2017年12月证券从业资格考试成绩查询|2017年12月证券从业资格《财经法规》冲刺模拟卷(1)

副标题：2017年12月证券从业资格《财经法规》冲刺模拟卷(1)

时间：2024-03-16 14:04:01 阅读：最新文章文档下载

说明：文章内容仅供预览，部分内容可能不全。下载后的文档，内容与下面显示的完全一致。下载之前请确认下面内容是否您想要的，是否完整无缺。

【#证券考试# 导语】水滴石穿，绳锯木断。备考证券从业资格，也需要一点点积累才能到达好的效果。®文档大全网为您提供2017年12月证券从业资格《财经法规》冲刺模拟卷，能够巩固所学知识并灵活运用，考试时会更得心应手！

　一、选择题

　　1.下列不属于操纵市场行为的有()。

　　A. 利用信息优势联合操纵证券交易价格

　　B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

　　C. 通过企业合并，利用关联企业的资源优势

　　D. 集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第77条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　2.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和()。

　　A. 隐私信息

　　B. 有限公开信息

　　C. 半公开信息

　　D. 非公开信息

　　正确答案：B

　　解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　3.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法错误的是()。

　　A. 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　B. 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　C. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

　　D. 保荐代表人履行保荐职责可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　正确答案：A

　　解析：保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

　　4.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是()。

　　A. 新进入上市公司的董事、监事

　　B. 新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

　　C. 上市公司收购人

　　D. 新进入上市公司的实际控制人的主要负责人。

　　正确答案：C

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第23条的规定，财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。验收不合格的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。

　　5.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

　　A. 证券经纪商的中介性

　　B. 业务对象的广泛性

　　C. 客户资料的保密性

　　D. 证券数据的透明性

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的特点包括：①业务对象的广泛性;②证券经纪商的中介性;③客户指令的权威性;④客户资料的保密性。

　　6.证券业财务与会计人员不得( )。

　　A. 对协会纪律处分决定不服，向协会申请复议

　　B. 丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　C. 直接退回记载不完整的原始凭证

　　D. 经授权动用本单位资金

　　正确答案：B

　　解析：财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产：⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。

　　7.关于证券承销，下列说法错误的是()。

　　A. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议

　　B. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

　　C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　D. 证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留

　　正确答案：A

　　解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。

　　8.下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是()。

　　A. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

　　B. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　C. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

　　D. 证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人履历

　　正确答案：D

　　解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。不需要个人履历。

　　9.股份有限公司公开发行公司债券的，至少最近()年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 2

　　D. 1

　　正确答案：A

　　解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。

　　10.私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料不包括()。

　　A. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　B. 基金募集账户和基金清算账户

　　C. 采取委托管理的，应当报送委托管理协议

　　D. 基金合同、公司章程或者合伙协议

　　正确答案：B

　　解析：私募基金募集完毕后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需要报送的材料包括：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;④基金业协会规定的其他信息。

　　11.有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担()。

　　A. 经营责任

　　B. 连带责任

　　C. 有限责任

　　D. 无限责任

　　正确答案：C

　　解析：无论是有限责任公司,还是股份有限公司,都是依法成立的企业法人;股东都负有限责任;公司均以其全部资产对债务承担责任。

　　12.以下关于上市交易申请的说法，错误的是()。

　　A. 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

　　B. 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C. 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请

　　D. 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　正确答案：B

　　解析：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

　　13.下列选项中，说法正确的是()。

　　A. 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B. 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D. 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。

　　14.关于欺诈发行股票、债券的行为，下列说法正确的是()。

　　A. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担刑事责任

　　B. 以欺骗手段获得发行核准，只有已经发行证券的才承担行政责任

　　C. 仅发行人承担行政责任，发行人控股股东不承担

　　D. 欺诈发行股票、债券罪构成单位犯罪时，采取单罚制

　　正确答案：A

　　解析：《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。单位犯罪的实行双罚。

　　15.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券，中国证监会可依据《证券法》责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得()倍以上()以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。

　　A. 一，三

　　B. 两，五

　　C. 两，三

　　D. 一，五

　　正确答案：D

　　解析：没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

　　16.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内，向()办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

　　A. 证监会派出机构

　　B. 证券交易所

　　C. 证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：C

　　解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　17.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

　　A. 责令改正

　　B. 没收违法所得

　　C. 处以30万元以上60万元以下的罚款

　　D. 撤销相关业务许可

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　18.为了防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，证券公司应当建立健全()制度。

　　A. 上市管理

　　B. 投资咨询业务管理

　　C. 证券经纪业务管理

　　D. 证券监督管理

　　正确答案：C

　　解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　19.证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括()。

　　A. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　B. 询问证券公司的董事、监事、工作人员

　　C. 进入证券公司的办公场所进行检查

　　D. 罚款

　　正确答案：D

　　解析：国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　20.被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正确答案：D

　　解析：协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　21.证券经纪人在执业过程中，不得从事()活动。

　　A. 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　B. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

　　C. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　D. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

　　正确答案：A

　　解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　22.关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件，下列说法错误的是()。

　　A. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　B. 已取得证券从业资格

　　C. 具备良好的诚信记录及职业操守

　　D. 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

　　正确答案：D

　　解析：申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。

　　23.证券公司的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括()。

　　A. 撤销证券从业资格

　　B. 处以5万元的罚款

　　C. 处以9万元的罚款

　　D. 一律给予行政处分

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　24.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，不属于禁止性行为的是()。

　　A. 保障收益

　　B. 告知证券投资顾问服务的内容和方式

　　C. 代客户投资决策

　　D. 代客户承担投资风险

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　25.在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A. 证券登记结算机构

　　B. 证券公司

　　C. 客户

　　D. 证券金融公司

　　正确答案：B

　　解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
　　26.下列关于上市公司收购的说法，错误的是()。

　　A. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并于公告

　　B. 在收购要约确定的期限内，收购人不得撤销要约

　　C. 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D. 收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　正确答案：A

　　解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　27.关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件，以下说法正确的是()。

　　A. 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B. 注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本

　　C. 注册资本不低于一亿元人民币，可为认缴资本

　　D. 注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　正确答案：A

　　解析：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　28.下列不属于股份有限公司的公司章程应载明的事项是()。

　　A. 公司的解散事由与清算办法

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司股份总数、每股金额和注册资本

　　D. 股东的出资方式、出资额和出资时间

　　正确答案：D

　　解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司设立方式;④公司股份总数、每股金额和注册资本;⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;⑥董事会的组成、职权和议事规则;⑦公司法定代表人;⑧监事会的组成、职权和议事规则;⑨公司利润分配办法;⑩公司的解散事由与清算办法;?公司的通知和公告办法;?股东大会会议认为需要规定的其他事项。

　　29.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是()。

　　A. 公开、对等、公正

　　B. 公开、公平、公正

　　C. 公开、公平、平等

　　D. 开放、公平、公正

　　正确答案：B

　　解析：证券的发行、交易活动，必须坚持公开、公平、公正的基本原则。

　　30.从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 辞职

　　B. 与原聘用机构解除劳动合同

　　C. 不为原聘用机构所聘用

　　D. 变更聘用机构

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　31.关于管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应符合的要求，以下说法错误的是()。

　　A. 具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩

　　B. 具有良好的财务状况和社会信誉

　　C. 资产规模达到国务院规定的标准

　　D. 最近五年没有违法记录

　　正确答案：D

　　解析：选项D应为最近三年没有违法记录。

　　32.关于公开募集基金的基金管理人职责，下列说法错误的是()。

　　A. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　B. 保存基金托管业务活动的记录和账册

　　C. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　D. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

　　正确答案：B

　　解析：保存基金托管业务活动的记录和账册是基金托管人职责。

　　33.违反《证券法》规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()以下的罚款。

　　A. 三万元以上一百万元

　　B. 五万元以上一百万元

　　C. 三万元以上三十万元

　　D. 三万元以上五十万元

　　正确答案：C

　　解析：违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

　　34.证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()的罚款。

　　A. 2万元以上30万元以下

　　B. 10万元以上30万元以下

　　C. 10万元以上50万元以下

　　D. 5万元以上20万元以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》第83条的规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

　　35.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

　　A. 15%

　　B. 25%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　正确答案：C

　　解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。

　　36.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。

　　A. 处以10年有期徒刑

　　B. 单处1万元罚金

　　C. 数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D. 数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案：D

　　解析：根据《刑法》第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　37.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。

　　A. 责令依法处理非法持有的证券

　　B. 没收全部财产

　　C. 没有违法所得的，处以2万元的罚金

　　D. 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

　　38.用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。

　　A. 融券专用证券账户

　　B. 客户信用交易担保证券账户

　　C. 客户信用交易担保资金账户

　　D. 融资专用资金账户

　　正确答案：B

　　解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　39.证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时，证券公司与期货公司()。

　　A. 应当独立经营

　　B. 经双方协商一致，期货公司可以把收取、保管保证金等业务转移给证券公司

　　C. 可以人员互相兼任

　　D. 可以共用经营场所

　　正确答案：A

　　解析：证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　40.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，在证券研究报告的()，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　A. 发布日及第二个交易日

　　B. 自发布之日起五个交易日

　　C. 自发布之日起三个交易日

　　D. 发布日之前一交易日

　　正确答案：A

　　解析：发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

　　41.财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：B

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第20条的规定，财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项做出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

　　42.对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过()。

　　A. 90日

　　B. 360日

　　C. 60日

　　D. 180日

　　正确答案：A

　　解析：证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　43.下列描述不属于融资融券业务范畴的是()。

　　A. 客户向证券公司交存相应担保物

　　B. 融资方通过结算参与人申报提交质押券

　　C. 证券公司向客户出借标的证券供其卖出标的证券

　　D. 证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

　　正确答案：B

　　解析：国务院《证券公司监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　44.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是()。

　　A. 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　B. 违法所得超过30万元的，没收全部财产

　　C. 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款

　　D. 没有违法所得的，只需责令其停止承销

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　45.根据《证券发行与承销管理办法》，发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应()。

　　A. 与向网下投资者提供的信息有所区别

　　B. 较向网下投资者提供的信息更加完整

　　C. 在向网下投资者提供的信息范围以内

　　D. 与向网下投资者提供的信息保持一致

　　正确答案：D

　　解析：发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致。

　　46.单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。

　　A. 百分之十

　　B. 百分之五

　　C. 百分之十五

　　D. 百分之三

　　正确答案：D

　　解析：单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

　　47.中国证券业协会对证券经纪业务营销人员自取得执业证书之日起每()检查一次。

　　A. 两年

　　B. 半年

　　C. 三年

　　D. 一年

　　正确答案：D

　　解析：协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　48.下列选项中，不具备法人资格的是()。

　　A. 子公司

　　B. 有限责任公司

　　C. 分公司

　　D. 股份有限公司

　　正确答案：C

　　解析：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

　　49.证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将客户人员行为的( )等作为考核的重要内容。

　　A. 客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　B. 合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况

　　C. 合规性、服务的适当性、客户投诉的情况

　　D. 合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况

　　正确答案：C

　　解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单地与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　50.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于( )年。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正确答案：B

　　解析：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

　　二、组合选择题

　　51.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.给予警告

　　Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅳ.撤销任职资格或证券从业资格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　52.公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括()。

　　Ⅰ.由公司登记机关责令改正

　　Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他负责责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。

　　53.证券公司证券自营投资品种包括()。

　　Ⅰ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

　　Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

　　Ⅲ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

　　Ⅳ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司证券自营投资品种清单：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　54.下列选项属于内幕信息的有()。

　　Ⅰ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅱ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅲ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅳ.公司债务担保的重大变更

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第六十七条第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　55.戊准备申请财务顾问主办人，向公司其他同事询问相关事项，甲说申请不需具备投资银行业务经历，乙说申请材料发生重大变化需5个工作日内提交更新资料，丙说主办人名单由证监会公布，丁说证监会对主办人进行自律管理，说法正确的人有()。

　　Ⅰ.甲

　　Ⅱ.乙

　　Ⅲ.丙

　　Ⅳ.丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。中国证监会及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历;财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

　　56.下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。

　　Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万以上的

　　Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

　　Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。

　　57.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责包括()。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　Ⅲ.组织期货从业人员的业务培训

　　Ⅳ.对期货交易所、期货公司等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

　　58.根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。

　　Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：犯集资诈骗罪，数额较大的处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑、无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产;数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。

　　59.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行()的职责。

　　Ⅰ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　Ⅱ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅲ.参加期货市场，进行套期保值

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　60.金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列()情形的，应按照背信运用受托财产罪予以立案追诉。

　　Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的

　　Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的

　　Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货交易价格的

　　Ⅳ.其他情节严重的情形

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;③其他情节严重的情形。

　　61.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有()。

　　Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机构登记的全体发起人实缴的股本总额

　　Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

　　62.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。

　　Ⅰ.机构

　　Ⅱ.人员

　　Ⅲ.信息

　　Ⅳ.账户

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。

　　63.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　64.证券经纪人()且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　Ⅰ.按照规定收取服务费用

　　Ⅱ.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

　　Ⅲ.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

　　Ⅳ.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为;②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书;③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动;④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。

　　65.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为;⑥有上述行为之一，且给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　66.有限责任公司股东依法享有()的权利。

　　Ⅰ.参与重大决策

　　Ⅱ.日常经营

　　Ⅲ.选择管理者

　　Ⅳ.查阅、复制公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。

　　67.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员前来应聘，不具备担任经理的资格的有()。

　　Ⅰ.李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　Ⅱ.张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　Ⅲ.王某原为个体户，因行贿被判处刑罚，2年前已刑满释放

　　Ⅳ.常某原为某国家机关干部，现已退休在家

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　68.证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明()。

　　Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期

　　Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　69.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体是()。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.上市公司董监高

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　70.以下属于金融期货的有()。

　　Ⅰ.外汇期货

　　Ⅱ.利率期货

　　Ⅲ.股指期货

　　Ⅳ.股票期货

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券期货和短期利率期货)和股指期货。

　　71.下列关于公司合并、分立说法正确的有()。

　　Ⅰ.公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记

　　Ⅱ.公司合并或者分立，设立新公司的，应当依法向公司登记机构办理变更登记

　　Ⅲ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　Ⅳ.公司分立前的债务，必须由分立后的公司承担连带责任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

　　72.根据《公司法》规定，下列表述错误的是()。

　　Ⅰ.有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立

　　Ⅱ.有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司章程应由全体股东共同制定，章程无需全体股东签字、盖章

　　Ⅳ.有限责任公司章程应载明公司的法定代表人

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：

　　有限责任公司由50个以下股东出资设立。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。股东应当在公司章程上签名、盖章。有限责任公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。

　　73.证券公司自有资金投资于依法公开发行的()，且投资规模合计不超过其净资本的80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.货币市场基金

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.投资级公司债

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　74.某财务顾问主办人的()在上市公司任职，将直接影响其任职的证券公司担任该上市公司独立财务顾问。

　　Ⅰ.父亲

　　Ⅱ.女儿

　　Ⅲ.配偶

　　Ⅳ.同学

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　75.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户()。

　　Ⅰ.介绍业务委托关系

　　Ⅱ.解释期货交易流程

　　Ⅲ.共担风险

　　Ⅳ.做获利保证

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等，不得虚假宣传，误导客户。

　　76.证券公司提供期货交易中间介绍业务的，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下哪些信息()。

　　Ⅰ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员名单

　　Ⅲ.期货保证金安全存管方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

　　77.以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

　　Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

　　Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

　　Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为不属于证券经营机构的禁止行为。

　　78.下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体的是()。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.上市公司董监高

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　79.下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有()。

　　Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

　　Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更

　　Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准

　　Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：公司的经营范围可以发生变化。

　　80.参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件()。

　　Ⅰ.具有完全民事行为能力

　　Ⅱ.最近三年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.已被机构聘用

　　Ⅳ.高中以上文化程度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　81.账户管理包括()。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户的挂失补办

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ.证券账户合并与注销

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　82.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是()。

　　Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动

　　Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

　　Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同。

　　83.以下形式具备法人资格的有()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.分公司

　　Ⅳ.子公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

　　84.根据《证券从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括()。

　　Ⅰ.基金托管机构中从事交易的人员

　　Ⅱ.信托投资公司中从事受托投资管理业务的人员

　　Ⅲ.财产保险公司中从事市场营销的人员

　　Ⅳ.商业银行中从事受托投资管理业务的人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：从事证券业务的专业人员是指：①自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　85.下列各项中，证券公司有()情形，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　86.资产管理业务的主要类型有()。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　87.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.国务院授权的部门

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　88.以下关于有限责任公司设立条件说法正确的有()。

　　Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所

　　Ⅱ.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程

　　Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。

　　89.财务顾问主办人应当具备的条件包括()。

　　Ⅰ.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　Ⅳ.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：财务顾问主办人是指对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员，应当具备下列条件：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

　　90.根据《公司法》规定，公司种类包括()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.无限公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.两合公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式，可将公司划分为有限责任公司、股份有限公司、无限公司和两合公司。

　　91.证券公司不得以()向他人提供融资或者担保。

　　Ⅰ.证券经纪客户的资产

　　Ⅱ.证券资产管理客户的资产

　　Ⅲ.公司自有资产

　　Ⅳ.公司转融通资产

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

　　92.“荐股软件”可实现的功能包括()。

　　Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　93.甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有()。

　　Ⅰ.向分公司所有地的登记机关申请登记，领取营业执照

　　Ⅱ.该两分公司领取营业执照后取得法人资格

　　Ⅲ.分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

　　Ⅳ.两分公司的经营范围应当有所区分

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。不能独立承担民事责任的分支机构，其经营范围不得超出所属企业的经营范围。

　　94.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令定期报告

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　95.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

　　96.国务院证券监督管理机构有权采取下列()措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

　　Ⅰ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　Ⅱ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　Ⅲ.检查证券公司的计算机信息管理系统

　　Ⅳ.复制有关数据资料

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　97.证券公司自营业务部门的职责不包括()。

　　Ⅰ.自营账户开户