期货从业资格考试试题与答案|2016年期货从业资格考试试题《期货法律法规》高分冲刺卷(3)

1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
　　A．1年内
　　B．6个月内
　　C．3年内或永久性
　　D．永久性
　　参考答案：C
　　参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第四条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者或者保证的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

　　2、期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。
　　A．变更交易所名称
　　B．期货交易所分立
　　C．股东大会决定解散期货交易所
　　D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
　　参考答案：D
　　参考解析：《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条，D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

　　3、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。
　　A．记录员
　　B．理事和记录员
　　C．有表决权的理事
　　D．理事和工作人员
　　参考答案：B
　　参考解析：根据《期货交易所管理办法》第三十一条第二款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

　　4、尚未取得()资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。
　　A．证券经纪业务
　　B．期货经纪业务
　　C．金融期货经纪业务
　　D．商品期货经纪业务
　　参考答案：C
　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

　　5、申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是()。
　　A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
　　B．加入本交易所的会员名单
　　C．场地、设备、资金证明文件及情况说明
　　D．拟加入会员或者股东名单
　　参考答案：B
　　参考解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

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