2018年12月证券从业资格考试成绩查询_2018年12月证券从业资格《法律法规》冲刺预测题(1)

【#证券考试# 导语】©文档大全网为大家整理2018年12月证券从业资格《法律法规》冲刺预测题(1)供大家参考，希望对考生有帮助！
　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　C.证券业协会

　　D.会计师事务所

　　3.证券交易所具有监督职能，它属于(　　)。

　　A.立法机构委派的监管部门

　　B.政府监管部门

　　C.自律性监管机构

　　D.地方所属的监管机构

　　4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票发行与交易管理暂行办法》

　　6.契约型基金的基金份额持有人通过召开(　　)对基金的重大事项作出决议。

　　A.经理层

　　B.基金受益人大会

　　C.董事会

　　D.基金托管人

　　7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是(　　)。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.分享基金财产收益

　　8.我国证券投资基金财产的资产组合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　9.我国《证券法》规定了对证券公司(　　)进行管理。

　　A.分综合类和经济类

　　B.分创新类和规范类

　　C.按照业务类型

　　D.按照规模不同

　　10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后(　　)天内审核完毕。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　11.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定(　　)。

　　A.给予纪律处分

　　B.给予行政处罚

　　C.对责任人员采取市场禁入措施

　　D.处以罚款

　　12.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当获得本次配售的股票持有期限为(　　)。

　　A.3个月以上

　　B.1个月以上

　　C.不少于12个月

　　D.6个月以上

　　13.证券市场监管的(　　)原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A.诚实信用

　　B.公正

　　C.公开

　　D.公平

　　14.我国《证券法》规定，持有公司(　　)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

　　15.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于(　　)行为。

　　A.欺诈客户

　　B.合法经营

　　C.操纵市场

　　D.内幕交易

　　16.发行人出现(　　)情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。

　　A.首次公开发行证券上市当年即亏损

　　B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与不符

　　C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更

　　D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组

　　17.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于(　　)行为。

　　A.操纵市场

　　B.内幕交易

　　C.欺诈客户

　　D.虚假陈述

　　18.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于(　　)。

　　A.欺诈客户行为

　　B.虚假陈述行为

　　C.操纵市场行为

　　D.内幕交易行为

　　19.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于(　　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　20.保荐机构应当自持续督导工作结束后(　　)内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

　　A.15日

　　B.15个工作日

　　C.10日

　　D.10个工作日

　　21.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对(　　)的管理。

　　A.证券交易所会员

　　B.证券登记结算

　　C.上市公司

　　D.证券交易活动

　　22.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是(　　)。

　　A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　D.应对证券交易实行实时监控

　　23.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳(　　)，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

　　A.公正准则

　　B.公平准则

　　C.公正原则

　　D.公平原则

　　24.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是(　　)。

　　A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

　　D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

　　25.证券交易所应当与上市公司订立(　　)，以确定相互间的权利义务关系。

　　A.上市公告书

　　B.上市协议书

　　C.上市章程

　　D.上市推荐书

　　26.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为(　　)记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

　　A.警示信息

　　B.奖励信息

　　C.处罚信息

　　D.基本信息

　　27.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力的是(　　)。

　　A.由国务院指定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　28.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名(　　)代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

　　A.董事或高级管理人员

　　B.监事或高级管理人员

　　C.董事或监事

　　D.财务总监或监事

　　29.根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

　　30.在基金管理公司组织架构中，(　　)拥有对管理基金的投资事务的决策权。

　　A.基金持有人大会

　　B.董事会

　　C.投资部

　　D.投资决策委员会

　　31.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露(　　)。

　　A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

　　B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

　　C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

　　D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

　　32.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(　　)。

　　A.备案

　　B.核准

　　C.登记

　　D.审查

　　33.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　34.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

　　A.出资额占基金管理公司注册资本的比例的股东

　　B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

　　C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

　　D.出资额占基金公司注册资本的比例，且不低于25%的股东

　　35.主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　36.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

　　A.10个工作日

　　B.15个工作日

　　C.10日

　　D.15日

　　37.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

　　A.正向关系

　　B.反向关系

　　C.无关

　　D.线性关系

　　38.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

　　A.担保人

　　B.经纪人

　　C.信用增级机构

　　D.债券受托管理人

　　39.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

　　A.印花税

　　B.营业税

　　C.增值税

　　D.所得税

　　40.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(　　)日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

　　A.20

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　41.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于(　　)。

　　A.结果犯

　　B.预测犯

　　C.原因犯

　　D.过程犯

　　42.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的借贷处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定.指定有关负责人和有关部门负责人介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　43.根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括(　　)。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　44.证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企业债券

　　C.证券衍生品种

　　D.汇票

　　45.证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　46.根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　47.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　48.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　49.期货交易所向会员收取的保证金，属于(　　)所有。

　　A.会员

　　B.期货交易所

　　C.期货交易公司

　　D.中国期货业协会

　　50.证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　一、选择题

　　1.【答案】B。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

　　4.【答案】D。解析：《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

　　5.【答案】B。解析：非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　6.【答案】B。解析：根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。

　　7.【答案】A。

　　8.【答案】D。解析：涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　9.【答案】C。解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　10.【答案】C。解析：初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。

　　11.【答案】A。解析：B项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。C项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。D项，应当是：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公

　　开谴责。

　　12.【答案】A。

　　13.【答案】B。解析：采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

　　14.【答案】B。解析：2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限：规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能：将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

　　15.【答案】A。

　　16.【答案】C。解析：我国《公司法》规定，发起人须有超过1/2的发起人在中国有住所。

　　17.【答案】C。解析：招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂。

　　18.【答案】A。

　　19.【答案】D。解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　20.【答案】D。解析：发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告.对发行方案进行详细说明。

　　21.【答案】C。解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

　　22.【答案】C。解析：1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度.发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

　　23.【答案】D。解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　24.【答案】C。解析：对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

　　25.【答案IC。解析：证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定.其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。

　　26.【答案】C。

　　27.【答案】C。解析：收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　28.【答案】B。

　　29.【答案】B。解析：股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

　　30.【答案】A。解析：公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。

　　31.【答案】A。

　　32.【答案】C。解析：《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　33-【答案】C。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　34.【答案】B。

　　35.【答案】D。解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。

　　36.【答案】B。

　　37.【答案】B。解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后6 个月内有效，特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。

　　38.【答案】A。解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　39.【答案】A。解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　40.【答案】A。

　　41.【答案】C。

　　42.【答案】B。解析：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样.由中国证券登记结算有限责任公司办理。

　　43.【答案】A。解析：当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。

　　44.【答案】C。解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　45.【答案】B。解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票：在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　46.【答案】A。解析：1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

　　47.【答案】A。

　　48.【答案】B。解析：财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”.

　　49.【答案】B。解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。

　　50.【答案】A。解析：承销金额在3亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。

　　二、组合型选择题(共50题。每小题1分。共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.按照《公司法》，我国公司的组织形式包括(　　)。

　　Ⅰ.合伙公司

　　Ⅱ.有限合伙公司

　　Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　2.依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

　　Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

　　Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让

　　Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权

　　Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权

　　Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行

　　Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

　　A.Ⅰ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　4.下列有关法人财产权的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

　　Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权

　　Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

　　Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　5.以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市

　　Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市

　　Ⅲ.上市公司发行新股

　　Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有(　　)。

　　Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

　　Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

　　Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

　　Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有(　　)。

　　Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的.持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

　　Ⅱ.发行人自股份公司成立之后.持续时间应当在3年以上.但经国务院批准的除外

　　Ⅲ.发行人的注册资本已经缴足

　　Ⅳ.发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其(　　)录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

　　Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码

　　Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处

　　Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

　　Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

　　Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　10.下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意

　　Ⅱ.向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人

　　Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意

　　Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　11.可转换债券的初始转股价格因公司(　　)进行调整。

　　Ⅰ.送红股Ⅱ.增发新股

　　Ⅲ.配股Ⅳ.提高转股价格

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.投资者教育应具体重点突出的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则.真正明白“股市有风险.入市须谨慎”的警示

　　Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

　　Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险.并由客户在风险揭示书上签字确认

　　Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

　　V.暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣV

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.具有证券从业资格

　　Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　14.下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.内核小组通常由7至15名专业人士组成

　　Ⅱ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员

　　Ⅲ.内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员

　　Ⅳ.内核小组人员要保持独立性和稳定性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　15.保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的。应当出具(　　)。

　　Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.发行保荐工作报告

　　Ⅲ.发行保荐报告书Ⅳ.发行保荐工作说明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　16.在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告

　　Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反(　　)的事项应已纠正。

　　Ⅰ.合法性Ⅱ.合理性

　　Ⅲ.一贯性Ⅳ.公允性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.证券公司债券的发行人可聘请(　　)担任债权代理人。

　　Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.律师事务所

　　Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.托管银行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　19.下列关于资产支持证券的信息披露的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.受托机构应在资产支持证券发行前的第10个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单

　　Ⅱ.分期发行资产支持证券的.其第1期的信息披露按分期发行资产支持证券第1款的有关规定执行

　　Ⅲ.分期发行资产支持证券的.自第2期起，受托机构只在每期资产支持证券发行前第3个工作日披露补充发行说明书

　　Ⅳ.资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　20.投资者作为委托人，必须履行的法律义务有(　　)。

　　1.如实填写开户申请书和委托单.并接受经纪商的审核

　　Ⅱ.缴存交易结算资金

　　Ⅲ.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交.至少应该部分成交

　　Ⅳ.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　21.下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上

　　Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产

　　Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况

　　Ⅳ.上市公司出售固定资产

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.会计基础工作规范.严格遵循国家统一会计制度的规定

　　Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

　　Ⅲ.资产质量良好.不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响

　　Ⅳ.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　23.下列属于股权融资的有(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增发新股

　　Ⅲ.股权分配中送红股Ⅳ.发行债券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.有下列(　　)情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。

　　Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.股份有限公司的发起人不得以(　　)等作价出资。

　　Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务

　　Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.投资者通过(　　)认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。

　　Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统

　　Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　27.下列选项中，需要上市公司股东大会行使其特别职权审议批准的有(　　)。

　　Ⅰ.单笔担保额超过最近3期经审计净资产10%的担保

　　Ⅱ.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保

　　Ⅲ.公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的20%以上提供的任何担保

　　Ⅳ.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　28.发行保荐书的必备内容包括(　　)。

　　Ⅰ.本次证券发行基本情况Ⅱ.保荐机构事项

　　Ⅲ.与保荐过程相关的其他内容Ⅳ.对本次证券发行的推荐意见

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列关于向原股东配股的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开认购股份的数量

　　Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%

　　Ⅲ.采用代销或包销方式发行

　　Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发

　　行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　30.根据《证券法》第13条的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅱ.具备持续盈利能力.财务状况良好

　　Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载.无其他重大违法行为

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元

　　Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有(　　)。

　　Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1 500万元

　　Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚.最近1年未因违法经营受到行政处罚

　　Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.国际推介的主要内容应当包括(　　)。

　　1.发行人及相关专业机构的宣讲推介

　　Ⅱ.传播有关的声像及文字资料

　　Ⅲ.向机构投资者发送预订邀请文件

　　Ⅳ.发布法律允许的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.拟发行上市的公司改组应遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力

　　Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

　　Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易

　　Ⅳ.先发行上市.后改制运行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

　　Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

　　Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

　　Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

　　Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　Ⅲ.未按时提交年度总结报告

　　Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　38.下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件

　　Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司

　　Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承

　　Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　39.下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有(　　)。

　　Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

　　Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

　　Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　40.证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

　　Ⅰ.承销未经核准的证券

　　Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票

　　Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管.主要监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度

　　Ⅱ.信息披露

　　Ⅲ.检查制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅡⅢ

　　42.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为(　　)两个阶段。

　　Ⅰ.定价Ⅱ.初步询价

　　Ⅲ.竞价Ⅳ.累计投标询价

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　43.关于公司法对转投资的限制，下列说法中，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.公司可以向任何其他企业投资

　　Ⅱ.除法律另有规定外.公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企业投资

　　Ⅳ.公司向其他企业的投资不得超过公司净资产的50%

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　44.下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票

　　Ⅱ.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息

　　Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

　　Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　45.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告.包括(　　)。

　　Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告

　　Ⅱ.向协会提交的推荐报告

　　Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

　　Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　46.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　47.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.集合资产管理计划推广期问的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

　　Ⅱ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产

　　Ⅲ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的.应当通过专用交易单元进行

　　Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　48.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与(　　)相匹配。

　　Ⅰ.客户的风险认知Ⅱ.客户的承受能力

　　Ⅲ.证券公司的投资经验Ⅳ.证券公司的风险控制水平

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立(　　)用于完成与结算参与人资金和证券的交收。

　　Ⅰ.资金集中交收账户Ⅱ.证券集中交收账户

　　Ⅲ.交收担保品证券账户Ⅳ.专用待清偿证券账户

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　50.《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括(　　)。

　　Ⅰ.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资

　　Ⅱ.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁

　　Ⅲ.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产

　　Ⅳ.中国证监会根据诚实原则认定的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　1.【答案】D。解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件;招股说明书摘要：发行公告：上市公告书。

　　2.【答案】D。解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　3.【答案】C。解析：初步询价结果公告至少应包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别.询价对象的报价总区间(、最低报价)，询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。

　　4.【答案】A。解析：发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

　　5.【答案】C。解析：上市公司公开发行证券申请文件目录包含：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件;发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告;发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案.

　　6.【答案】D。

　　7.【答案】A。解析：关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下几个方面的情况：

　　第一.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

　　第二.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。

　　第三，发行人对前次募集资金投资项目的效益作出并披露的。列表披露投资项目效益情况;项目实际效益与效益存在重大差异的.还应披露原因。

　　第四，发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例：发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。

　　第五，发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。

　　8.【答案】D。解析：保荐机构(主承销商)负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构(主承销商)还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任.持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。

　　9.【答案】C。解析：公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格.将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的.公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保.办理相关登记手续。

　　10.【答案】D。解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，交易商协会向注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年;交易商协会负责受理短期融资券的发行注册：企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。企业应在注册后两个月内完成首期发行。企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案。企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的.应重新注册。

　　11.【答案】C。解析：尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

　　12.【答案】B。解析：Ⅲ应当是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行或者相关约定。

　　13.【答案】B。解析：除题目选项中所列事项外，上市公司股东大会还应当就重大资产重组作出的决议有：(1)本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方;(2)相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属：(3)对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权;(4)其他需要明确的事项。

　　14.【答案】A。

　　15.【答案】D。解析：申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：(1)相关责任人签署的募集说明书;(2)保荐机构出具的发行保荐书;(3)发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的：(4)评级机构出具的债券资信评级报告;(5)公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则：(6)本期债券担保合同(如有)、抵押财产的资产评估文件(如有);(7)其他重要文件。

　　16.【答案】C。

　　17.【答案】C。解析：保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所.以备公众查阅。

　　18.【答案】C。解析：提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则.继续认真履行尽职调查义务。

　　19.【答案】D。解析：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。

　　20.【答案】B。解析：《证券业从业人员资格管理办法》第24条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚：对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　21.【答案】C。解析：根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　22.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。

　　23.【答案】C。解析：证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金设立后规模不变.因此它可以像股票那样在证券交易所上市交易。开放式基金设立后其规模可以变化.这种变化一般是通过投资者对基金的申购和赎回实现的。

　　24.【答案】D。解析：证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故I不正确。

　　25.【答案】C。解析：所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象.诱导或者致使投资者在不了解事实*的情况下作出证券投资决定.扰乱证券市场秩序.以达到获取利益或减少损失目的的行为。

　　26.【答案】D。解析：我国公司法规定的有限责任公司和股份有限公司都具有法人资格，股东以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担有限责任。(即使股东出资不到位.也不影响其责任的承担。)

　　27.【答案】D。解析：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的.或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格.并应当中止发行.

　　28.【答案】D。解析：公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告.总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本;(2)承销协议及承销团协议;(3)律师鉴证意见(限于首次公开发行);(4)会计师事务所验资报告;(5)中国证监会要求的其他文件。

　　29.【答案】D。解析：1不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案。

　　30.【答案】A。解析：股票上市公告书主要包含的内容有：(1)重要声明与提示;(2)股票上市情况;(3)发行人、股东和实际控制人情况;(4)股票发行情况;(5)其他重要事项：(6)上市保荐机构及其意见。

　　31.【答案】D。解析：会计师需要出具的文件包括：发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告;会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告：会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告;经注册会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。

　　32.【答案】B。解析：公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具.并由至少两名有从业资格的人员签署。

　　33.【答案】D。解析：股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称为股份资本或股本。

　　34.【答案】B。解析：Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;Ⅳ根据《上市公司证券发行管理办法》第27条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元.

　　35.【答案】C。解析：上市公司增发的特别规定包括：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　36.【答案】C。解析：可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有：(1)应具备健全的法人治理结构;(2)盈利能力应具有可持续性;(3)财务状况;(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为;(5)募集资金运用：(6)不得公开发行的情形。

　　37.【答案】B。解析：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券.不得用于回购。

　　38.【答案】A。解析：短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。

　　39.【答案】D。解析：证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：(1)证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构;(2)最近1年内无重大违法、违规行为;(3)负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则：(4)证券交易所认为应当具备的其他条件。

　　40.【答案】B。解析：Ⅰ应当为持有人会议的全部议案在会议召开后3个工作日内表决;Ⅱ应当为单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案。

　　41.【答案】D。解析：并购重组委员会的职责包括：(1)根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件：(2)审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书：(3)审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告：(4)依法对并购重组申请事项提出审核意见。

　　42.【答案】C。解析：并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避：(1)委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;(2)委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的：(3)委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的;(4)委员本人或者其亲属(指并购重组委员会委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系.经认定可能影响委员公正履行职责的：(5)并购重组委员会会议召开前，委员曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的;(6)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

　　43.【答案】D。解析：合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险.

　　44.【答案】D。解析：发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。认股书应当载明下列事项：(1)发起人认购的股份数;(2)每股的票面金额和发行价格;(3)无记名股票的发行总数;(4)募集资金的用途;(5)认股人的权利、义务;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。认股人在认股书上填写认购股数、金额、住所，并签名、盖章。

　　45.【答案】D。解析：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。

　　46.【答案】A。解析：向原股东配股，除符合一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。

　　47.【答案】B。解析：向不特定对象公开募集股份，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%：扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;(2)除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形：(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

　　48.【答案】C。解析：法人申请查询时必须填写证券账户查询申请表.并提交企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，或发证机关出具的注明注册号的遗失证明及复印件.经办人有效身份证明文件及复印件。境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书.以及授权人的有效身份证明文件复印件。

　　49.【答案】D。解析：赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.公司应当公告赎回结果及其影响。

　　50.【答案】C。解析：有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。本题中.丁在公司设立时不是出资人，不承担补交其差额的责任。

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