期货从业资格法律法规要点归纳-2020年期货从业资格《法律法规》备考习题（4）

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　　(单选题)会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会结束之日起10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　(多选题)期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。

　　A.理事长、副理事长

　　B.监事会主席、副主席

　　C.总经理、副总经理

　　D.董事长、副董事长

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。

　　(判断题)会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 ( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

　　(单选题)下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是( )。

　　A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

　　B.理事会没理事长1人、副理事长1～2人

　　C.理事会会议至少每半年召开1次

　　D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

　　(多选题)期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

　　A.金融期货经纪业务资格申请书

　　B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

　　C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

　　D.申请日前2个月的期货公司风险监管报表

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第十五条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书;②加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;③股东会或者董事会决议文件;④申请日前2个月风险监管报表;⑤公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;⑥业务设施和技术系统运行情况报告;⑦控股股东经具有证券：期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;⑧律师事务所出具的法律意见书;⑨若存在本办法第十四条第⑧项规定的情形的，还应提供期货公司住地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;⑩中国证监会规定的其他申请材料。

　　(判断题)中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 ( )

　　参考答案：√

　　参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

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