期货从业资格法律法规要点归纳:2020年期货从业资格《法律法规》提升训练题（2）

【#期货从业资格# 导语】世上的事，只要肯用心去学，没有一件是太晚的。你只要记住你的今天比昨天进步了一点，那么你离你的梦想也就更近了一步。®文档大全网整理“2020年期货从业资格《法律法规》提升训练题（2）”供考生参考。更多期货从业资格考试模拟试题请访问®文档大全网期货从业资格考试频道。

　　(单选题)期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请目前( )月末的风险监管报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十四条规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

　　(多选题)机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列( )条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

　　A.已被本机构聘用

　　B.品行端正，具有良好的职业道德

　　C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.最近2年内来受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请;①品行端正，具有良好的职业道德;②已被本机构聘用;③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;⑥中国证监会规定的其他条件。

　　(判断题)期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 ( )

　　参考答案：√

　　参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

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