信息系统工程监理-项目经理培训PPT
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信息系统工程监理 （项目经理继续教育培训PPT笔记） 1. 信息系统工程监理概述 议题 1、 信息建设在解决问题的过程中推进 2、 信息工程监理概述 3、 信息系统工程监理资质管理 4、 信息工程项目与监理的比较 1.信息化建设成绩巨大，主流健康： （1） 信息网络建设与应用跃居世界前列 （2） 信息资源开发利用受到高度重视并取得显著进展 （3） 以“金”系列工程为代表的信息技术应用取得重大成果，起到带动国民经济建设、促进社会发展的积极作用 （4） 信息化建设拉动信息产业特别是软件、系统集成、信息服务业快速发展 （5） 信息化政策、法规、标准、规范的建设受到重视并取得一定进展 2.信息化建设存在问题不容忽视： （1） 系统质量不能满足应用的基本需求； （2） 工程进度拖期； （3） 项目资金使用不合理或严重超出预算； （4） 项目文档不全甚至严重缺失； （5） 项目实施过程中系统业务需求一变再变； （6） 项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象； （7） 系统存在着安全漏洞和隐患； （8） 重硬件轻软件，生开发经维护，重建设轻使用，重网络经数据等。 1 / 45 3.信息化产生问题分析 （1） 不具备能力的单位搅乱系统集成市场 （2） 一些业主单位在选择项目承建单位和进行业务需求分析方面有误 （3） 信息系统集成企业自身建设有待加强 （4） 缺乏相应的机制和制度 4．寻找措施 （1） 推荐优秀系统集成商 （2） 实施计算机信息系统集成资质认证与管理 （3） 实施项目经理制 （4） 实施信息系统工程监理 （5） 实施信息系统工程监理资质认证与管理 （6） 实施信息系统工程监理人员资格认证与管理 1.1 信息化建设的问题解决路径 1.2 信息工程管理概述 1. 信息系统工程 信息系统工程是指以信息技术为主要手段建立的信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统的新建、升级、改造工程。 1.3 监理资质管理及监理与项目管理的比较 2 / 45 2. 信息系统工程监理内容简介（上） 2.1 项目建设的关键监理需求分析 四控制：质量控制质量控制投资控制变更（风险）控制 一协调：组织协调 三管理：信息管理合同（知识产权）管理安全管理 监理项目管理：人力资源管理知识产权管理整体管理范围管理风险管理 2.2 信息工程监理质量控制 1、质量控制 分析影响工程质量的因素 工程项目的实体质量：工序、分项工程、单项工程、总体工程质量 功能和使用价格：适用性、可靠性、安全性、经济性 工作的质量：集成、开发及实施中的技术质量、管理质量 质量目标控制原则 以验收标准等为依据，督促承建单位全面实现承建合同约定的质量目标 以质量预控为重点，对工程施工全过程实施质量控制 监督承建单位的质量保证体系落实到位 坚持以工序为单位实施质量管理，本工序质量不到位不得进入下一工序 质量控制主要监理措施 现场督导： 3 / 45 巡视、抽查、专项检查和定期检查等 测试： 单元测试、集成测试、系统测试、网络测试、验收测试等 质量技术签认 行使质量监督权和否决权 组织现场协调会 质量控制技术 质量保证体系、专家会审机制、质量控制点 测试的全过程监控、网络模拟技、综合布线系统测试技术 网络测量技术、应用系统压力测试技术、软件质量分析技术 2.3 信息工程监理进度、投资及变更控制 2、进度控制 进度目标控制的原则 合同所约定的工期 在确保质量和安全的原则下，控制工程进度 采用动态控制法，对工程进度进行主动控制 进度目标控制的主要方法 全过程控制 充分掌握第一手数据，采用实际值与基准值比较，对进度检查和评价 行政方法 经济杠杆方法 利用管理技术的方法：规划、控制和协调能力 进度控制内容 事前控制：施工进度计划（一经批准，视为合同一部分） 事中控制：监督进度计划执行情况 事后控制： 签发工程进度款支付凭证 工程延误的处理 4 / 45 向建设单位提供进度报告 3、投资控制 确定投资控制的依据 工程建设合同、变更协议和有关法律文件 工程详细设计方案等 市场价格信息 阶段作业质量报验认可单 规范投资控制范围 工程投资概算的监控 工程计量与工程付款控制 工程结算的审核 4、变更控制 从信息工程项目多年的实践看，在信息系统工程建设当中，出现各种变更是经常性的。 如何协助业主把握变更、规范合理变更的提出、使变更按照流程运行并得到控制，是保证本项目的实施进度、确保项目质量的重要措施之一。 变更控制是监理重要关注点之一，也应该是业主重视点，更是项目成败的关键点。 2.4 信息工程监理“三管一协” 安全与风险管理 信息系统安全工程：帮助用户确定信息系统的安全风险，通过信息安全相关系统工程的实施，使信息系统的安全风险降到用户可以随的范围内。 系统安全控制目标：确保信息安全系统的“可控度”，减少项目实施过程中的变数。 系统安全管理表现在信息系统安全工程过程中对质量、进度、投资的控制，并对工程文档进行管理。 合同管理 合同管理原则： 5 / 45 事前预控、实时纠偏、充分协调、公正处理 工作任务： 工程变更管理 工程暂停及复工管理 工程延期管理 处理索赔 调解合同争议 违约管理 信息管理 信息管理目的： 信息收集渠道畅通 信息资源共享 信息管理手段： 根据监理制度统一信息管理要求 统一文档标识 信息及时录入计算机 强调工程各阶段信息的及时性和完整性 沟通与协调 当前信息化项目的特点之一就是涉及的部门多，如何协调各方的关系、处理具体的细节工作是关键，是难点，也是监理日常工作的重要组成部分。 信息系统建设监理的一个侧面是“三分技术、七分管理”，管理是关键，管理的主要工作之一是协调。只有协调好各方关系，正确处理好各种矛盾，才能发挥最大的工作效率，确保项目顺利实施，保证建设目标的成功实现。 协调工作主要形式 定期的监理例会 对上次会议遗留问题的解决并检查其结果 施工情况 6 / 45 进度预测 技术问题 协调违约索赔事项 不定期的专题性监理会议和技术协调会议等 及时签发会议纪要到各方手中 监理专题报告或监理工作通知单等监理文件 7 / 45 3. 信息系统工程监理内容简介（下） 3.1 工程质量影响因素及质量控制点 议题 1、 项目建设的关键监理需求分析 2、 信息工程监理内容 3、 各阶段质量控制的监理任务 4、 信息系统工程监理与项目管理的比较 1、 影响工程质量的因素： 工程项目的实体质量：工序、分项工程、单项工程、总体工程质量。 功能和使用价值：适用性、可靠性、安全性、经济性。 工作质量：集成、开发及实施中的技术质量、管理质量。 8 / 45 在信息工程建设中，应坚持“以人为控制核心”的原则。人既是信息系统工程项目质量控制的主体。 2、 质量控制要点： 工程项目质量符合建设要求和有关技术规范和标准 应重视项目质量目标系统的建立 以动态控制原理为指导进行质量计划值与实际的比较 可采取组织、技术、经济、合同措施 有必要进行计算机辅助质量控制 3、 质量控制点——定义： 所谓质量控制点，是指对信息系统工程项目的重点控制对象或重点建设进程，为实现工程项目建设的质量目标，实施有效的质量控制而设置的一种管理模式。 在工程项目进行的不同阶段，依据项目承建单位的具体情况和选择的实施方法，可设置不同的质量控制点，通常情况下可分为工程准备阶段的质量控制点，设计阶段的质量控制点、实施阶段的质量控制点和验收阶段的质量控制点。其目的就是通过对控制点的设置，可以将工程质量总目标分目标的控制，来实现对工程质量总目标的控制。 4、 质量控制点——意义 通过质量控制点设置，便于对工程质量总目标的分解，可以将复杂的工程质量总目标分化为一系列简单分项的目标控制； 设置质量控制点，有利于监理工程师和承建单位的控制管理人员及时分析和掌握控制点所处的环境因素，易于分析各种干扰条件对有关分项目标产生的影响及其影响程度的测定 5、 质量控制点——设置原则 选择的质量控制点应该突出重点 选择的质量控制点应该易于纠偏 质量控制点设置要有利于参与工程建设的三方共同从事工程质量的控制活动 保持控制点设置的灵活性和动态性 9 / 45 6、 质量控制的主要工作内容 1、 确定项目质量要求和标准（包括设计、实施、开发方式、材料和设备等方面）； 2、 编制设计规范文件，确定有关设计质量方面的评选原则和标准； 3、 审核各设计阶段的设计文件（图纸与说明等）是否符合质量要求和标准，并根据需要提出意见； 4、 确定/审核招标文件和合同文件中的质量条款； 5、 审核/检测材料、分项工作、过程和设备的质量； 6、 检查实施质量，参与分部、分项工程和各隐蔽工程验收和竣工验收； 7、 审查/组织审查实施组织设计； 8、 协助业主处理工程质量的有关事宜； 9、 协助业主确认承建单位选择的分包单位，并审核实施单位的质量保证体系。 1.实施组织设计（方案）报审表 实施组织设计（方案）报审表是用于承包单位向项目监理机构报审施工组织设计（方案）的资料。 2. 工程材料/构配件/设计报验表 工程材料/构配件/设计报验表是承包单位对拟进场的主要工程材料、构配件、设备，在自检、复试、测试合格后报项目监理机构进行进场验收，并将复试结果及出厂质量证明文件作为附件报项目监理机构审核、确认，进而给予批复的文件。报验完毕后，附件归还施工单位存档。 对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，承包单位不得在工程上使用，并应限期将不合格的材料、构配件、设备撤出现场。 3. 工程报验单 工程报验单是分项工程、分部（子分部）工程报验通用表。报验时按实际完成的工程名称填写，并附有该分项、分部（子分部）工程10 / 45 质量验收记录表和相关附件。 4. 工程竣工预验报验单 工程竣工预报验单位是承包单位向建设单位和项目监理机构提请，当单位（子单位）工程经承包单位自检符合竣工条件后，提出的对该工程项目进行初验的申请。 总监理工程师组织项目监理人员根据有关规定与施工单位共同对工程进行检查验收，合格后总监理工程师签署《工程竣工预验报验单》并及时报告建设单位和编写《工程质量评估报告》 单位工程竣工预验收资料内容包括单位（子单位）工程质量竣工验收记录、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、单位（子单位）工程功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录。 5.工程质量事故报告单 当施工过程中发生了工程质量问题（事故）时，承包单位应及时向项目监理机构报告，并就工程质量的有关情况填写本报告用表。 6.工程质量整改通知 工程质量整改通知是指分项工程未达到质量检验评定要求，已经检查发现时，在下达《监理通知》两次后，承包单位未按时限要求改正或不按专业监理工程师下达的《监理通知》要求改正时，由项目监理机构下达的文件。 承包单位应按《工程质量整改通知》的要求整改，并用《监理工程师通知回复单》报项目监理机构复核。 7.工程质量事故处理方案报审表 工程质量事故处理方案报审是承包单位在对工程质量事故详细调查、研究基础上，提出处理方案后报项目监理机构的审查、确认和批复。 8.工程变更单 工程变更单是在施工过程中，建设单位、承包单位提出工程变更要求，报项目监理机构审核确认的用表。 11 / 45 3.2 招投标及设计阶段质量控制 招投标及准备阶段的质量控制要点 协助建设单位提出工程需求方案，确定工程的整体质量目标 参与标书的编制，并对工程的技术和质量、验收准则、投标单位资格等可能对工程质量有影响的因素明确提出要求 协助招标公司和建设单位制定评标的评定标准 对项目的招标文件进行审核，对招标书涉及的商务内容和技术内容进行确认 监理的协助评标时，应对投标单位标书中的质量控制计划进行审查，提出监理意见 对招标过程进行监控，如招标过程是否存在不公平的现象等问题 协助建设单位与中标单位洽商并签订工程合同，在合同中要对工程质量目标提出明确的要求 设计阶段的质量控制要点 了解建设单位建设需求和对信息系统安全性的要求，协助建设单位制定项目质量目标规划和安全目标规划 对各种设计文件，提出设计质量标准 进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与承建单位协调解决 审查阶段性设计成果，并提出监理意见 审查承建单位提交的总体设计方案，重点审查以下内容： 协助承建单位建立、完善针对该信息工程建设的质量保证体系，包括完善计量及质量检测技术和手段 协助总承建单位完善现场质量管理制度，包括现场会议制度、现场质量检验制度、质量统计报表制度和质量事故报告及处理制度等 组织设计文件及设计方案交底会，熟悉项目设计、实施及开发过程，根据有关设计规范。实施验收及软件工程验收等规范、规程或标准，对有的工程部位下达质量要求标准 方案经监理工程师审定后，由总监理工程师审定签发：上术方案未经批12 / 45 准，原则上建设单位的工程不得部署实施 审查承建单位对关键部位的测试方案，如主机网络系统软硬件测试方案、应用软件开发的模块功能测试方法等 3.3 实施及验收阶段质量控制 实施阶段的质量控制要点 （1） 制定阶段性质量控制计划，是实施阶段性质量控制的基础 （2） 进行工程各阶段分析，分清主次，抓住关键是阶段性工程结果质量控制的目的 （3） 设置阶段性质量控制点，实施跟踪控制是工程质量控制的有效手段 （4） 严格各过程间交接检查 （5） 协助建设单位对严重质量隐患和质量问题进行处理 （6） 工程款支付签署质量认证 验收阶段的质量控制要点—质量控制流程 13 / 45 验收阶段的质量控制要点—验收计划、方案的审查 验收目标 各方责任 验收内容 验收标准 验收方式 验收阶段的质量控制要点—验收资料的审查 承建单位与各方签订的信息系统工程建设合同 承建单位的设计、实施方案 承建单位的竣工报告 建设单位出具试运行报告 承建单位和建设的实验报告 承建单位对建设单位进行培训的报告 用户使用说明书 需求分析规格说明书 设计方案认证意见 设计、施工图纸（系统原理图、平面位置图、布线图、系统控制、中心配置图、器材清单） 应用软件开发过程文档 系统高度报告（含调试记录） 系统试运行报告（含试运行中间发现的问题及解决的方法） 系统检测报告 验收阶段的质量控制要点—质量问题的处理 对于工程的关键性技术指标，以及有争议的质量问题，监理机构应要求承建单位出具第三方测试机构的测试报告。第三方测试机构应经建设单位和监理机构的同意。 对验收中发现的质量问题要监理机构、承建单位和建设单位共同进行确认。 对验收中发现的质量问题进行评估，根据质量问题的性质和影响范围，确定整改要求和整改后的验收方式，必要时，应组织重新验收。 14 / 45 督促承建单位根据整改要求提出整改方案，并监督整改过程。 验收阶段的质量控制要点—验收结论处理 系统工程验收合格，按有关规定办理资料移交手续，立案归档 系统工程验收不合格，由验收组签署整改意见（整改通知书）交承建单位，并限期整改完成后再验收。 信息系统工程监理与项目管理的比较 1.管理和进度控制 项目时间管理由下述6项任务组成：活动定义、活动排序、活动的资源估算、活动历时估算、制订进度计划以及进度控制。 时间管理中的进度控制与信息工程监理在项目进度控制方面所提供的方法是基本一致的。 时间管理中的进度控制过程包括定期收集项目完成情况的数据，将实际完成情况数据与计划进程进行比较，一旦发现进度滞后则采取措施予以纠正，如果纠正所引起的变更被列入计划并取得了客户的同意就必须修改基准计划 而信息工程监理在工程实施期间的工程进度控制工作，是通过对项目进行合理的阶段划分，设置有效的检查点，对项目的进度进行准确、及时的了解，并采取必要的预防与纠正措施，促进项目按计划进度执行。项目管理和工程监理虽然对进度控制的切入点及侧重点有些不同，但采用的方法措施以及工具技术都基本相同。 2. 成本管理和投资控制 项目成本管理一般按以下几步进行： （1） 成本估算：编制一个为完成项目各活动所需要的资源成本的近似估算 （2） 成本预算：将总的成本估算分配到各项活动和工作包上，来建立一个成本的基线 （3） 成本控制：控制项目预算的变更 信息工程监理对投资控制的主要思路也是将实际支出与计划投资相15 / 45 比较，结合项目进展进行调控。这一基本思路与项目管理十分类似，但是，由于管理体制不同，特别是项目财会管理水平的差异，与其接轨尚需时间。 3.质量管理和质量控制 项目质量管理由以下几个任务构成： 质量控制：ISO9000-2000族对“质量控制”的定义是：质量管理的一部分，致力于满足质量要求 质量体系：是为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源 质量策划：包括产品策划、管理和作业策划以及质量计划的编制和质量改进的准备工作 质量保证：供方为使用户确信能够满足质量要求，开展有计划和系统的活动 质量改进：以追求更高的效益和效率为目标的持续性活动。 项目管理与工程监理在质量管理方面的指导思想是完全一致的 4.范围管理 范围管理的首要任务是确定并控制哪些工作内容应该包含在项目范畴内，并对其他项目管理过程起指导作用。从项目管理科学来看，项目生命周期的第一阶段始于识别需求、问题或机会，终于需求建议书（RFP）的发布。准备RFP的目的就是从业主的角度，全面、详细地论述了满足需求需要做什么准备要清晰地定义出项目目标，项目目标必须明确、可靠、具体及可以试题，并与有关方面一致。 信息系统建设中的工程监理十分注意抓好系统需求分析，弄清系统该做什么，不做什么，严格为业主把好系统功能模型和信息模型关，为系统的进一步实施打好基础。 16 / 45 4. 监理文档资料（上） 4.1 监理规划及实施细则 议题 1、 监理管理资料 2、 进度控制资料 3、 质量控制资料 4、 成本控制资料 5、 分包资质资料 6、 合同管理资料 1、 监理管理资料 1. 监理规划 监理规划是监理单位在签订委托监理合同及收到设计文件后由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制的，经监理单位技术负责人审核批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的纲领性文件。 监理规划-监理的作用 （1） 监理规划是监理项目部职能的具体体现 （2） 监理规划是指导监理项目部全面开展工作的纲领性文件 （3） 监理规划是信息系统工程监理管理部门对监理单位进行监督管理的主要内容 （4） 监理规划是业主单位检查监理单位是否能够认真、全面履行信息系统工程监理委托合同的重要依据 （5） 是监理资料的重要组成部分 监理规划-监理规划的编制依据 （1） 与信息系统工程建设有关的法律、法规及项目审批文件等 （2） 与信息系统工程监理有关的法律、法规及管理办法等 （3） 与本工程项目有关的标准、设计文件、技术资料等，其中标准应包含公认应该遵循的相关国际标准、国家或地方标准 （4） 监理大纲、监理合同文件以及与本项目建设有关的合同文件 17 / 45 监理规划-监理规划的主要内容 （1） 工程项目概况 （2） 监理的范围、内容与目标 （3） 监理项目部的组织结构与人员配备 （4） 监理依据、程序、措施及制度 （5） 监理工具和设施 监理实施细则-编制意义 （1） 对监理项目部的作用：监理实施细则的编写，使监理工程师增加对本工程项目的认识程度，使他们更加熟悉工程的一些技术细节。监理细则是指导监理工作开展的文件与备忘录 （2） 对承建单位的作用：监理实施细则提供给承建单位，能起工作联系单或通知书的作用。监理实施细则提供给承建单位，能为承建单位起到提醒与警示的作用。 （3） 对业主的作用：监理实施细则，使业主单位对工程的质量、进度、投资、变更等控制方法有一定的把握，从而有利于业主单位对工程的管理和控制 监理实施细则-编写要求 （1） 应在相应工程实施开始前编制完成，须经总监理工程师批准 （2） 应由总监理工程师组织各专业监理工程师编制 （3） 要符合项目本身的专业特点 （4） 严格执行国家、地方的规范、标准并考虑项目自身的特点 （5） 尽可能的对专业方面的技术指标量化、细化，使其理具有可操作性 监理实施细则-主要内容 （1） 工程专业的特点 （2） 监理流程 （3） 监理的控制要点及目标 （4） 监理方法及措施 18 / 45 4.2 监理月报及会议纪要 监理月报—作用 （1）向建设单位通报本月份工程各方面的进展情况，目前工程尚存在哪些待解决的问题 （2）向建设单位汇报在本月份中项目监理部做了哪些工作，收到什么效果 （3）项目监理部向监理公司领导及有关部门汇报本月份工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、合同管理、信息管理、资料管理及协调建设各方之间各种关系中所做的工作，存在的问题及其经验教训 监理月报—编制的基本要求 （1）监理月报应由项目总监理工程师组织编制，签认后报送建设单位和本监理单位 （2）监理月报报送时间由监理单位和建设单位协调确定 （3）监理月报应真实反映工程现状和监理工作情况，做到数据准确、重点突出、语言简练，并附必要的图表和照片 （4）监理月报采用A4规格纸编写 （5）监理月报封面由项目总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章 监理月报—主要内容 （1）本月工程概况 （2）本月工程形象进度 （3）工程质量 （4）工程进度 （5）工程计量与工程款支付 （6）合同其他事项的处理情况 （7）本月监理工作小结 19 / 45 监理月报—编写监理月报注意事项 （1）月报的内容要实事求是，按提纲要求逐项编写 （2）提纲中开列的各项内容编排顺序不得任意调换或合并，各项内容如本期未发生，应将项目照例，并注明“本期未发生” （3）月报底稿要求字体工整，不得潦草，使用规范的简体汉字，使用国家标准规定的计量单位 （4）文中出现的数字一律使用阿拉伯数字，如地下2层、第15层，不使用地下二层、第十五层等 监理会议纪要 监理会议纪要是指施工监理过程中，根据项目监理机构主持的会议（包括工地例会和专题会议）记录整理，并经有关各方签字认可的文件 现场例会是总监理工程师定期主持召开的工地会议 专题会议是为解决施工过程中的各种专项问题而召开的不定期会议，由总监理工程师或其授权的监理工程师主持，工程项目各主要参建单位参加，会议应有主要议题 监理会议纪要——要求 （1）会议纪要必须及时记录、整理，记录内容齐全，对会议中提出的问题记录准确，技术用语规范，文字简练明了 会议纪要由项目监理机构起草，总监理工程师审阅，与会各方代表签字 会议记录必须有会议名称、主持人、参加人、会议时间、地点、会议内容、参加人员签章 监理会议纪要——作用 （1）向建设单位通报本月份工程各方面的进展情况，目前工程尚存在哪些待解决的问题 （2）向建设单位汇报在本月份中项目监理部做了哪些工作，收到什么效果 （3）项目监理部向监理公司领导有有关部门汇报本月份工程进度控制、工程质量控制、工程造价控制、合同管理、信息管理、资料管理及协调20 / 45 建设各方之间各种关系中所做的工作，存在的问题及其经验教训 4.3 监理其他管理资料及进度控制资料 旁站监理记录 旁站监理是工程项目实施过程中，项目监理人员在施工现场对承包商的施工活动进行的跟踪监理 （1）资料表式（表3.3） （2）资料要求 （3）旁站监理应记录的内容要点 （4）旁站监理工作要点 1旁站监理的范围 ○2旁站监理的主要任务 ○3旁站监理的工作的主要操作程序 ○4旁站监理必须考核的内容 ○工程质量评估报告 工程质量评估报告是项目监理机构对被监理工程的单位（子单位）工程实施质量进行总体评价的技术性文件。监理单位应在工程完成且于验收评定后一周内完成 工程质量评估报告是在被告监理工程预验收后，由总监理工程师组织专业监理工程师编写 工程监理质量评估经项目监理机构对竣工资料及实物全面检查、验收合格后，由总监理工程师签署工程竣工报验单位，并向建设单位提出质量评估报告 监理专题报告 监理专题报告是施工过程中项目监理机构就某项工作、某一问题、某一任务或某一事件向建设单位所作的报告 监理专题报告应用标题清楚地表明问题的性质，主体内容应详尽地阐述发生的问题的情况、原因分析、处理结果和建议 监理专题报告由报告人、总监理工程师签字，并加盖项目监理机构公章 21 / 45 施工过程中的合同争议、违约处理等可采用监理专题报告，并附有关记录 监理工作联系单 监理工作联系单位是指在施工过程中，与监理有关各方的工作联系用表。即与监理有关的某一方需向另一方或几方告知某一事项，或督促某项工作，或提出某项建议时发出的联系文件 1、工程开工/复工报审表 （1）用于工程项目开工及仪式的恢复施工报审用表，承包单位报项目监理机构复核和批复开工及复工时间 （2）整个项目一次开工，只填报一次，如工程项目中含有多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程都应填报一次，此时将表头和表内的复工两字划掉 2、施工进度计划（调整计划）报审表 施工进度计划报审表是由承建单位根据已批准的实施总进度计划，按承建合同约定或监理工程师的要求编制的实施进度计划，报项目监理机构审查、确认和批准的资料 3、工程暂停令 工程暂停令是指施工过程中发生了需要停工处理的事件，由总监理工程师签发的暂时停止施工的指令性文件 总监理工程师应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照承建合同和委托监理合同的约定签发工程暂停令 4、监理工程师通知书 监理工程师通知单是指监理单位认为在工程实施过程中需要让建设、设计、勘察、施工、材料供应等各方应知的事项而发出的监理文件 在监理工作中，项目监理机构按委托监理合同授予的权限，对承包单位所发出的指令、提出的要求，除另有规定外，均应采用此表。监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此表予以确认 监理工程师通知的内容，承包单位应认真执行，并将执行结果用《监理工程师通知回复单》报监理机构复核 22 / 45 监理工程师通知书—主要内容 （1）施工过程中出现了与设计不符，与规范、规程及监理工作要求相违背的问题后，由监理单位向施工、材料供应等单位发出通知，通知中应说明违章的内容、程度、建议或改正措施 （2）建设单位组织协调确定的事项，需要设计、施工、设备、材料等各方实施，且需由监理单位发出通知的事宜 （3）监理的旁站、巡视过程中发现需要及时纠正的事宜，通知应包括工程部位、地段、发现时间、问题性质、要求处理的程度等 （4）季节性天气预报的通知 （5）工程计量的通知 （6）试验结果需要说明或指正的内容等 5、 监理工程师通知回复单 监理工程师通知回复单是指监理单位发出监理通知，承包单位对《监理工程师通知》或《工程质量整改通知》执行完成后，报项目监理机构请求复查的回复用表。承包单位完成《监理工程师通知回复单》中要求继续整改的工作后，仍用此表回复 5. 监理文档资料（下） 5.1 质量控制资料 1、实施组织设计（方案）报审表 实施组织设计（方案）报审各级用于承包单位向项目监理机构报审施工组织设计（方案）的资料 2、工程材料/构配件/设备报验表 工程材料/构配件/设备报验表是承包单位对拟进场的主要工程材料、构配件、设备，在自检、复试、测试合格后报项目监理机构进行进场验收，并将复试结果及出厂质量证明文件作为附件报项目监理机构审核、确认，进而给予批复的文件。报验完毕后，附件归还施工单位存档。 23 / 45 对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，承包单位不得在工程上使用，并应限期将不合格的材料、构配件、设备撤出现场。 3、工程报验单 工程报验单是分项工程、分部（子分部）工程报验通用表。报验时按实际完成的工程名称填写，并附有该分项、分部（子分部）工程质量验收记录表和相关附件。 4、工程竣工预验报验单 工程竣工预验报验单是承包单位向建设单位和项目监理机构提请，当单位（子单位）工程经承包单位自检符合竣工条件后，提出的对该工程项目进行初验的申请。 总监理工程师组织项目监理人员根据有关规定与施工单位共同对工程进行检查验收，合格后总监理工程师签署《工程竣工预验报验单》并及时报告建设单位和编写《工程质量评估报告》 单位工程竣工预验收资料内容包括单位（子单位）工程质量竣工验收记录、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录、单位（子单位）工程功能检验资料核查及主要功能抽查记录、单位（子单位）工程观感质量检查记录。 5、工程质量事故报告单 当施工过程中发生了工程质量问题（事故）时，承包单位应及时向项目监理机构报告，并就工程质量的有关情况填写本报告用表。 6、工程质量整改通知 工程质量整改通知是指分项工程未达到质量检验评定要求，已经检查发现时，在下达《监理通知》两次后，承包单位未按时限要求改正或不按专业监理工程师下达的《监理通知》要求改正时，由项目监理机构下达的文件。 承包单位应按《工程质量整改通知》的要求整改，并用《监理工程师通知回复单位》报项目监理机构复核。 7、工程质量事故处理方案报审表 24 / 45 工程质量事故处理方案报审是承包单位在对工程质量事故详细调查、研究的基础上，提出处理方案后报项目监理机构的审查、确认和批复 8、工程变更单 工程变更单是在施工过程中，建设单位、承包单位提出工程变更要求，报项目监理机构审核确认的用表 9、监理抽查记录 当监理工程师对施工质量或材料、设备、工艺、过程等有怀疑时，可以随时进行抽检，并填写《监理抽检记录》。 监理在抽检过程中如发现工程质量有不合格项，应填写《工程质量整改通知》，通知承包单位进行整改并进行复检，起到合格为止。 5.2 成本控制资料和分包资质资料 1、工程款支付申请 工程款支付申请是承包单位根据施工合同中有关工程款支付约定的条款，向项目监理机构申请支付工程预付款、工程进度款、工程结算款的申请。 申请支付工程款金额应包括合同内工程款、工程变更增减费用、扣除应扣预付款、保留金及施工合同中约定的其他费用。 2、工程变更费用报审表 工程变更费用报审表是承包单位收到总监理工程师签认的《工程变更单》、《设计会审记录》和《设计变更通知单》后，在承包合同约定的期限内就变更工程价款报项目监理机构审核确认的资料。 25 / 45 总监理工程师应在承包合同规定的期限内签发《工程变更费用报审表》，在签认此表之前应与建设单位、承包单位协商。 3、工程款支付证书 工程款支付证书是项目监理机构在收到承包单位的《工程款支付申请后》后，根据承包合同和有关规定审查复核后签署的，用于建设单位应向承包单位支付工程款的证明文件。它是项目监理机构向建设单位转呈的支付证明书。 分包资质资料 1、分包单位资格报审表 分包单位资格报审是总承包单位实施分包时，提请项目监理机构对其分包单位资质审查确认的批复。施工合同中已明确的分包单位，承包单位可不再对分包单位资格进行报审。 对分包单位资格重点审核的内容 （1）分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证等； （2）分包单位的业绩（指分包单位近三年所承建的分包工程名称、质量等级证书或经建设单位组织验收后形成的各方签章的单位工程质量验收记录）； （3）拟分包工程的内容和范围； （4）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。 26 / 45 2、第三方机构单位资格报审表 第三方机构单位资格报审表是指承建单位或建设单位拟选择的在施工过程中承担施工试验（检测）工作的试验室的资格，报项目监理机构审查确认和批复。 27 / 45 5.3 合同管理资料 1、工程临时延期报审表 工程监理延期报审是指发生了非承包单位原因，施工合同约定由建设单位承担的延期责任事件后，承包单位提出的工期索赔，报项目监理机构审核确认。 总监理工程师应在施工合同约定的期限内签发《工程临时延期报审表》，并依据施工合同中有关工期的约定及工期拖延和影响工期事件的事实和程度，影响工期事件对工期影响的量化程度来确定工程延期的时间。 工程临时延期报审程序 （1）承包单位在施工合同规定的期限内项目监理机构提交对建设单位的延期（工期索赔）意向通知书。 （2）总监理工程师指定专业监理工程师收集与延期有关的资料 （3）承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交《工程监理延期报审表》。 （4）总监理工程师指定专业监理工程师初步审查《工程临时延期报审表》是否符合有关规定。 （5）总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署《工程临时延期报审表》，或在施工合同规定期限内发出要求承包单位提交有关延期的进一步详细资料后，按上述程序进行。 （6）总监理工程师在做出临时延期批准时，不应认为其具有临时性而放松控制。 确认临时延期的基本条件 （1）工程变更指令导致的工程量增加； （2）合同中涉及的任何可能造成工程延期的原因； （3）异常恶劣的气候条件； （4）由建设单位造成的任何延误、干扰或障碍等； （5）承包单位自身外的其他原因。 28 / 45 工程临时延期报审程序 （1）承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的延期（工期索赔）意向通知书。 （2）总监理工程师指定专业监理工程师收集与延期有关的资料。 （3）承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交《工程临时延期报审表》。 （4）总监理工程师指定专业监理工程师初步审查《工程临时延期报审表》是否符合有关规定。 （5）总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署《工程临时延期报审表》，或在施工合同规定期限内发出要求承包单位提交有关延期的进一步详细资料后，按上述程序进行。 （6）总监理工程师在做出临时延期批准时，不应认为其具有临时性而放松控制。 2、工程最终延期审批表 工程最终延期审批表是在影响工期事件全部线束后，项目监理机构在详细研究并评审影响工期的全部事件及其对工程总工期影响的基础上，批准承包单位最终有效延期时间的资料 3、合同争议、违约报告及处理意见 （1）工程实施过程中出现合同争议时，项目监理机构为调解合同争议所达成（或提出）的处理意见。 （2）合同争议的调解应符合国家有关法律法规和相关标准的规定 29 / 45 （3）合同争议处理意见由总监理工程师签字盖章，并在施工合同约定的时间内送达建设单位和承包单位。 4、合同变更资料 合同变更资料包括施工过程中建设单位与承包单位的合同补充协议和合同解除有关资料。 承包合同解除必须符合法律程序，合同解除时项目监理机构依据相关规定处理善后工作，并详实记录处理的过程和有关事项等。 6. 招投标实践（上） 6.1 招投标背景、组织策划及制作 1、招标投标背景知识 招标投标，是在市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采用的一种交易方式。在这种交易方式下，通常是由项目采购（包括货物的购买、工程的发包和服务的采购）的采购方作为招标方，通过发布招标公告或者向一定数量的特定供应商、承包商发出招标邀请等方式发出招标采购的信息，提出所需采购的项目性质及其数量、质量、技术要求，交货期、竣工期或提供服务的时间，以及其他供应商、承包商资格要求等招标采购条件，表明将选择最能够满足采购要求的供应商，承包商与之签订采购合同的意向，由各有意提供采购所需货物、工程或服务的供应商、承包商报 价及响应其他招标方要求的条件，参加投标净。经招标方对各投标者报价及其他的条件进行审查比较后，从中择优选定中标者，并与其签订采购合同。 招投标的起源 招投标活动于19世纪初起源于英国。19世纪初英法战争结束后，英国军队需要建造大量军营，为了满足建造速度快并节省开支的要求，决定每一项工程由一个承包商负责，由该承包商统筹安排工程中的各项工作，并通过竞争报价方式来选择承包商，结果有效的控制了建造费用。 二次世界大战后，招投标在西方发达国家已成为重要的采购方式。世界银行及其他国际金融组织都规定必须使用招投标的方式来完成其贷款30 / 45 项目的采购工作。 解放前我国就有招投标活动，解放后停止。后重新于上世纪80年代初出现，第一个项目是云南鲁布革水电站的引水工程。 进行招投标必备的条件 要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。在计划经济条件下，产品购销和工程建设任务都按照指令性计划统一安排。没有必要也不可能采用招标投标的交易方式。 必须存在招标采购项目的买方市场，对采购项目能够形成卖方多家竞争的局面。买方才能够居于主导地位，有条件以招标方式从多家竞争者中择优选择中标者。在短缺经济时代的卖方市场条件下，许多商品供不应求，买方没有选择卖方的余地，卖方也没有必要通过竞争来出售自己的产品，也就不可能产生招标投标的交易方式。 招投标的基本特征 组织性与时间性 公开公平的竞争与公正科学的择优 一次性 招投标的优势 有利于降低采购成本 有利于促进充分的竞争 有利于传递正确的市场价格信息 有利于保证项目质量 招投标的局限 程序复杂、文件繁多 增大交易费用 交易时间较长 31 / 45 招投标的流程 我国招标投标现状 党的十一届三中全会提出改革现行管理体制 1983年云南省鲁布革水电站是我国第一个利用世界银行贷款进行国际公开竞争性招标 2000年1月1日正式实施《中华人民共和国招标投标法》 各部委陆续颂布了《招标投标法》的配套规定以及招标投标的有关规定 推行招标承包制后的成就 2000年全国建筑工程招标率达到63% 成套设备招标节资率达到12.6% 全国水利系统施工招标率从90年代的50%上升到90%以上 全国采购金额328亿元中节约资金达42.5亿元 全国系统招标节约工程建设资金达1%-3%，工期缩短率达10%进口机电设备节资率达15%节约外汇率达10% 当前招标投标存在的问题 进行招标投标力度不够 招标投标程序不规范 招标投标活动中不正当交易和腐败现象比较严重 政企不分，行政干预过多 32 / 45 行政监督体制不顺，职责不清 2、招标的策划与组织 （1）招标机构 决定委托招标还是自行招标 （2）招标文件的设计 招标项目的提出，招标项目技术、质量的制定，招标采购的各项商业条件及合同条款的编制等 （3）招标的组织 提出招标工作方法和程序，制定各程序阶段的负责机构与人员，规定标书的评审及合同授予的标准 （4）招标项目的管理 监督检查合同执行情况，负责处理合同履行过程中的违约和争议等事项 制定招标规则 （1） 规定招标程序 招标类型，招标公告，开标，评标，签订合同 （2） 规定招标条件 报价要求，即采购标准，也是评标标准 （3）规定招标文件格式 投标文件以及合同的格式 招标策略 （1） 高效优质 掌握时限，细订规则，加强预见，严格审查 （2） 警惕高价围标 细致审查供应商，坚持绝对保密原则 （3） 预防低价抢标 严格资格预审，明确规定品质标准，严格评标制度，精确制定标底 （4） 联合采购招标 发布招标信息 33 / 45 国家指定的报刊、信息网络或其他媒介，如国际招标登在《人民日报海外报》、世界银行出版的招标月刊、财政部指定的《中国财经报》 发改委——中国采购与招标网 3、怎样制作和理解招标文件 采用公开招标的，应当发布招标公告。招标公告应当载明招标人的名称地址、项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件夹的方法 采用邀请招标的，应当向三个以上具备承担项目能力、资信良好的特定的法人或其他组织发出投标邀请书，内容同上 资格审查文件 招标人可以对潜在投标人进行资格审查 资格预审通告可招标公告中提及，也可在报刊上另行发布 严格按照招标人的要求按时提供资格审查文件，避免在此阶段即被出局 所要求的资格预审文件通常包括投标公司的基本情况、财务状况、业绩和工作人员及设备的状况等 投标联合体的资格 联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力 由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级 联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投协议连同投标文件一并提交招标人 联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标的项目向招标人承担连带责任 招标文件夹阅读与理解 投标人须知 招标项目的性质、数量 34 / 45 技术规格 投标价格的要求及其计算方式 评标的标准和方法 交货、竣工或提供服务的时间 投标人应当提供的有关资格和资信证明文件 投标保证金的数额或其他形式的担保 投标文件的编制要求 提供投标文件的方式、地点和截止日期 开标、评标、定标的日程安排 合同格式及主要合同条款 需要载明的其他事项 6.2 投标准备及过程事项介绍 1、投标项目的可行性研究 综合技术分析 周期分析 人员素质分析 承受能力和物质供应分析 环境分析 资金分析 利润分析 竞争分析 风险预测 2、投标决策 投标？还是不投标？ 如决定投标，投什么性质的标？ 投标中如何扬长避短，竞争获胜？ 3、竞争策略 以信取胜 35 / 45 以快取胜 以廉取胜 靠改进设计取胜 采取以退为进的策略 着眼于长远发展 4、投标团队的构成 市场类人才——报价 专业技术人才——提出最经济合理的技术方案 业务人才——政府、行业等，解决理解行业业务问题 合同管理人才——合同谈判与签署，善于发现和处理索赔 5、参加现场考察 现场考察 施工现场环境条件 施工现场自然条件 器材原料供应条件 专业分包的能力和分包条件 生活必需品供应情况 调查投标环境 招标业主的经营状况 分析招标业主的生产能力 招标业主的外部环境分析 6、 标前会议与答疑 现场考察中发现的问题 针对招标文件中的不明确条文或有错误的内容 标前会议的记录和各种问题的统一解释或答复，视为招标文件的组成部分，应以局面形成发给投标人 提出问题时应注意防止其他投标人从中了解到本公司投标机密 不宜在会上表现出过高的积极性 7、编制投标文件 36 / 45 严格执行所有要求和规则 符合招标人规定的格式与内容 按规定填写投标书后，如未能全面准确表达自己的意思，可另附补充说明 有不明之处，应向招标机构及时咨询澄清，不可在投标书中加进额外条件，提出自己的要求 反复审核，清除误差，制作精美 8、投标文件的组成 商务文件 技术文件 价格文件 9、递交投标文件 投标文件必须在招标文件要求的截止时间之前送达 送达后，在截止时间之前还可补充和修改 投标文件要严格按招标文件要求密封 10、降价信的应用 如果投标人在临开票前感到有必要降一次价才更合理，更有利于自己。不过要重新处理投标书，已没有足够时间；由于牵涉面大，也缺乏修改条件和可能，这时，附上一份由授权人正式签署的降价信（Special Discount）即可 开标、评标与中标 1、参加开标会议 记住开标过程与结果 适当与投标对手交谈，获取信息 2、评标——商务评审 商务评审主要考察成本、财务及经济方面的内容 投标报价的可靠性 报价结构或分项报价的合理性 经营成果、财务状况及银行资信 37 / 45 优惠条件，如商业折扣等 3、评标——技术评审 技术评审主要考察投标人的技术实力、方案的科学性、可靠性及项目实施能力等方面的内容 对招标文件中质量、技术说明或要求（包括图纸）的理解深度及响应程度 进度计划或交货期限的有效性、科学性及严谨性 项目实施能力、经验及质量的控制与保障措施的合理性与可行性（包括分包单位） 在技术方面建议的可行性和有效（效益）性等 4、评标的规则 能够最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准 能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低（投标价格低于成本的除外） 5、评标的方法 专家评标法 价格评标法 最低评标价法 综合评分法 两阶段评标法 实例： 评标计算过程： 38 / 45 7、 澄清会（讲标）——最后的竞标机会 提前准备好幻灯片 保护好设备 讲标即要覆盖全面，又要突出公司特点和优势 分清对象 呈现技巧 多人配合 39 / 45 7. 招投标实践（下） 7.1 《招标投标法》讲解（上） 7.2 《招标投标法》讲解（下） 40 / 45 8. 合同管理（上） 8.1 合同管理、订立及招标采购 1、 概述 合同管理是指项目监理单位依照法律规定，对信息系统工程建设合同的履行的监督、检查和调解。 合同是监理工作的主要依据之一，信息系统工程项目的实施过程实际上就是项目建设合同的执行过程，监理工作的目标就是通过项目监理实现项目合同目标。因此，合同管理必然是贯彻于监理活动的始终。 2、 合同管理的重要性 信息工程合同管理贯穿于整个建设过程 合同管理为质量、进度、投资和变更控制提供了依据和目标 合同管理是使签约双方运用法律手段按合同履约的有效方法 41 / 45 3、合同管理的任务 全面提高信息工程管理水平 合同管理的根本任务是控制工程质量、进度、投资和变更 合同管理中的质量控制 合同管理中的进度控制 合同管理中的投资控制 合同管理中的变更控制 4、合同管理的依据和对象 建设单位和监理单位签订的信息工程委托监理合同 建设合同是信息工程监理工程师进行合同管理的对象 42 / 45 信息工程监理的合同管理 1、合同管理的作用 合同确定了信息系统工程实施和管理的主要目标，是合同双方在工程中各种经济活动的依据 合同规定了双手经济关系。合同一经签订，合同双方便形成了一定的经济关系。合同规定了双方在合同实施过程中的经济责任、利益和权利 2、合同管理的原则 事前预原则：事前预控的目的是进行项目风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少承建单位提出的索赔的可能。 实时纠偏原则：是指监理在实施过程中，应及时纠正发现承建单位错误和不当的做法及一些违反信息系统工程合同约定的行为 充分协商原则：在合同管理过程中，如果合同双方因合同的履行发生争议，如项目变更、延期的提出，合同一方提出索赔要求等，监理工程师应认真研究分析报告，充分听取业主和承建单位的意见，主动与双方协商，力求取得一致同意的结果。 公正处理原则：监理工程师在进行合同管理时，应恪守职业道德，本着客观、公正的态度，以事实为依据，以合同为准绳，作出公正的决定。43 / 45 诸如在索赔过程中，合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。 3、合同管理的工作方法 拟定该信息系统工程的合同管理制度，其中应包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程 协助业主拟定对信息系统工程的各类合同条款，参与业主和有关方面的承建单位的商谈活动 及时分析合同的执行情况，并进行跟踪管理 协调业主与其它承建单位就本信息系统工程有关索赔及合同纠纷事宜 8.2 《合同法》的讲解（上） 44 / 45 9. 合同管理（下） 9.1 《合同法》的讲解（下） 9.2 违约管理 10. 计算机软件的法律保护 10.1 计算机软件的法律保护（上） 10.2 计算机软件的法律保护（下） 45 / 45 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/a3815e0c4835eefdc8d376eeaeaad1f34693112b.html