[2018证券从业资格条件]2018年7月证券从业资格《法律法规》考前冲刺题(1)

【#证券考试# 导语】®文档大全网整理2018年7月证券从业资格《法律法规》考前冲刺题供大家参考，希望对考生有帮助！
　　1.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以( )的罚款。

　　A. 3万元以上10万元以下

　　B. 10万元以上

　　C. 1万元以上3万元以下

　　D. 3万元以上5万元以下

　　正确答案：A

　　解析：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　2.股票发行采取( )方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。

　　A. 市值配售

　　B. 自行销售

　　C. 包销

　　D. 代销

　　正确答案：D

　　解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　3.在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由( )负责查处。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 证券交易所

　　D. 登记结算公司

　　正确答案：A

　　解析：在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东，不依法履行报告、公告义务的，上市公司应自知悉之日起立即作出公告和报告。中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。

　　4.根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露( )公司缴纳的税额，说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。

　　A. 最近三年及一期

　　B. 最近一年及一期

　　C. 最近一期

　　D. 最近两年及一期

　　正确答案：A

　　解析：财务会计信息、管理层讨论与分析、股利分配政策：合并为财物会计信息与管理层分析。新增应按税种分项披露最近3年及1期公司缴纳的税额，说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。

　　5.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不满于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　A. 70%

　　B. 50%

　　C. 30%

　　D. 60%

　　正确答案：B

　　解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　6.下列关于证券承销业务的说法，不正确的是( )。

　　A. 证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

　　D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

　　7.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。

　　A. 由董事会过半数选举产生

　　B. 由股东大会表决权2/3以上通过决定

　　C. 由公司章程规定

　　D. 由监事会主席决定

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

　　8.下列选项中，不正确的是( )。

　　A. 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B. 有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　C. 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D. 诚信信息以纸质文件形式保存

　　正确答案：D

　　解析：诚信信息以电子文档形式保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。故选项D错误。

　　9.在证券经纪业务中，证券经纪商具有( )。

　　A. 权威性

　　B. 不可替代性

　　C. 可选择性

　　D. 中介性

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。

　　10.下列关于协议收购的说法，不正确的是( )。

　　A. 收购人不得进行股份转让

　　B. 达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

　　C. 协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行

　　D. 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　11.在追究证券经纪业务法律责任方面，国务院制定并颁布了( )。

　　A. 《关于加强经纪业务管理的规定》

　　B. 《证券法》

　　C. 《证券公司监督管理条例》

　　D. 《证券经纪人管理暂行规定》

　　正确答案：C

　　解析：为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》，制定了《证券公司监督管理条例》。由中华人民共和国国务院于2008年6月1日颁布施行。《证券法》的制定机关是全国人民代表大会常务委员会;《关于加强经纪业务管理的规定》由中国证券监督管理委员会公布;《证券经纪人管理暂行规定》由中国证券业协会公布。故选C。

　　12.以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是( )。

　　A. 保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查

　　B. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止

　　C. 一般来说，两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业

　　D. 保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

　　正确答案：D

　　解析：保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人至少有一人应参加现场检查。故选项A说法错误。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。故选项B说法错误。保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。故选项D正确。根据《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》的规定，在两名保荐代表人可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。故选项C说法错误。

　　13.关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是( )。

　　A. 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

　　B. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

　　C. 政府债券、证券投资基金份额的发行交易

　　D. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易

　　正确答案：C

　　解析：根据证券法的适用范围，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。故选项C说法错误。

　　14.下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是( )。

　　A. 明确自营账户由自营业务部门统一管理

　　B. 建立防火墙制度

　　C. 建立完备的业绩考核和激励制度

　　D. 建立独立的实时监控系统

　　正确答案：A

　　解析：根据证券公司自营业务风险监控体系的一般规定，选项B、C、D属于证券公司证券自营业务内部控制内容，故选A。

　　15.证券公司在证券交易所中有严重违法行为，不再具备经营资格的，有权作为业务许可的单位是( )。

　　A. 证券监督管理机构

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 工商管理部门

　　正确答案：A

　　解析：提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。

　　16.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。

　　A. 证券分析师

　　B. 证券咨询师

　　C. 理财师

　　D. 证券投资顾问

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　17.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：C

　　解析：根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

　　18.签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

　　A. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

　　B. 持有公司股份最多的前10名股东的名单

　　C. 公司的实际控制人

　　D. 高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

　　19.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

　　A. 25人

　　B. 51人

　　C. 76人

　　D. 100人

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

　　20.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

　　B. 发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

　　C. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

　　D. 公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故选项A错误。根据《证券法》第11条的规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。故选项B正确。根据《公司法》第72条的规定，人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。故选项C错误。根据《公司法》第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;公司合并、分立、转让主要财产的;公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。故选项D错误。

　　21.关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是( )。

　　A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

　　B. 非公开募集基金不可以投资股权

　　C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外

　　D. 公开募集基金可以投资商品期货

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项D说法错误。公开募集基金财产不得用于买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。故选项A正确。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故选项B、C说法错误。

　　22.股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保的，必须经( )决议。

　　A. 股东大会

　　B. 董事会

　　C. 监事会

　　D. 董事长

　　正确答案：A

　　解析：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　23.基金财产的债务，由( )。

　　A. 基金财产和基金管理人固有财产共同承担

　　B. 基金管理人固有财产承担

　　C. 基金财产本身承担

　　D. 基金托管人固有财产承担

　　正确答案：C

　　解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　24.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。

　　A. 证券市场禁入

　　B. 警告

　　C. 降职

　　D. 罚款

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司高级管理人员管理办法》的规定，申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请高管任职资格的，给予警告。以欺骗、贿赂等不正当手段取得高管任职资格的，撤销任职资格，并处3万元以下罚款。故选D。

　　25.证券公司向其客户公布的可以作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证监会

　　D. 证券登记结算机构

　　正确答案：B

　　解析：根据相关规定，投资者融资买入或融券卖出的标的证券名单必须在证券交易所公布的标的证券范围内，同时也必须在证券公司自行确定的标的证券名单上。

　　26.证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 6

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　27.取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　28.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理( )起将其调整出标的证券范围。

　　A. 当日

　　B. 次日

　　C. 下一交易日

　　D. 2个交易日后

　　正确答案：A

　　解析：在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

　　29.下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是( )。

　　A. 每届任期为3年

　　B. 每届任期为2年以下

　　C. 每届任期不超过3年

　　D. 每届任期3年以上

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。

　　30.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券交易所

　　C. 证券公司住所地证监会派出机构

　　D. 中国证券监督管理委员会总部

　　正确答案：C

　　解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　31.下列关于上市公司收购方式的说法错误的是( )。

　　A. 投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

　　B. 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行

　　C. 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购

　　D. 发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书

　　正确答案：B

　　解析：按照证券法的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。故选项A正确。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。故选项B说法错误。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书。故选项C、D正确。

　　32.下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是( )。

　　A. 公司设立方式

　　B. 公司法定代表人

　　C. 公司住所

　　D. 公司注册资本

　　正确答案：A

　　解析：公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。故选A。

　　33.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

　　A. 投资者补偿

　　B. 向股东发放利润

　　C. 保证期货交易场所、设施的运行和改善

　　D. 员工福利

　　正确答案：C

　　解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

　　34.股份有限公司公开发行公司债劵的，其累计债劵余额不超过公司净资产的( )。

　　A. 百分之六十

　　B. 百分之三十

　　C. 百分之五十

　　D. 百分之四十

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%。

　　35.依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是( )。

　　A. 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

　　B. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　C. 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　D. 被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

　　正确答案：C

　　解析：根据从业人员监督管理的相关规定：①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。故选项A、D正确。②机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。选项B正确。③从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。选项C错误。

　　36.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　37.证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

　　A. 证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：A

　　解析：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

　　38.协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

　　A. 5

　　B. 7

　　C. 10

　　D. 15

　　正确答案：C

　　解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　39.在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A. 信用交易证券交收账户

　　B. 信用交易资金交收账户

　　C. 融资专用资金账户

　　D. 客户信用交易担保资金账户

　　正确答案：C

　　解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　40.( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　A. 证监会

　　B. 银监会

　　C. 中国人民银行

　　D. 财政部

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

　　41.证券公司将自有资金投资于依法公开的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资产( )的，无须取得证券自营业务资格。

　　A. 100%

　　B. 80%

　　C. 40%

　　D. 60%

　　正确答案：B

　　解析：根据证券公司自营业务投资范围的规定。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　42.根据《公司法》规定，上市公司属于( )。

　　A. 有限责任公司

　　B. 国有独资公司

　　C. 既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司

　　D. 股份有限公司

　　正确答案：D

　　解析：上市公司是指所发行的股票经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

　　43.根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的商业银行( )管理。

　　A. 在证券公司主账户下设子账户

　　B. 采取银证转账方式

　　C. 按资金量大小分类设置账户

　　D. 以每个客户的名义单独立户

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　44.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　A. 5万元以上10万元以下

　　B. 3万元以上10万元以下

　　C. 5万元以上15万元以下

　　D. 5万元以上20万元以下

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

　　45.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

　　A. 5%

　　B. 1%

　　C. 3%

　　D. 2%

　　正确答案：C

　　解析：单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

　　46.按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

　　A. 合规风险

　　B. 管理风险

　　C. 技术风险

　　D. 信息风险

　　正确答案：D

　　解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　47.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方

　　B. 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

　　C. 债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易

　　D. 上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

　　正确答案：B

　　解析：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。故选项A不正确。境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。故选项B正确。债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。故选项C不正确。上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。故选项D不正确。

　　48.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券公司客户资产管理业务规范》的相关规定，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　49.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。

　　A. 10

　　B. 15

　　C. 20

　　D. 30

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，公开发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当停止发行。

　　50.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是( )。

　　A. 设立登记

　　B. 变更登记

　　C. 停业登记

　　D. 注销登记

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》的规定，依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

51.甲为保荐代表人，其妻子为乙，以下说法错误的是( )。

　　Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

　　Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份

　　Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换，保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告

　　Ⅳ.证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换甲

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：选项Ⅱ明显是错误的，保荐代表人的妻子并不能间接持有发行人的股份。证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。

　　52.证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括( )。

　　Ⅰ.会计师事务所

　　Ⅱ.律师事务所

　　Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员

　　Ⅳ.律师事务所的直接责任人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第七条：虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：①发起人、控股股东等实际控制人;②发行人或者上市公司;③证券承销商;④证券上市推荐人;⑤会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构;⑥上述②、③、④项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及⑤项中直接责任人;⑦其他作出虚假陈述的机构或者自然人。

　　53.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括()。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　54.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有( )。

　　Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

　　Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

　　Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

　　Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险。故选项Ⅰ错误。

　　55.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。

　　Ⅰ.首期交易净价

　　Ⅱ.到期交易净价

　　Ⅲ.回购债券数量

　　Ⅳ.债券面值

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在同购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。

　　56.董事会中的职工代表的产生方式有()。

　　Ⅰ.公司职工通过职工代表大会选举产生

　　Ⅱ.公司职工通过职工大会选举产生

　　Ⅲ.董事会任命

　　Ⅳ.股东大会任命

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　57.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括()。

　　Ⅰ.计划说明书

　　Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本

　　Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

　　Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。

　　58.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

　　Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　59.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。

　　Ⅰ.证券公司增加注册资本

　　Ⅱ.证券公司减少注册资本

　　Ⅲ.证券公司合并

　　Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　60.证券账户名称应当注明的内容有()。

　　Ⅰ.证券公司名称

　　Ⅱ.资产托管机构名称

　　Ⅲ.集合资产管理计划名称

　　Ⅳ.基金托管机构名称

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　61.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( ) 。

　　Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

　　Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　62.根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。

　　Ⅰ.责令处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅳ.单处罚款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。

　　63.合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.设有专门的资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

　　Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

　　Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有：①设有专门的资产托管部;②有足够的熟悉托管业务的专职人员。

　　64.下列关于责任追究的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求监事会提起诉讼

　　Ⅱ.监事给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼

　　Ⅲ.监事会、董事会在收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起60日内未提起诉讼，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼

　　Ⅳ.董事、监事、高级管理人员给公司造成损失的，股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：Ⅲ项说法错误，监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

　　65.基金份额持有人大会的职权包括( )。

　　Ⅰ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容

　　Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《基金法》规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

　　66.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

　　Ⅰ.融资专用资金账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融资号用资金账户在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立。

　　67.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

　　Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定

　　Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：Ⅲ项，根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

　　68.下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。

　　Ⅰ.发行人的董事

　　Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人

　　Ⅳ.保荐人

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　69.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。

　　Ⅰ.处5年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处5万元以上50万元以下罚金

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：根据《刑法》的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　70.下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。

　　Ⅰ.客户进行证券的申购

　　Ⅱ.客户提款

　　Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金

　　Ⅳ.客户支付企业所得税款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

　　71.发行人的董事、监事和高级管理人员应当符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，不可以有的情形包括( )。

　　Ⅰ.最近24个月内受到中国证监会行政处罚

　　Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责

　　Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

　　Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;②最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责;③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

　　72.集合计划应当终止的情形有( )。

　　Ⅰ.计划存续期间，客户为1人

　　Ⅱ.计划存续期间，客户少于2人

　　Ⅲ.计划存续期满且不展期

　　Ⅳ.计划说明书约定的终止情形

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》规定，有下列情形之一的，集合计划应当终止：①计划存续期间，客户少于两人;②计划存续期满且不展期;③计划说明书约定的终止情形;④法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。

　　73.信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有：①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规情况记入诚信档案并公布。

　　74.下列关于公司设立方式的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：关于公司设立方式的说法，正确的有：①发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司;②募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司。

　　75.股东名册应记载的事项包括( )。

　　Ⅰ.股东的姓名

　　Ⅱ.股东的家庭情况

　　Ⅲ.出资证明书编号

　　Ⅳ.股东的出资额

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：股东名册应记载的事项包括：①股东的姓名;②出资证明书编号;③股东的出资额。

　　76.证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理合同

　　Ⅱ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅲ.专项资产管理计划书

　　Ⅳ.资产托管证明

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　77.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　Ⅱ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。Ⅰ、Ⅱ项说法错误。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。Ⅲ项正确。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。Ⅳ项说法错误。故选A。

　　78.证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。

　　Ⅰ.对具体证券的价值分析报告

　　Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.行业研究报告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　79.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。

　　Ⅰ.可以检查公司财务

　　Ⅱ.可以罢免公司董事

　　Ⅲ.可以向董事会会议提出提案

　　Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议;在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

　　80.下列选项中，属于操纵市场的行为的有()。

　　Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　81.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。

　　Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

　　Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

　　Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　82.证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

　　Ⅰ.介绍业务的范围

　　Ⅱ.介绍业务对接规则

　　Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施

　　Ⅳ.客户投诉的接待处理方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当栽明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。

　　83.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　Ⅰ.勤勉尽责

　　Ⅱ.平等自愿

　　Ⅲ.诚实

　　Ⅳ.谨慎

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　84.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

　　Ⅰ.行为的合规性

　　Ⅱ.服务的适当性

　　Ⅲ.客户投诉的情况

　　Ⅳ.客户开户数

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

　　85.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。

　　Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

　　Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

　　Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续

　　Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ、Ⅳ

　　D. I、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。故第I、Ⅱ、Ⅳ项说法错误。

　　86.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　Ⅰ.辞职

　　Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的

　　Ⅲ.变更聘用机构的

　　Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　87.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度

　　Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

　　Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券发行七市保荐业务管理办法》的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　88.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　Ⅲ.投资风险由公司承担

　　Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　89.下列属于监事会职权的有()。

　　Ⅰ.检查公司财务

　　Ⅱ.提议召开临时股东会会议

　　Ⅲ.向董事会会议提出提案

　　Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

　　90.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

　　Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

　　Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

　　91.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是()。

　　Ⅰ.应当设立集合资产管理计划

　　Ⅱ.应与客户签订集合资产管理合同

　　Ⅲ.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

　　Ⅳ.须通过专门账户为客户提供资产管理服务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

　　92.证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署( )实际上起到了投资者教育的作用。

　　Ⅰ.《风险揭示书》

　　Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》

　　Ⅲ.《客户须知》

　　Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。

　　93.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是( )。

　　Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

　　Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

　　Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

　　Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

　　94.证券公司融券可以使用( )。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.自有证券

　　Ⅲ.依法筹集的资金

　　Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司向客户融资应当使用自有资金或者依法筹集的资金，向客户融券应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

　　95.下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。

　　Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

　　Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

　　Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

　　96.发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

　　Ⅰ.将严重损害公司利益

　　Ⅱ.涉及国家机密

　　Ⅲ.涉及商业秘密

　　Ⅳ.导致违反国家有关保密法规

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：若发行人有充分依据证明《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。

　　97.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度。实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

　　98.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有()。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

　　Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　Ⅳ.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外，证券公司选择的客户的具体标准还有：客户的投资风格及业绩(投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。

　　99.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。

　　Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

　　Ⅲ.泄露客户资料

　　Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人;或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券;②侵占、损害客户的合法权益;③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券：接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券;④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券;⑦编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或者利用内幕消息;⑧从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操作证券交易价格等非法活动;⑨贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑩隐匿、伪造、篡改或者损毁交易记录;⑥泄露客户资料。

　　100.投资者存在尚未了结的融券交易的，在()情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

　　Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

　　Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

　　Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

　　Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

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