期货从业资格考试试题与答案,2016年期货从业资格考试试题及答案：期货法律法规（二）

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1．《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

　　A．2007年2月7日

　　B．2007年4月15日

　　C．2008年2月7日

　　D．2008年4月15日

　　2．申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

　　A．2000万元

　　B．3000万元

　　C．5000万元

　　D．6000万元

　　3．对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

　　A．1

　　B．5

　　C．7

　　D．3

　　4．（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

　　A．国务院商务主管部门

　　B．国有资产监督管理机构

　　C．银监会

　　D．证监会

　　5．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

　　A．国务院期货监督管理机构

　　B．国务院银行业监督管理机构

　　C．证监会

　　D．中国期货业协会

　　6．期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。

　　A．责令其限期改正，并处以罚款

　　B．通知出境管理机关依法阻止其出境

　　C．责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

　　D．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　7．非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

　　A．1万元以上5万元以下

　　B．1万元以上10万元以下

　　C．5万元以上10万元以下

　　D．5万元以上15万元以下

　　8．合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

　　A．交割

　　B．定价

　　C．签约

　　D．结算

　　9．期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列支。

　　A．总资产

　　B．管理费用

　　C．营业成本

　　D．投资收益

　　10．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

　　A．期货交易所

　　B．期货公司

　　C．中国证监会

　　D．中国银监会
　11．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

　　A．章程和交易规则草案

　　B．拟加入会员或者股东名单

　　C．拟任用高级管理人员的名单及简历

　　D．拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

　　12．会员制期货交易所的权力机构是（）。

　　A．会员大会

　　B．股东大会

　　C．董事会

　　D．监事会

　　13．会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。

　　A．理事会提名，中国证监会通过

　　B．中国期货业协会提名，理事会通过

　　C．中国证监会提名，理事会通过

　　D．中国证监会提名，会员大会通过

　　14．申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产应不低于实收资本的（）。

　　A．20％

　　B．30％

　　C．50％

　　D．80％

　　15．下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（）。

　　A．特别结算会员

　　B．交易结算会员

　　C．全面结算会员

　　D．以上都不正确

　　16．期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

　　A．交易保证金的10％

　　B．结算准备金的20％

　　C．手续费收入的20％

　　D．经营利润的30％

　　17．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

　　A．期货公司网站

　　B．中国期货业协会网站

　　C．期货交易所网站

　　D．中国证监会指定的报刊或者媒体

　　18．期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

　　A．时间优先

　　B．数量优先

　　C．效率优先

　　D．规模优先

　　19．公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。

　　A．中国证监会提名，监事会通过

　　B．中国证监会提名，股东大会通过

　　C．中国期货业协会提名，监事会通过

　　D．股东大会提名，董事会通过

　　20．期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

　　A．原负责人所在地的中国证监会派出机构

　　B．拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

　　C．营业部所在地的中国证监会派出机构

　　D．其住所地的工商行政管理机构　21．下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是（）。

　　A．自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

　　B．期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

　　C．期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

　　D．期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

　　22．期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（）。

　　A．股东大会决议书

　　B．律师事务所意见书

　　C．监事会决议书

　　D．申请书

　　23．期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

　　A．亲属

　　B．近亲属

　　C．亲戚

　　D．朋友

　　24．申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（）。

　　A．具有期货从业人员资格

　　B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C．具有会计师以上职称或者注册会计师资格

　　D．具有从事期货业务2年以上经验

　　25．申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（）。

　　A．申请书

　　B．任职资格申请表

　　C．身份、学历、学位证明

　　D．两名推荐人的书面推荐意见

　　26．期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

　　A．应当提前30日将免除决定通知本人

　　B．可以随时免除其职务

　　C．不需要正当理由

　　D．应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

　　27．《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

　　A．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　B．中国期货业协会工作人员

　　C．期货保证金安全存管监控机构工作人员

　　D．中国证监会工作人员

　　28．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　A．2年

　　B．3年

　　C．5年

　　D．6年

　　29．期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　A．2

　　B．3

　　C．4

　　D．5

　　30．期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官。

　　A．董事会的建议

　　B．总经理的建议

　　C．监事会的建议

　　D．公司章程的规定　31．期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

　　A．每月结束之日起5个工作日

　　B．每季度结束之日起5个工作日

　　C．每季度结束之日起10个工作日

　　D．每半年度结束之日起30个工作日

　　32．期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

　　A．2年

　　B．3年

　　C．4年

　　D．5年

　　33．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

　　A．客户和非结算会员

　　B．客户

　　C．非结算会员

　　D．特别结算会员

　　34．期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．4

　　35．根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

　　A．20％

　　B．30％

　　C．40％

　　D．60％

　　36．期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

　　A．期货公司法定代表人

　　B．期货公司财务负责人

　　C．期货公司结算负责人

　　D．全体股东

　　37．证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）月各项风险控制指标应符合规定标准。

　　A．2个

　　B．3个

　　C．5个

　　D．6个

　　38．证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

　　A．协助期货公司向客户提示风险

　　B．为客户提供融资

　　C．代客户下达平仓指令

　　D．利用证券资金账户为客户追加期货保证金

　　39．期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应（）。

　　A．暂停其从业资格6个月至12个月

　　B．予以训诫，并暂停其从业资格12个月

　　C．撤销其从业资格

　　D．撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

　　40．《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

　　A．期货交易所

　　B．期货公司

　　C．期货投资咨询机构

　　D．为期货公司提供中间介绍业务的机构　　41．张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。

　　A．主动辞去该期货交易委托

　　B．以妻子的利益为主

　　C．以社会公共利益为主

　　D．确保王某的利益得到公平的对待

　　42．隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

　　A．1

　　B．5

　　C．3

　　D．10

　　43．根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

　　A．银监会

　　B．证监会

　　C．董事会

　　D．期货交易各方

　　44．侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

　　A．当事人起诉状中在先的诉讼请求

　　B．侵权诉讼请求

　　C．违约诉讼请求

　　D．标的额较大的诉讼请求

　　45．期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。

　　A．10％

　　B．60％

　　C．80％

　　D．20％

　　46．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的．合同履行地应为（）。

　　A．期货公司总部住所地

　　B．交割仓库所在地

　　C．分公司、营业部等分支机构住所地

　　D．受理法院住所地

　　47．下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。

　　A．多于指令数量的部分由期货公司承担

　　B．多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担

　　C．多于指令数量的，盈利部分由客户享有

　　D．多于指令数量的部分由下单人承担

　　48．《金融期货投资者适当性制度操作指引》由（）负责解释。

　　A．中国金融期货交易所

　　B．中国期货业协会

　　C．中国证监会

　　D．中国银监会

　　49．依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计（）交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。

　　A．5个

　　B．25个

　　C．15个

　　D．10个

　　50．在投资者投资经历评估中，金融现货交易经历的评估分值上限为（）。

　　A．5分

　　B．10分

　　C．15分

　　D．25分　51．期货公司应当对客户进行（）审核。

　　A．注册制

　　B．登记制

　　C．实名制

　　D．资料一致登记

　　52．关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

　　A．当日

　　B．一周后

　　C．下一交易日

　　D．两天内

　　53．《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由（）负责解释。

　　A．中国银监会

　　B．中国人民银行

　　C．中国保监会

　　D．中国证监会

　　54．金融期货的投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易履约责任。

　　A．共享收益

　　B．期货公司风险自负

　　C．共担风险

　　D．买卖自负

　　55．法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

　　A．内部控制和风险管理

　　B．财务内部控制

　　C．交易程序控制

　　D．财务风险管理

　　56．（）及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

　　A．中国银行业协会

　　B．中国人民银行

　　C．中国证监会

　　D．国务院

　　57．期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

　　A．诚实信用原则

　　B．公开原则

　　C．实质重于形式原则

　　D．理论联系实际原则

　　58．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

　　A．每日

　　B．每月

　　C．每季

　　D．每周

　　125

　　59．期货公司应当在营业部负责人离任之日起（）内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

　　A．1个月

　　B．3个月

　　C．5个月

　　D．6个月

　　60．期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

　　A．投诉管理

　　B．客户意见调查和投诉管理

　　C．了解客户和分类管理

　　D．风险教育和风险提示　二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1．下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

　　A．期货交易所不实行会员分级结算制度

　　B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

　　C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

　　D．期货交易所会员不能是个人

　　2．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。

　　A．从事信托投资

　　B．从事股票投资

　　C．从事非自用不动产投资

　　D．间接参与期货交易

　　3．根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

　　A．从事或者变相从事期货自营业务

　　B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

　　C．对外担保

　　D．经营境外期货经纪业务

　　4．下列有关期货业协会的说法中，正确的有（）。

　　A．期货业协会的章程由会员大会制定

　　B．期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

　　C．期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

　　D．期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

　　5．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。

　　A．责令停业整顿

　　B．强制出售

　　C．指定其他机构托管

　　D．指定其他机构接管

　　6．期货公司或者其分支机构（）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A．营业执照被公司登记机关依法注销

　　B．主动提出注销申请

　　C．成立后无正当理由超过2个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续2个月以上

　　D．符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形

　　7．期货公司（）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

　　A．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　B．伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

　　C．任用不具备资格的期货从业人员的

　　D．进行混码交易的

　　8．期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。

　　A．向公司董事支付报酬

　　B．为客户支付手续费

　　C．为客户支付税款

　　D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

　　9．期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。

　　A．安全、稳健

　　B．保障投资者合法权益

　　C．多元化

　　D．公平救助

　　10．期货交易所章程应当载明的事项有（）。

　　A．设立目的和职责、营业期限

　　B．名称、住所和营业场所

　　C．管理人员的产生、任免及其职责

　　D．变更、终止的条件、程序及清算办法　11．会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。

　　A．监察委员会

　　B．会员资格审查委员会

　　C．纪律处分委员会

　　D．调解委员会

　　12．在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（）。

　　A．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

　　B．按规定缴纳各种费用

　　C．执行会员大会、理事会的决议

　　D．接受期货交易所监督管理

　　13．根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。

　　A．限仓制度和套期保值审批制度

　　B．大户持仓报告制度

　　C．当日无负债结算制度

　　D．客户交易编码制度

　　14．根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。

　　A．即时行情

　　B．持仓量、成交量排名情况

　　C．期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量

　　D．期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

　　15．下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，正确的是（）。

　　A．期货交易所对结算会员结算

　　B．结算会员对非结算会员结算

　　C．非结算会员对其受托的客户结算

　　D．期货交易所对投资者进行结算

　　16．期货公司变更股权（）的，应当经中国证监会批准。

　　A．单个股东的持股比例增加到3％以上

　　B．有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上

　　C．持有5％以上股权的股东受让股权

　　D．有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权

　　17．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。

　　A．拟设立营业部的决议文件

　　B．营业部的管理制度文本

　　C．拟任负责人任职资格申请材料或证明

　　D．营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

　　18．期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有（）。

　　A．审议并决定客户保证金安全存管制度

　　B．审议并决定风险管理制度

　　C．确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

　　D．审议并决定内部控制制度

　　19．期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。

　　A．相应的责任追究程序

　　B．应当承担的责任

　　C．责任限制制度

　　D．赔偿额度

　　20．（）的内容和格式由中国期货业协会制定。

　　A．《期货交易效益说明书》

　　B．《期货经纪合同》

　　C．《期货交易风险说明书》

　　D．《(期货经纪合同)指引》21．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（）应当至少保存20年。

　　A．有关开户、变更、销户的客户资料档案

　　B．交易结算记录

　　C．错单记录

　　D．客户投诉档案

　　22．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。

　　A．较高的学历

　　B．诚实守信的品质

　　C．良好的职业道德

　　D．履行职责所必需的经营管理能力

　　23．申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

　　A．具有期货从业人员资格

　　B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　C．通过中国证监会认可的资质测试

　　D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　24．下列需要具备期货从业人员资格的有（）。

　　A．期货公司董事长和监事会主席

　　B．期货公司总经理

　　C．财务负责人、营业部负责人

　　D．期货公司法定代表人

　　25．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（）。

　　A．相关会议的决议

　　B．相关人员的任职资格核准文件

　　C．任职决定文件

　　D．高级管理人员职责范围的说明

　　26．根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（）。

　　A．期货公司的管理人员

　　B．期货公司的专业人员

　　C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

　　D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　27．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括（）。

　　A．期货交易所的非期货公司结算会员

　　B．从事外国期货交易的商业银行

　　C．期货交易所的期货公司结算会员

　　D．期货投资咨询机构

　　28．下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

　　A．期货从业人员因工伤住院

　　B．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作

　　C．期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作

　　D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

　　29．在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（）。

　　A．中国证监会

　　B．中国期货业协会

　　C．商务部

　　D．期货交易所

　　30．对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。

　　A．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制

　　度，并有效执行

　　B．是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益

　　C．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

　　D．是否存在超范围委托的情形　31．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。

　　A．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

　　B．注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　C．申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币1o亿元

　　D．申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元

　　32．非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。

　　A．及时向期货交易所报告

　　B．及时向中国证监会报告

　　C．及时向中国期货业协会报告

　　D．按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

　　33．依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

　　A．格式

　　B．内容

　　C．处理日期

　　D．处理方式

　　34．在净资本的计算公式中涉及的量有（）。

　　A．净资产

　　B．资产调整值

　　C．负债调整值

　　D．客户未足额追加的保证金

　　35．期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

　　A．性质

　　B．涉及金额

　　C．形成原因

　　D．进展情况

　　36．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

　　A．介绍业务资格申请书

　　B．净资本等指标的计算表及相关说明

　　C．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

　　D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

　　37．证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。

　　A．金融期货合约

　　B．商品

　　C．股票

　　D．商品期货合约

　　38．期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

　　A．撤销从业资格

　　B．训诫

　　C．公开谴责

　　D．暂停从业资格

　　39．《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（）。

　　A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

　　B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

　　C．贬低或诋毁其他机构、从业人员

　　D．以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

　　40．期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》，下列人一员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。

　　A．其他期货从业人员

　　B．其他期货经营机构

　　C．聘用期货从业人员的期货经营机构

　　D．投资者　41．期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。

　　A．风险管理制度

　　B．金融期货结算业务管理制度

　　C．部门设置

　　D．岗位责任

　　42．根据刑法规定，（）违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚。

　　A．保险公司

　　B．商业银行

　　C．证券公司

　　D．期货交易所

　　43．期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是（）。

　　A．对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B．对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％

　　C．穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

　　D．穿仓造成的损失，由期货交易所承担

　　44．根据《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。

　　A．可以是公民，也可以是法人

　　B．只能受期货公司的委托

　　C．可以接受期货公司支付的报酬

　　D．独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　45．根据《人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，（）行为产生的民事责任由期货公司承担。

　　A．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

　　B．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

　　C．期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

　　D．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

　　46．下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（）。

　　A．期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的

　　B．期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的

　　C．客户的交易指令是否入市交易

　　D．期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的

　　47．期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有（）。

　　A．责令整改、谈话提醒、书面警示

　　B．通报批评、公开谴责

　　C．暂停受理申请开立新的交易编码

　　D．调整或者取消会员资格

　　48．（）人员应当在《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章。

　　A．期货公司会员总部审核人

　　B．期货公司会员营业部负责人

　　C．期货公司会员开户复核人

　　D．投资者

　　49．按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的（）方面进行综合评估。

　　A．财务状况

　　B．诚信状况

　　C．基本情况

　　D．相关投资经历

　　50．客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（）。

　　A．个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

　　B．单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

　　C．期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

　　D．在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息　51．在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。

　　A．客户姓名或者名称

　　B．特殊单位客户

　　C．分户管理资产

　　D．期货结算账户

　　52．《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的制定目的包括（）。

　　A．督促期货公司建立健全内控、合规制度

　　B．督促期货公司建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

　　C．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行

　　D．保护投资者合法权益

　　53．制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。

　　A．投资者的经济实力

　　B．金融期货产品认知能力

　　C．投资者的获利能力

　　D．投资经历

　　54．期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍（），测试投资者的金融期货基础知识。

　　A．金融期货法律法规

　　B．金融期货业务规则

　　C．金融期货的产品特征

　　D．期货交易技术分析方法

　　55．若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

　　A．交易手续费

　　B．税金

　　C．利润

　　D．利息

　　56．期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。

　　A．期货投资咨询业务资格申请书

　　B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

　　C．期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

　　D．申请日前6个月的期货公司风险监管报表

　　57．由中国期货业协会制定期货投资咨询服务（）格式。

　　A．合同结构

　　B．风险分析书

　　C．合同指引

　　D．风险揭示书

　　58．期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

　　A．本公司的研究报告

　　B．其他公司的研究报告

　　C．合法取得的研究报告

　　D．一切研究报告

　　59．营业部负责人不能兼任的职务有（）。

　　A．其他营业部负责人

　　B．财务负责人

　　C．董事

　　D．监事

　　60．会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）等相关期货从业人员的责任。

　　A．客户开发人员

　　B．服务人员

　　C．公司高级管理人员

　　D．审核人员　三、判断是非题(本大题共20小题，每小题0．5分，共10分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)

　　1．期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（）

　　2．内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（）

　　3．国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（）

　　4．期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。（）

　　5．会员制期货交易所总经理每届任期5年．没有届数限制，可连选连任。（）

　　6．期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。（）

　　7．中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（）

　　8．中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。（）

　　9．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货业协会依法核准。（）

　　10．机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）

　　11．首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（）

　　12．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。（）

　　13．期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）

　　14．中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（）

　　15．国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。（）

　　16．非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《中华人民共和国合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。（）

　　17．期货纠纷案件由中级人民法院管辖，高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。（）

　　18．依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，自然人投资者本人不必参加知识测试，可以由他人替代。（）

　　19．在开户管理中，单位客户不用出具单位客户的授权委托书，只需出具代理人的身份证和其他开户证件即可。（）

　　20．期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（）　四、综合题(本大题共15小题，每小题2分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

　　根据以下案例，回答1～2小题：

　　某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。．

　　1．下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。

　　A．方案不符合规定，必须全部为货币出资

　　B．方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

　　C．方案不符合规定，货币出资比例过低

　　D．方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

　　2．下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（）。

　　A．永远不得从事金融期货业务

　　B．经中国证监会批准，公司可既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

　　C．从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

　　D．从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

　　3．某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述中，正确的是（）。

　　A．乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

　　B．乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

　　C．中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

　　D．乙公司与甲公司共同持有相应股权

　　4．某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。

　　A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

　　B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

　　C．应当根据章程的规定进行提名和聘任

　　D．应当由股东会作出决议

　　5．刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。

　　A．王某

　　B．张某

　　C．刘某

　　D．李某

　　根据以下案例，回答6～7小题：

　　王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2008年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2008年8月，王某在期货交易中亏损20万元。

　　6．下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。

　　A．对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

　　B．王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

　　C．经办人应当被开除

　　D．期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

　　7．对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。

　　A．由王某承担，因为王某已有交易经历

　　B．由签订期货经纪合同的经办人员承担

　　C．由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费

　　D．由乙期货公司承担

　　8．下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

　　A．投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求

　　B．投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任

　　C．投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任

　　D．投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

　　9．兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

　　A．期货交易所

　　B．兴盛公司

　　C．期货公司

　　D．期货交易所和兴盛公司共同承担

　　根据以下案例，回答10～11小题：

　　张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。

　　10．张某办理开户手续时，应当（）。

　　A．本人亲自办理开户手续

　　B．可以委托代理人代为办理开户手续

　　C．必须亲自签署开户资料

　　D．可以委托代理人签署开户资料

　　11．张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。

　　A．张某的头部正面照

　　B．张某身份证正反面扫描件

　　C．张某和其客户经理的合影

　　D．张某的开户录音

　　根据以下案例，回答12～13小题：

　　A公司是一个小型投资公司，准备选择一家期货公司开立期货账户，随即选择中原期货申请开立交易编码。

　　12．A公司办理开户手续时，下列说法中正确的是（）。

　　A．出具单位客户的授权委托书

　　B．出具代理人的身份证和其他开户证件

　　C．其有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

　　D．不用出具单位客户的授权委托书

　　13．A公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影像资料。

　　A．单位客户开户代理人头部正面照

　　B．开户代理人身份证正反面扫描件

　　C．单位客户有效身份证明文件扫描件

　　D．A公司开户代理人的开户录音

　　14．期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（）。

　　A．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

　　B．营业部岗位设置情况及人员资格情况

　　C．营业场所及设施合规情况

　　D．营业部内部控制制度执行情况

　　15．中国证监会规定期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示（）。

　　A．营业部买方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息

　　B．营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息

　　C．营业部卖方人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息

　　D．营业部监管人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息参考答案

　　一、单项选择题1．B。2．B。3．D。4．A。5．B。6．C。7．B。8．A。9．C。10．C。11．D。12．A。13．C。14．C。15．B。16．C。17．D。18．A。19．A。20．C。21．C。22．D。23．B。24．D。25．D。26．D。27．A。28．A。29．A。30．D。31．C。32．B。33．B。34．B。35．C。36．A。37．D。38．A。39．D。40．A。41．D。42．B。43．D。44．A。45．C。46．C。47．A。48．A。49．D。50．B。51．C。52．C。53．D。54．D。55．A。56．C。57．A。58．B。59．B。60．C。

　　二、多项选择题1．BD。2．ABCD。3．ABC。4．ABC。5．ACD。6．ABD。7．ABCD。8．BCD。9．BD。10．ABCD。11．ABCD。12．ABCD。13．ABCD。14．ABCD。15．ABC。16．CD。17．ABCD。18．ABCD。19．AB。20．CD。21．ABCD。22．BCD。23．ABD。24．BCD。25．ABCD。26．ABCD。27．AD。28．BCD。29．BD。30．ABC。31．BCD。32．ABC。33．ABCD。34．ABCD。35．ABCD。36．ABCD。37．AD。38．BCD。39．ABCD。40．ABCD。41．ABCD。42．ABCD。43．AD。44．ACD。45．ACD。46．ACD。47．ABCD。48．ABCD。49．ABCD。50．ABCD。51．BCD。52．ABCD。53．ABD。54．ABC。55．ABD。56．ABCD。57．CD。58．AC。59．ABD。60．ABCD。

　　三、判断是非题1．B。2．B。3．A。4．B。5．B。6．A。7．B。8．A。9．B。10．A。11．B。12．B。13．B。14．A。15．B。16．B。17．A。18．B。19．B。20．B。

　　四、综合题1．BC。2．BC。3．C。4．D。5．ACD。6．A。7．A。8．C。9．B。10．AC。11．AB。12．ABC。13．ABC。14．ABCD。15．B。

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