[期货从业资格法律法规要点归纳]2019年期货从业资格《法律法规》模拟试题（5）

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　　单项选择题

　　1、下列关于期货交易所合并、分立的说法，错误的是()。

　　A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

　　B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

　　C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

　　D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

　　参考答案：B

　　2、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向()提出整改意见。

　　A.董事长

　　B.监事会

　　C.总经理或者相关负责人

　　D.期货公司

　　参考答案：C

　　3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

　　A.代理客户进行期货交易

　　B.代期货公司收付期货保证金

　　C.协助办理开户手续

　　D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　参考答案：C

　　4、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.总经理

　　D.理事会

　　参考答案：A

　　5、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖筹集用于恐怖活动的资金。甲的行为属于()。

　　A.资助恐怖活动罪

　　B.参加恐怖组织罪

　　C.洗钱罪

　　D.不构成犯罪

　　参考答案：B

　　单项选择题

　　1、期货投资者保障基金按照()的原则筹集。

　　A.资金大小的比例

　　B.公开、公平、公正

　　C.取之于市场、用之于市场

　　D.个人劳动所得倍率

　　参考答案：C

　　2、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至()风险准备金账户总额的15%交纳形成。

　　A.2005年7月1日

　　B.2005年12月16日

　　C.2006年7月7日

　　D.2006年12月31日

　　参考答案：D

　　3、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：A

　　4、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

　　A.划入期货公司自有资金

　　B.将客户保证金共同存放

　　C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

　　D.与自有资金分开，专户存放

　　参考答案：D

　　5、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

　　D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

　　参考答案：D

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