[期货从业资格法律法规要点归纳]2019年期货从业资格《法律法规》模拟试题(1)

副标题:2019年期货从业资格《法律法规》模拟试题(1)

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  (单选题)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

  (多选题)期货交易所因下列()情形而解散。

  A.法定代表人变更

  B.会员大会或者股东大会决定解散

  C.章程规定的营业期限届满

  D.中国证监会决定关闭

  参考答案:BCD

  参考解析:《期货交易所管理办法》第十七条规定,期货交易所因下列情形之一解散:①章程规定的营业期限届满;②会员大会或者股东大会决定解散;⑧中国证监会决定关闭。

  (判断题)会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。()

  收起答案

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易所管理办法》第二十七条规定,会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。

  (单选题)会员制期货交易所会员大会由()主持。

  A.董事长

  B.理事长

  C.监事长

  D.总经理

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

  (多选题)会员制期货交易所会员大会行使的职权包括()。

  A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  B.审议批准理事会和总经理的工作报告

  C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

  D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

  参考答案:ABCD

  参考解析:《期货交易所管理办法》第二十条规定,会员大会行使下列职权:①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;②选举和更换会员理事;③审议批准理事会和总经理的工作报告;④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;⑤审议期货交易所风险准备金使用情况;⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本;⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;⑨期货交易所章程规定的其他职权。

  (判断题)会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()

  参考答案:A

  参考解析:《期货交易所管理办法》第二十八条规定,会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

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