起止时间
IV.版面安排或者节目时间段
A.I、III
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：C，
解析
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协*券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
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