期货从业资格考试试题与答案|2016年期货从业资格考试试题《期货法律法规》高分冲刺卷(3)

副标题:2016年期货从业资格考试试题《期货法律法规》高分冲刺卷(3)

时间:2023-05-22 10:14:01 阅读: 最新文章 文档下载
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1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
  A.1年内
  B.6个月内
  C.3年内或永久性
  D.永久性
  参考答案:C
  参考解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请:(一)有本准则第四条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者或者保证的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

  2、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。
  A.变更交易所名称
  B.期货交易所分立
  C.股东大会决定解散期货交易所
  D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  参考答案:D
  参考解析:《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定,ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条,D项是期货交易所的法定职责,无须经中国证监会批准。

  3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的()在会议记录上签名。
  A.记录员
  B.理事和记录员
  C.有表决权的理事
  D.理事和工作人员
  参考答案:B
  参考解析:根据《期货交易所管理办法》第三十一条第二款的规定,会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

  4、尚未取得()资格的期货公司,不得申请金融期货结算业务资格。
  A.证券经纪业务
  B.期货经纪业务
  C.金融期货经纪业务
  D.商品期货经纪业务
  参考答案:C
  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得金融期货经纪业务资格。

  5、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是()。
  A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
  B.加入本交易所的会员名单
  C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
  D.拟加入会员或者股东名单
  参考答案:B
  参考解析:《期货交易所管理办法》第九条规定,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

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