期货从业资格法律法规要点归纳:2020年期货从业资格《法律法规》提升训练题（1）

【#期货从业资格# 导语】成功=时间+方法，自制力是这个等式的保障。世上无天才，高手都是来自刻苦的练习题。而大家往往只看到“牛人”闪耀的成绩，忽视其成绩背后无比寂寞的勤奋。©文档大全网整理“2020年期货从业资格《法律法规》提升训练题（1）”供考生参考。更多期货从业资格考试模拟试题请访问©文档大全网期货从业资格考试频道。

　　(单选题)期货公司变更法定代表人的，应当向( )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

　　A.住所地的期货交易所

　　B.住所地的中国证监会派出机构

　　C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

　　D.国务院国有资产监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交申请材料。

　　(多选题)中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取( )等必要的风险处置措施。

　　A.延迟开市

　　B.暂停交易

　　C.提前闭市

　　D.以上都不允许

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

　　(判断题)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )

　　参考答案：×

　　参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

　　(单选题)期货公司变更住所，应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

　　A.迁出地期货交易所

　　B.迁出地工商行政管理机构

　　C.拟迁入地期货交易所

　　D.拟迁入地中国证监会派出机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

　　(多选题)下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有( )。

　　A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

　　B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

　　C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

　　D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

　　参考答案：CD

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　(判断题)证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

　　参考答案：√

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

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