期货从业资格考试试题与答案:2016年期货从业资格考试试题及答案：期货法律法规（一）

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1．根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。

　　A．中国银监会

　　B．中国期货业协会

　　C．商务部

　　D．国务院期货监督管理机构

　　2．除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（）。

　　A．涨跌停板制度

　　B．保证金制度

　　C．结算担保金制度

　　D．风险准备金制度

　　3．期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

　　A．20日

　　B．1个月

　　C．2个月

　　D．6个月

　　4．未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A．中国期货业协会

　　B．国务院期货监督管理机构

　　C．期货公司

　　D．期货交易所

　　5．期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

　　A．风险准备金

　　B．自有资金

　　C．期货投资者保障基金

　　D．该会员的保证金

　　6．对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

　　A．3日

　　B．5日

　　C．10日

　　D．15日

　　7．单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

　　A．1万元以上3万元以下

　　B．1万元以上5万元以下

　　C．1万元以上10万元以下

　　D．5万元以上10万元以下

　　8．期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指（）。

　　A．商品期货合约

　　B．金融期货合约

　　C．期权合约

　　D．买卖合约

　　9．若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经（）-}1t准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

　　A．中国证监会、财政部

　　B．中国期货业协会

　　C．期货投资者保障基金管理机构

　　D．商务部

　　10．根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　A．每日

　　B．每月

　　C．每年

　　D．每季度　11．设立期货交易所，由（）审批。

　　A．中国证监会

　　B．财政部

　　C．商务部

　　D．中国银监会

　　12．会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。

　　A．4／8

　　B．5／6

　　C．2／3

　　D．3／4

　　13．会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

　　A．中国证监会委派

　　B．中国期货业协会委派

　　C．会员大会选举产生

　　D．理事会选举产生

　　14．公司制期货交易所总经理应当由（）。

　　A．董事长兼任

　　B．理事长兼任

　　C．监事担任

　　D．董事担任

　　15．经（）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

　　A．中国证监会

　　B．中国银监会

　　C．中国期货业协会

　　D．财政部

　　16．期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。

　　A．中国证监会

　　B．中国人民银行

　　C．中国期货业协会

　　D．财政部

　　17．下列选项中，期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。

　　A．单个股东的持股比例增加到3％以上

　　B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上

　　C．单个股东的持股比例增加到1％以上

　　D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上

　　18．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（），由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

　　A．《期货交易风险说明书》

　　B．《从业人员情况表》

　　C．《期货公司收益书》

　　D．《期货公司利润说明书》

　　19．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）。

　　A．2人

　　B．3人

　　C．5人

　　D．10人

　　20．期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

　　A．1个月

　　B．2个月

　　C．3个月

　　D．5个月21．下列关于结算担保金和准备金的表述中，错误的是（）。

　　A．期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金

　　B．期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金

　　C．期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算准备金

　　D．期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全

　　22．期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

　　A．交易记录

　　B．保证金和持仓

　　C．客户资料

　　D．保证金和交易记录

　　23．期货公司拟解聘首席风险官的．应当向（）报告。

　　A．期货业协会

　　B．中国证监会派出机构

　　C．董事会

　　D．总经理

　　24．申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）。

　　A．1年

　　B．2年

　　C．3年

　　D．5年

　　25．申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

　　A．期货公司住所地的中国证监会派出机构8．营业部所在地的中国证监会派出机构

　　C．拟任职人员所在地的工商行政管理机构

　　D．中国期货业协会

　　26．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

　　A．15

　　B．30

　　C．45

　　D．60

　　27．下列选项属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

　　A．期货公司

　　B．期货交割仓库

　　C．期货交易所

　　D．执事期货业务的会计师事务所

　　28．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　A．3个

　　B．5个

　　C．10个

　　D．15个

　　29．根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报（）核准。

　　A．中国证监会

　　B．商务部

　　C．财政部

　　D．期货交易所

　　30．期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

　　A．5日

　　B．10日

　　C．15日

　　D．30日　31．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

　　A．董事长

　　B．监事会

　　C．总经理或者相关负责人

　　D．期货公司

　　32．期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）以上经历。

　　A．1年

　　B．2年

　　C．3年

　　D．5年

　　33．期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在（）年以上。

　　A．5

　　B．4

　　C．3D2

　　99

　　34．期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

　　A．3

　　B．4

　　C．2

　　D．1

　　35．根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

　　A．1000万元

　　B．1500万元

　　C．3000万元

　　D．3500万元

　　36．期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。

　　A．3年

　　B．5年

　　C．7年

　　D．10年

　　37．在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（）。

　　A．中国期货业协会

　　B．期货交易所

　　C．中国证监会及其派出机构

　　D．商务部

　　38．证券公司从事期货中问介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

　　A．协助开户

　　B．风险控制

　　C．业务隔离

　　D．内部控制

　　39．证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。

　　A．介绍业务的范围

　　B．执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C．报酬支付及相关费用的分担方式

　　D．为客户提供融资的利率约定

　　40．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

　　A．1年

　　B．2年

　　C．3年

　　D．5年　41．（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　A．中国期货业协会

　　B．期货交易所

　　C．期货保证金存管银行

　　D．期货保证金安全存管监控机构

　　42．编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。

　　A．1万元以上5万元以下罚金

　　B．1万元以上10万元以下罚金

　　C．2万元以上20万元以下罚金

　　D．5万元以一h50万元以下罚金

　　43．期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的．期货公司（）。

　　A．应当承担赔偿责任

　　B．不承担责任

　　C．承担主要责任

　　D．承担部分赔偿责任

　　44．侵权与违约竞合的期货纠纷案件．依（）确定管辖。

　　A．侵权行为发生地

　　B．侵权结果发生地

　　C．当事人选择的诉由

　　D．违约方住所地

　　45．因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

　　A．客户不承担责任

　　B．应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　C．期货公司与客户各自承担50％的责任

　　D．期货公司承担主要赔偿责任

　　46．因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。

　　A．紧急避险

　　B．他人责任

　　C．不可抗力

　　D．意外

　　47．客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

　　A．期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

　　B．客户自己承担

　　C．期货公司与客户平均分担

　　D．期货公司与客户自行协商

　　48．投资者可以提供近（）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

　　A．2个月

　　B．3个月

　　C．4个月

　　D．5个月

　　49．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。

　　A．20日

　　B．1个月

　　C．2个月

　　D．3个月

　　50．在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）。

　　A．5分

　　B．10分

　　C．15分

　　D．20分51．一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（）万元。

　　A．40

　　B．50

　　C．100

　　D．25

　　52．期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈（）。

　　A．期货监控中心

　　B．客户

　　C．交易会员

　　D．期货公司

　　53．期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同．也不得为未签订期货经纪合同的客户申请（）。

　　A．交易账户

　　B．结算账户

　　C．保证金账户

　　D．交易编码

　　54．（）应当定期向监控中心核对客户资料。

　　A．期货公司

　　B．期货业协会

　　C．期货交易所

　　D．期货结算机构

　　55．（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

　　A．中国证监会及其派出机构

　　B．中国金融期货交易所

　　C．中国期货业协会

　　D．商务部

　　56．中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（）。

　　A．监督检查

　　B．核查验证

　　C．行政监管

　　D．自律管理

　　57．中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定的各项工作要求。

　　A．“双层领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”

　　B．“统一领导、整体负责、各负其责、加强协作、联合监管”

　　C．“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、全面监管”

　　D．“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”

　　58．期货公司从事期货投资咨询业务应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。

　　A．中国证监会

　　B．中国证券业协会

　　C．期货交易所

　　D．国务院期货监督管理委员会

　　59．期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

　　A．客户利益优先

　　B．期货公司利益优先

　　C．国家利益优先

　　D．从业人员利益优先

　　60．《期货营业部管理规定(试行)》的施行时间是（）。

　　A．2007年4月15日

　　B．2009年9月、1日

　　C．2012年5月1日

　　D．2012年9月15日　　二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1．从事期货交易活动，应当遵循的原则有（）。

　　A．公平

　　B．公开

　　C．公正

　　D．诚实信用

　　2．在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

　　A．国有企业

　　B．国有控股企业

　　C．金融机构

　　D．事业单位

　　3．申请设立期货公司，应具备的条件有（）。

　　A．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

　　B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C．有合格的经营场所和业务设施

　　D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

　　4．在我国，交割仓库不得有的行为有（）。

　　A．出具虚假仓单

　　B．泄露与期货交易有关的商业秘密

　　C．违反国家有关规定参与期货交易

　　D．违反期货交易所业务规则。限制交割商品的入库、出库

　　5．对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（）。

　　A．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

　　B．撤销其部分期货业务许可

　　C．撤销其全部期货业务许可

　　D．关闭其分支机构

　　6．在我国，期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，不得从事（）。

　　A．期货交易

　　B．信托投资

　　C．股票投资

　　D．非自用不动产投资

　　7．期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款：情节严重的．责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（）。

　　A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

　　B．违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　C．从事或者变相从事期货自营业务的

　　D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

　　8．金融期货合约的标的物包括（）。

　　A．能源

　　B．有价证券

　　C．利率

　　D．汇率

　　9．期货交易活动实行的原则有（）。

　　A．公开、公平、公正

　　B．投资者投资决策自主

　　C．分享利益，共担风险

　　D．投资风险自担

　　10．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。

　　A．申请书、期货交易所的经营计划

　　B．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　C．律师事务所出具的法律意见书

　　D．场地、设备、资金证明文件及情况说明　11．会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。

　　A．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

　　B．组织协调专门委员会的工作

　　C．检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

　　D．主持期货交易所的日常工作

　　12．会员制期货交易所会员享有的权利有（）。

　　A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B．按规定转让会员资格

　　C．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　D．联名提议召开临时会员大会

　　13．实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（）。

　　A．一般结算担保金

　　B．基础结算担保金

　　C．变动结算担保金

　　D．特别结算担保金

　　14．在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情情形有（）。

　　A．地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行

　　B．计算机系统故障导致交易无法正常进行

　　C．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

　　D．期货价格出现同方向连续涨跌停板，经采取相应措施后仍未化解风险

　　15．期货交易所对（）资料的保存期限应当不少于20年。

　　A．期货交易

　　B．结算

　　C．委托

　　D．交割

　　16．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（），、

　　A．金融期货经纪业务资格申请书

　　B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

　　C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

　　D．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

　　17．期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。

　　A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

　　B．申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

　　C．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

　　D．具有符合期货业务需要的营业场所和设施

　　18．期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

　　A．公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

　　B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

　　C．拟更换董事长、总经理

　　D．客户发生重大透支、穿仓

　　19．中国证监会及其派出机构可以要求（）或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

　　A．期货公司

　　B．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所

　　C．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

　　D．期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

　　20．期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

　　A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

　　B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　C．股东未按照出资比例行使表决权

　　D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏21．期货公司与客户之间发生期货交易纠纷的，可以（）。

　　A．由客户单独提出解决方案

　　B．提请期货交易所调解处理

　　C．将客户持仓进行强行平仓并做销户处理

　　D．提请中国期货业协会调解处理

　　22．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的（）。

　　A．总经理、副总经理

　　B．财务负责人

　　C．首席风险官

　　D．营业部负责人

　　23．申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（）。

　　A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　B．具有期货从业人员资格

　　C．具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

　　D．通过中国证监会认可的资质测试

　　24．以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

　　A．最多可以在2家期货公司兼任独立董事

　　B．期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

　　C．应当通过中国证监会认可的资质测试

　　D．应当具有履行职责所必需的时间和精力

　　25．中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（）。

　　A．拟任人死亡或者丧失行为能力

　　B．申请人撤回申请材料

　　C．申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

　　D．申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

　　26．期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的（）。

　　A．予以警告

　　B．没收违法所得，并处3万元以下罚款

　　C．撤销任职资格

　　D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格

　　27．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

　　A．注销从业资格

　　B．责令改正

　　C．监管谈话

　　D．出具警示函

　　28．为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得（）。

　　A．收付、存取或者划转期货保证金

　　B．代理客户从事期货交易

　　C．中国证监会禁止的其他行为

　　D．参加后续职业培训

　　29．《期货公司首席风险官管理规定(试行)》是根据（）制定的。

　　A．《期货交易所管理办法》

　　B．《期货交易管理条例》

　　C．《期货公司管理办法》

　　D．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

　　30．对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查（）。

　　A．是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　B．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　C．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　D．在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定　31．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有（）。

　　A．取得金融期货经纪业务资格

　　B．具有从事金融期货结算业务的详细计划

　　C．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

　　D．高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录

　　32．下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（）。

　　A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认

　　C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议

　　D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

　　33．全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。

　　A．中国证监会

　　B．中国银监会

　　C．期货交易所

　　D．中国期货业协会

　　34．期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）。

　　A．净资本不得低于客户权益总额的8％

　　B．净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％

　　C．流动资产与流动负债的比例不得低于100％

　　D．负债与净资产的比例不得高于150％

　　35．期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A．可回收性

　　B．分类

　　C．流动性

　　D．账龄

　　36．证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（）。

　　A．净资产不低于20亿元

　　B．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

　　D．净资本不低于净资产的70％

　　37．证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（）。

　　A．介绍业务规则制度

　　B．内部控制制度

　　C．结算制度

　　D．合规检查制度

　　38．期货从业人员有（）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

　　A．违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者或者保证收益的

　　B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

　　C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

　　D．以个人或者他人名义参与期货交易的

　　39．《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（）。

　　A．从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

　　B．从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况

　　C．从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

　　D．从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

　　40．期货从业人员在执业过程中应当（）。

　　A．以投资利益化为原则，不受授权范围的限制

　　B．根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

　　C．按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

　　D．保护投资者合法利益41．关于风险监管报表的编制和披露，（）应当在风险监管报表上披露和签字。

　　A．结算负责人

　　B．制表人

　　C．财务负责人

　　D．首席风险官

　　42．以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有（）。

　　A．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场

　　B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象。自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　D．单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

　　43．期货公司错误执行客户交易指令，客户未予以认可，对此，下列有关责任承担的处理方式中正确的有（）。

　　A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　B．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担

　　C．交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　D．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　44．下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有（）。

　　A．期货交易所在期货公司保证金账户中的资金

　　B．客户在期货公司保证金账户中的资金

　　C．客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

　　D．客户向期货公司提交的用于充抵结算担保金的有价证券

　　45．期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述中，正确的有（）。

　　A．不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金

　　B．可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

　　C．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拔其结算准备金

　　D．不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

　　46．期货交易所未代期货公司履行期货合约的（）。

　　A．期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所

　　B．客户应当直接向期货交易所主张权利

　　C．客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼

　　D．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

　　47．依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（）。

　　A．约见谈话、责令参加培训

　　B．增加内控合规自查次数

　　C．书面警示、责令处分责任人员

　　D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务

　　48．依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（）。

　　A．基本情况评估

　　B．相关投资经历评估

　　C．财务状况评估

　　D．诚信状况评估

　　49．按照中国期货业协会《金融期货投资者适当性制度实施办法》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（）。

　　A．告知客户投诉的途径、方法和程序

　　B．为客户提供合理的投诉渠道

　　C．暂停为投诉客户提供服务

　　D．告知客户投诉程序．禁止客户越级控诉

　　50．《期货市场客户开户管理规定》是依据（）制定的。

　　A．《期货交易管理条例》

　　B．《期货交易所管理办法》

　　C．《期货公司管理办法》

　　D．《中华人民共和国证券法》51．关于客户资料的管理，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）资料进行一致性复核。

　　A．客户姓名或者名称

　　B．内部资金账户

　　C．期货结算账户

　　D．交易编码

　　52．监控中心在复核中发现（）情况时，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

　　A．客户资料不符合实名制要求

　　B．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

　　C．客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

　　D．中国证监会规定的其他情形

　　53．期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

　　A．制定投资者适当性标准的实施方案

　　B．执行客户开发管理制度

　　C．执行开户审核工作制度

　　D．完善业务流程与内部分工

　　54．关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。

　　A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

　　B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码

　　C．完善客户纠纷处理机制

　　D．开展投资者风险教育

　　55．全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

　　A．内容

　　B．格式

　　C．处理方式

　　D．处理日期

　　56．下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（）。

　　A．从业人员应当具有3年以上期货从业经历

　　B．取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

　　C．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名．且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

　　D．取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

　　57．期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。

　　A．责令限期整改

　　B．监管谈话

　　C．出具警示函

　　D．暂停开户

　　58．期货公司提供交易咨询服务时．应当向客户（）。

　　A．提示潜在的市场变化和投资风险

　　B．明示有无利益冲突

　　C．不得就市场行情做出确定性判断

　　D．单方面突出提示损失的可能性

　　59．中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

　　A．设立

　　B．变更

　　C．终止

　　D．日常经营活动

　　60．对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有（）。

　　A．批评

　　B．协会内通报批评

　　C．取消会员资格并公告

　　D．通过媒体公开谴责　三、判断是非题(本大题共20小题，每小题0．5分，共10分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)

　　1．国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。（）

　　2．国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（）

　　3．期货业协会是社会团体法人。（）

　　4．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（）

　　5．会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。（）

　　6．申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（）

　　7．期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，也可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）

　　8．期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。（）

　　9．中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（）

　　10．根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）

　　11．期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（）

　　12．证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）

　　13．除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。（）

　　14．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。（）

　　15．期货公司会员应当从保护金融期货市场健康运行的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。（）

　　16．中国期货保证金监控中心有限责任公司应当将次13通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。（）

　　17．《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由中国证监会负责解释。（）

　　18．中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定。（）

　　19．法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。（）

　　20．期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国

　　期货业协会派出机构备案。（）　四、综合题(本大题共15小题，每小题2分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　根据以下案例，回答1～4小题：

　　2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

　　1．在上述案例中，赵某违反规定的行为有（）。

　　A．挪用客户保证金

　　B．违规划转客户保证金

　　C．收取保证金不入账

　　D．不按照规定接受客户委托

　　2．在上述案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

　　A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

　　B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　D．给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

　　3．赵某在甲期货公司工作，那么他应该懂得期货公司的经营过程中应当坚持的原则是（）。

　　A．技能熟练

　　B．服务周到

　　C．诚实信用

　　D．小心谨慎

　　4．甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7％的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（）。

　　A．王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格

　　B．王某不能同时兼任董事长、总经理

　　C．不需要书面通知全体股东

　　D．应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某

　　根据以下案例，回答5～8小题：

　　2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

　　5．根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）：

　　A．具有高中以上文化程度

　　B．年满18周岁

　　C．具有完全民事行为能力

　　D．有履行职责所必需的时间和精力

　　6．张某通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

　　A．中国证监会

　　B．中国期货业协会

　　C．期货交易所

　　D．商务部

　　7．期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合的条件有（）。

　　A．品行端正，具有良好的职业道德

　　B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

　　8．张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向中国期货业协会报告。

　　A．5个

　　B．7个

　　C．10个

　　D．20个

　　根据以下案例，回答9～10小题：

　　刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

　　9．刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

　　A．不得以他人名义参与期货交易

　　B．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　C．不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

　　D．除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

　　10．刘某可能受到的纪律惩戒有（）。

　　A．公开谴责

　　B．暂停从业资格

　　C．罚款

　　D．撤销从业资格

　　11．甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求．期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。

　　A．期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

　　B．期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

　　C．期货公司的行为应当认定为透支交易

　　D．如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

　　12．期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

　　A．向投资者充分揭示金融期货风险

　　B．认真审核投资者开户申请材料

　　C．与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

　　D．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

　　13．李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

　　A．保守期货公司和客户的商业秘密

　　B．依法办事

　　C．公正廉洁

　　D．不可利用职务便利牟取不正当的利益

　　14．期货公司应当建立（）等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

　　A．统一追加保证金

　　B．统一强行平仓

　　C．统一审批

　　D．统一强行交易

　　15．会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（）。妥善处理纠纷。

　　A．方法

　　B．程序

　　C．途径

　　D．时间　参考答案

　　一、单项选择题1．D。2．C。3．A。4．D。5．D。6．A。7．C。8．C。9．A。10．B。11．A。12．C。13．A。14．D。15．A。16．A。17．B。18．A。19．B。20．C。21．A。22．B。23．B。24．B。25．A。26．B。27．A。28．C。29．A。30．D。31．C。32．B。33．C。34．A。35．B。36．B。37．C。38．A。39．D。40．C。41．A。42．B。43．A。44．C。45．B。46．C。47．A。48．A。49．C。50．D。51．B。52．D。53．D。54．C。55．A。56．D。57．D。58．A。59．A。60．C。

　　二、多项选择题1．ABCD。2．AB。3．BCD。4．ABCD。5．BCD。6．ABCD。7．ABCD。8．BCD。9．ABD。10．ABD。11．ABC。12．ABCD。13．BC。14．ABCD。15．ABD。16．ABCD。17．ACD。18．ABCD。19．ABCD。20．ABCD。21．BD。22．ABCD。23．ABCD。24．ACD。25．ABCD。26．BD。27．BCD。28．ABC。29．BCD。30．ABCD。31．ABC。32．BD。33．AC。34．BCD。35．ABCD。36．BCD。37．ABD。38．ABCD。39．ABCD。40．CD。41．ABCD。42．BCD。44．ACD。44．BC。45．BCD。46．AD。47．ABCD。48．ABCD。49．AB。50．ABC。51．ABCD。52．ABCD。53．ABCD。54．BCD。55．ABCD。56．ABC。57．ABC。58．ABC。59．ABCD。60．ABCD。

　　三、判断是非题1．B。2．A。3．A。4．A。5．B。6．B。7．B。8．B。9．A。10．B。11．B。12．B。13．B。14．A。15．B。16．B。17．A。18．B。19．B。20．B。

　　四、综合题1．A。2．C。3．C。4．B。5．ABC。6．B。7．ABCD。8．C。9．D。10．BD。11．C。12．C。13．ABCD。14．AB。15．ABC。

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