[期货从业资格法律法规要点归纳]2019年期货从业资格《法律法规》模拟试题（4）

【#期货从业资格# 导语】你可以创造未来的方式，就是脚踏实地向前走。你的未来也只有自己才能创造，既然选择了就要毫不犹豫的坚持走下去。®文档大全网整理“2019年期货从业资格《法律法规》模拟试题（4）”供考生参考。更多期货从业资格考试模拟试题请访问®文档大全网期货从业资格考试频道。

　　单项选择题

　　1、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

　　A.中金所

　　B.期货公司

　　C.证券公司

　　D.证监会

　　参考答案：B

　　2、期货交易所的合并、分立，由()批准。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.国务院期货法制委员会

　　D.国务院期货监督管理机构

　　参考答案：A

　　3、以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的()。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　4、《期货交易管理条例》自()起正式实施。

　　A.2002年5月7日

　　B.2003年7月1日

　　C.2007年3月28日

　　D.2007年4月15日

　　参考答案：D

　　5、下列可以从事期货交易的是()。

　　A.国家事业单位

　　B.某集团下属公司

　　C.期货交易所的IT人员

　　D.中国期货业协会的工作人员

　　参考答案：B

　　单项选择题

　　1、期货交易所或者期货公司强行平仓，因超量平仓引起的损失，由()承担。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.强行平仓者

　　D.客户

　　参考答案：C

　　2、下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。

　　A.期货公司可以依法向客户作获利保证

　　B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

　　C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

　　D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

　　参考答案：B

　　3、期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国银监会

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会和财政部

　　参考答案：A

　　4、客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是()。

　　A.期货公司不承担责任

　　B.期货公司应当承担次要赔偿责任

　　C.期货公司应当承担主要赔偿责任

　　D.期货公司的赔偿额不超过损失的60%

　　参考答案：C

　　5、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.70%

　　参考答案：B

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