C-TPAT内部反恐系统稽核程序

时间:2023-02-07 00:02:27 阅读: 最新文章 文档下载
说明:文章内容仅供预览,部分内容可能不全。下载后的文档,内容与下面显示的完全一致。下载之前请确认下面内容是否您想要的,是否完整无缺。
XXXXX有限公司

内部反恐系统稽核程序

版本/版次

1

管控状态



文件编号 发行日期

XXX-003 2020.1.16 1/3



一、目的

为了确保C-TPAT系统各要项均能确实执行,藉由建立内部反恐系统稽核程序,以验证反恐活动及其相关结果,是否与规划之安排相符合及其有效性。 二、范围

反恐手册规划之相关活动。 三、权责

1C-TPAT管理代表职责: ◆核准稽核计划、日程。

◆推动反恐内部稽核有效实施。 ◆稽核员之资格认定。 ◆稽核报告之确认承认。

2、部门单位主管职责:矫正预防措施之拟定与执行。

3、稽核员职责:依本程序执行内部稽核,并提出书面报告。 四、工作程序

1、稽核组织:

◆内部反恐稽核由C-TPAT管理代表负责督导实施。

◆内部反恐稽核员资格之认定,必须为接受过C-TPAT反恐培训后之人员。

◆内部反恐稽核员由C-TPAT管理代表选派与被稽核业务无直接责任之人员担任。 2、稽核计划:

每年年初由C-TPAT系统稽核部依公司现况、组织变动及稽核项目之重要性,编排[内部反恐稽核计划表]及稽核日期呈C-TPAT管理代表核准分发内部反恐稽核员及被审核单位。 3、稽核准则: ◆稽核依据标准:

C-TPAT条款及反恐工作手册。 ◆稽核缺点判定准则:

●违反C-TPAT条款或反恐工作手册。 ●订有程序文件,未依程序执行。 ●自订程序文件相反、冲突、矛盾。

●订有程序文件,依程序文件执行,但执行有缺陷。 编制



审核



批准




XXXXX有限公司

内部反恐系统稽核程序

版本/版次

1

管控状态



文件编号 发行日期

XXX-003 2020.1.16 2/3

C-TPAT管理代表认定之缺点。

C-TPAT所有程序文件必须文件化。 4、稽核范围:

C-TPAT系统稽核部排定稽核计划时程表时,须考量各部门、反恐工作手册条款各单元之范围纳入稽核管制。 5、稽核执行:

◆被稽核单位及内部反恐稽核员接到[内部反恐稽核计划表]稽核日程通知有异议时,应向C-TPAT管理代表提出变更稽核日程申请,由管理代表处理解决。 ◆内部反恐稽核员依[内部反恐稽核计划表]日程到被稽核单位实施稽核。 ◆稽核程序

●稽核作业说明:

稽核范围及预定进度说明。

确认稽核依据(如:文件编号;版次)。 ●稽核实施:

由稽核者主动选定有关之人、事、产品、文件、设备之样品进行稽核。 上次稽核之缺点,做为本次稽核重点之一。 ●不良缺失检讨:

不良缺失应显示其客观证据。

不良缺失已获取双方同意为最佳原则。 ●结论与建议

矫正预防措施研讨。 重大不良缺失改善建议。 ◆稽核员作业原则: ●公正判定。 ●积极性。

●良好的计划与表达能力。 ●良好的人际关系。 ●足够的专业知识。

◆执行稽核时内部反恐稽核员将稽核项目、内容及被稽核单位实施状况记录于 [部反恐稽核查核表],稽核结束后由被稽核主管签章确认。 6、稽核报告:

◆执行稽核后,由内部反恐稽核员依[内部反恐稽核查核表]之内容针对不符合事项整理成[内部反恐稽核报告书]

[内部反恐稽核报告书]经被稽核单位主管确认及C-TPAT管理代表确认后,需于稽核日算起三日内分发被稽核单位。

◆被稽核单位承办人员针对不良缺失,于[内部反恐稽核报告书]之“矫正预防措 编制



审核



批准




本文来源:https://www.wddqw.com/doc/71645e87fe0a79563c1ec5da50e2524de518d0b5.html