2018年证券从业资格考试时间:2018年证券从业资格考试试题每日一练（11.14）

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　　（1）证券从业考试《证券法律法规》习题：荐股软件（11.14）

　　单选题

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.投诉处理

　　Ⅲ.产品销售

　　Ⅳ.客户回访

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　（2）证券从业考试《证券法律法规》习题：证券投资咨询业务（11.14）

　　单选题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖。（2）向投资人证券、期货投资收益。（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　（3）证券从业考试《金融市场基础》习题：远期与期货交易（11.14）

　　单选题

　　中远期交易与期货交易的区别包括（）。

　　Ⅰ.交易对象不同

　　Ⅱ.履约方式不同

　　Ⅲ.功能不同

　　Ⅳ.信用风险不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查远期交易与期货交易的区别。

　　（4）证券从业考试《金融市场基础》习题：债券成交原则（11.14）

　　单选题

　　债券成交的原则包括（）。

　　Ⅰ.时间优先

　　Ⅱ.价格优先

　　Ⅲ.数量优先

　　Ⅳ.客户委托优先

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查债券成交的原则。债券成交的原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先。

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