期货从业资格法律法规要点归纳-2020年期货从业资格《法律法规》备考习题（3）

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　　(单选题)会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第二十四条规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。

　　(多选题)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有( )。

　　A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

　　C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

　　D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：①申请目前2个月风险监管指标持续符合规定标准;②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行;③符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;④业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;⑤高级管理人员近2年内来受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形;⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形自有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制;⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元;⑩中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　(判断题)申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律、会计业务4年以上经验。 ( )

　　参考答案：×

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。

　　(单选题)会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　(多选题)期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。

　　A.理事长、副理事长

　　B.监事会主席、副主席

　　C.总经理、副总经理

　　D.董事长、副董事长

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

　　(判断题)会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 ( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

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