期货从业资格法律法规要点归纳:2020年期货从业资格《法律法规》备考习题(5)

副标题:2020年期货从业资格《法律法规》备考习题(5)

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  (单选题)会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。

  A.中国证监会委派

  B.会员大会选举产生

  C.中国期货业协会委派

  D.理事会选举产生

  参考答案:A

  参考解析:《期货交易所管理办法》第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

  (多选题)期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

  A.业务

  B.人员

  C.资产

  D.财务

  参考答案:ABCD

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条规定,期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

  (判断题)首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。 ( )

  参考答案:A

  参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定,首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。

  (单选题)期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近( )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  A.8

  B.6

  C.4

  D.2

  参考答案:D

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之13起持续经营。

  (多选题)期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。

  A.质押所持有的期货公司股权

  B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

  C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施

  D.变更名称

  参考答案:ABCD

  参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称:⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

  (判断题)期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。 ( )

  参考答案:×

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

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