[2020年期货从业资格考试济南考点]2020年期货从业资格考试试题：法律法规（5）

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　　(单选题)会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。

　　A.中国证监会委派

　　B.会员大会选举产生

　　C.中国期货业协会委派

　　D.理事会选举产生

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。

　　(多选题)期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　A.业务

　　B.人员

　　C.资产

　　D.财务

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　(判断题)首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。()

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

　　(单选题)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近()年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

　　A.8

　　B.6

　　C.4

　　D.2

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之13起持续经营。

　　(多选题)期货公司的股东及实际控制人出现下列()情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

　　A.质押所持有的期货公司股权

　　B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

　　C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

　　D.变更名称

　　参考答案：ABCD

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称：⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

　　(判断题)期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。()

　　参考答案：×

　　参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

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