2017年12月证券从业资格考试成绩查询-2017年12月证券从业资格《基础知识》冲刺模拟卷(2)

【#证券考试# 导语】水滴石穿，绳锯木断。备考证券从业资格，也需要一点点积累才能到达好的效果。©文档大全网为您提供2017年12月证券从业资格《基础知识》冲刺模拟卷，能够巩固所学知识并灵活运用，考试时会更得心应手！

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题]证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　2[单选题]要约收购的期限不得少于()日。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　3[单选题]国内期货交易的保证金比例一般是()。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　参考答案：A

　　参考解析：国内期货交易只需要支付5%的保证金即可获得未来交易的权利。

　　4[单选题]下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

　　A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

　　D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

　　参考答案：A您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析

　　试题难度：统计：本题共被作答244次，正确率0%，易错项为A,C。参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。本法第六十七条规定，国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。本法第七十条规定，国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。本法第一百零八条规定：有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事会成员中可以有公司职工代表。本法第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。A选项，股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表，而不是应当包括。考前内部押题锁分，去做题>>记忆难度：容易(0)一般(0)难(16)笔记：记笔记听课程查看网友笔记(11)

　　5[单选题]下列不属于监事会的职权的是()。

　　A.检查公司财务

　　B.提议召开临时股东会会议

　　C.向董事会会议提出提案

　　D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第五十三条的规定，监事会不设监事会的公司的监事行使下列职权：(1)检查公司财务;(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正;(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;(5)向股东会会议提出提案;(6)依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;(7)公司章程规定的其他职权。

　　6[单选题]关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是()。

　　A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

　　7[单选题]《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有()。

　　A.契约型

　　B.盈利性

　　C.确定性

　　D.独立性

　　参考答案：D

　　参考解析：基金财产的独立性体现在四方面：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

　　8[单选题]上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。.

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　9[单选题]股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：注册资本最低限额为人民币3000万元;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;有合格的经营场所和业务设施;有健全的风险管理和内部控制制度;国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　10[单选题]期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()。

　　A.风险说明书

　　B.期货经纪合同

　　C.期货交易协议

　　D.委托合同书

　　参考答案：A

　　参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　11[单选题]公开披露的基金信息不包括()。

　　A.基金托管协议

　　B.基金招募说明书

　　C.股东会决议

　　D.临时报告

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。(2)基金募集情况。(3)基金份额上市交易公告书。(4)基金资产净值、基金份额净值。(5)基金份额申购、赎回价格。(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。(7)临时报告。(8)基金份额持有人大会决议。(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　12[单选题]下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

　　A.将自营账户借给他人使用

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　参考答案：B

　　参考解析：操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　13[单选题]证券公司按照国家规定，不可以()证券类金融产品。

　　A.发行

　　B.交易

　　C.委托他人代为买卖

　　D.销售

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。

　　14[单选题]期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()万元以上()万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　15[单选题]下列不属于担任基金托管人的条件的是()。

　　A.设有专门的基金托管部门

　　B.有安全保管基金财产的条件

　　C.有完善的内部稽核监控制度

　　D.注册资本应当是货币资本

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》第三十三条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定;(2)设有专门的基金托管部门;(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(4)有安全保管基金财产的条件;(5)有安全高效的清算、交割系统;(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　16[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是()。

　　A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

　　B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议

　　C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

　　D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

　　参考答案：B

　　参考解析：股份有限公司董事会每年至少召开两次会议，《中华人民共和国公司法》对于有限责任公司董事会没有规定。

　　17[单选题]下列关于期货公司设立条件的说法，错误的是()。

　　A.注册资本最低额为人民币1000万元

　　B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元;(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(5)有合格的经营场所和业务设施;(6)有健全的风险管理和内部控制制度;(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　18[单选题]下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是()。

　　A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

　　B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

　　C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利润

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百七十条的规定，公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。

　　19[单选题]虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为()。

　　A.名誉董事

　　B.职业经理人

　　C.独立董事

　　D.实际控制人

　　参考答案：D

　　参考解析：实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　20[单选题]证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员可以是()。

　　A.财务负责人

　　B.董事

　　C.监事

　　D.实际控制人

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　21[单选题]期货公司由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.证监会

　　D.期货业协会

　　参考答案：B

　　参考解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

　　22[单选题]A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是()。

　　A.设立登记

　　B.变更登记

　　C.停业登记

　　D.注销登记

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。

　　23[单选题]设立期货交易所，由()审批。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.人民银行

　　D.银监会

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　24[单选题]在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。

　　A.直接行为人

　　B.直接负责的主管人员

　　C.企业

　　D.个人

　　参考答案：B

　　参考解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。

　　25[单选题]下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

　　A.董事会会议，允许他人代为出席

　　B.股东大会选举董事，实行累积投票制

　　C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D.股东大会应当每年召开一次年会

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百零三条的规定，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　26[单选题]设立期货公司的注册资本是()。

　　A.认缴资本

　　B.实缴资本

　　C.注册资本

　　D.实收资本

　　参考答案：B

　　参考解析：申请设立期货公司要求注册资本是实缴资本。

　　27[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司()以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

　　28[单选题]发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

　　29[单选题]公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送()。

　　A.季度报告

　　B.上一年年度报告

　　C.财务会计报告

　　D.中期报告

　　参考答案：D

　　参考解析：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　30[单选题]证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。

　　A.审慎

　　B.诚信

　　C.依法

　　D.独立

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。

　　31[单选题]下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是()。

　　A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议

　　B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

　　C.公司可以向其他企业投资

　　D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第十五条规定，公司可以向其他企业投资;但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

　　32[单选题]客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　33[单选题]公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上50万元以下

　　C.5万元以上50万元以下

　　D.5万元以上30万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　34[单选题]能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　参考答案：C

　　参考解析：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息账户、资金、会计核算上严格分离。

　　35[单选题]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过()个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

　　36[单选题]下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是()。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　参考答案：B

　　参考解析：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年至少召开两次会议，每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　37[单选题]证券在证券交易所上市交易，应当采用()。

　　A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中竞价交易方式

　　D.公开的交易方式

　　参考答案：A

　　参考解析：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　38[单选题]下列关于有限责任公司股权转让的说法，错误的是()。

　　A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

　　B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让

　　C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意

　　参考答案：D

　　参考解析：有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。故D项错误。

　　39[单选题]设立有限责任公司，应当具备的条件不包括()。

　　A.有公司住所，股东符合法定人数

　　B.股东共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十三条的规定，设立有限责任公司应当具备下列条件：股东符合法定人数;有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;股东共同制定公司章程;有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;有公司住所。选项D是设立股份有限公司应当具备的条件。

　　40[单选题]《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。

　　A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

　　B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

　　C.经纪业务中的禁止性规定

　　D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式;证券公司承销证券约定的内容;证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。

　　41[单选题]《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.2倍以上5倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　42[单选题]下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()。

　　A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

　　B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

　　C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

　　D.合规负责人为证券公司高级管理人员

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

　　43[单选题]下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本_罪。

　　44[单选题]下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是()。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

　　45[单选题]《证券公司风险处置条例》属于()层级的规定。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章

　　D.规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

　　46[单选题]发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场被称为()。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　参考答案：A

　　参考解析：一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

　　47[单选题]《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.自律性规则

　　参考答案：C

　　参考解析：部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《曹次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》等。

　　48[单选题]对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是

　　()。

　　A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

　　B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保

　　C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保

　　D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第六十一条规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

　　49[单选题]股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

　　50[单选题]下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是()。

　　A.发起人的住所

　　B.发起人的姓名或名称

　　C.发起人协议

　　D.发起人认购的股份数

　　参考答案：A

　　参考解析：设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司章程;发起人协议;发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;招股说明书;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题]下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有()。

　　Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

　　Ⅱ.公司一旦选定经营范围，就不得变更

　　Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目，应当依法经过批准

　　Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅱ项，根据《公司法》第十二条，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

　　52[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有()。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人证券、期货投资收益

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项处，还包括：①为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;②法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　53[单选题]以下情况公司登记机关可以吊销公司营业执照的有()。

　　Ⅰ.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的

　　Ⅱ.公司不按时偿还债务的

　　Ⅲ.公司开业后自行停业连续六个月以上的

　　Ⅳ.公司出现巨额亏损的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《公司法》第二百一十一条，公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。

　　54[单选题]证券公司设立时，其业务范围应当与()相适应。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.人力资源状况

　　Ⅲ.合规制度

　　Ⅳ.内部控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十二条，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量对其业务范围进行调整。

　　55[单选题]保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下()内容。

　　Ⅰ.对中国证监会审核反馈意见的回复

　　Ⅱ.内核小组工作记录

　　Ⅲ.发行保荐书和尽职调查报告

　　Ⅳ.发行申请文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

　　56[单选题]以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是()。

　　Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位

　　Ⅱ.主观上过失可构成本罪

　　Ⅲ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉

　　Ⅳ.犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

　　A.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。Ⅱ项，欺诈发行股票、债券罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。Ⅳ项，欺诈发行股票、债券罪侵犯的是股东、债权人及社会公众的利益和国家的证券市场管理制度。

　　57[单选题]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其()。

　　Ⅰ.营业执照

　　Ⅱ.任职资格

　　Ⅲ.证券从业资格

　　Ⅳ.生产许可证

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》第二百二十条，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　58[单选题]发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列()财务指标。

　　Ⅰ.流动比率

　　Ⅱ.应收账款周转率

　　Ⅲ.无形资产占净资产的比例

　　Ⅳ.研究与开发费用占主营业务收入比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在招股说明书中，发行人应列表披露最近3年及l期的流动比率、速动比率、资产负债率(母公司)、应收账款周转率、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动产生的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产占净资产的比例。

　　59[单选题]上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100%以上的，上市公司购买的资产要求有()。

　　Ⅰ.该资产对应的经营实体最近两年净利润均为正数

　　Ⅱ.该资产对应的经营实体最近两年净利润累计超过2000万元

　　Ⅲ.经营实体形式一般为有限责任公司或股份有限公司

　　Ⅳ.该资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ两项，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十六条，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

　　60[单选题]期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。

　　Ⅰ.国家机关和事业单位

　　Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员

　　Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人

　　Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　61[单选题]根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前()的公司股票交易均价之一。

　　Ⅰ.20个交易日

　　Ⅱ.30个交易日

　　Ⅲ.60个交易日

　　Ⅳ.120个交易日

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的董事会决议应当说明市场参考价的选择依据。

　　62[单选题]关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有()。

　　Ⅰ.应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲载事项

　　Ⅱ.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况

　　Ⅲ.发行人应披露交易金额在500万元以上，或虽未达到500万元，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

　　Ⅳ.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人等

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项，发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

　　63[单选题]上市保荐书的内容包括()。

　　Ⅰ.发行股票的公司概况

　　Ⅱ.申请上市的股票发行情况

　　Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

　　Ⅳ.对公司持续督导期间的工作安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况;②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况;③保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明;④保荐机构按照有关规定应当的事项;⑤对公司持续督导工作的安排;⑥保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;⑦保荐机构认为应当说明的其他事项;⑧证券交易所要求的其他内容。

　　64[单选题]向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.时间

　　Ⅲ.依据

　　Ⅳ.内容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

　　65[单选题]有限责任公司公开发行公司债券应当符合()。

　　Ⅰ.净资产不低于人民币六千万元

　　Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

　　Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第十六条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，公开发行公司债券还应当使筹集的资金投向符合国家产业政策并符合国务院规定的其他条件。

　　66[单选题]下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。

　　Ⅰ.李某仅具有高中学历

　　Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年

　　Ⅲ.付某为美国国籍

　　Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

　　67[单选题]关于中小企业板块，下列说法中正确的有()。

　　Ⅰ.保荐人和保荐代表人应当保证向深圳交易所出具的文件真实、准确、完整

　　Ⅱ.深圳证券交易所对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作的评价期间与中小板上市公司信息披露考核期问一致

　　Ⅲ.上市公司或其实际控制人受到中国证监会公开批评，深圳证券交易所将要求保荐代表人(如有)参加致歉活动

　　Ⅳ.公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，持续督导时间直至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除，且不少于相关情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。

　　68[单选题]证券研究报告的功能主要有()。

　　Ⅰ.为客户提供证券估值分析意见

　　Ⅱ.是券商维护客户的重要手段

　　Ⅲ.为客户提供投资评级分析意见

　　Ⅳ.为投资顾问提供支持

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券研究报告的功能是向客户提供证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。研究报告同时发送给公司的其他投资顾问团队，由投资顾问团队转化为具体的投资建议，提供给公司经纪客户中约定提供投资顾问服务的客户。

　　69[单选题]证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合()等要求。

　　Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排

　　Ⅱ.明确个股的上涨或下跌价位

　　Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期

　　Ⅳ.禁止明示或者暗示保证投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排;②说明所依据的证券研究报告的发布日期;③禁止明示或者暗示保证投资收益。

　　70[单选题]保荐机构的持续督导内容有()。

　　Ⅰ.关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

　　Ⅱ.防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

　　Ⅲ.防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

　　Ⅳ.保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等事项。

　　71[单选题]中国证券业协会可注销从业人员执业证书的情形包括()。

　　Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

　　Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的

　　Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的

　　Ⅳ.未按规定参加年检的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十四条，因第二十三条第①、③款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。

　　72[单选题]证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　Ⅰ.辞职

　　Ⅱ.与原聘用机构解除劳动合同的

　　Ⅲ.不为原聘用机构所聘用的

　　Ⅳ.变更聘用机构的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　73[单选题]上市公司公开发行证券时，申请文件包括()。

　　Ⅰ.发行人董事会决议

　　Ⅱ.募集说明书(申报稿)

　　Ⅲ.募集说明书摘要

　　Ⅳ.发行人公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：①发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议;②保荐机构关于本次证券发行的文件;③发行人律师关于本次证券发行的文件;④关于本次证券发行募集资金运用的文件。

　　74[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，除()情形外，严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。

　　Ⅰ.有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查

　　Ⅱ.按照正常业务流程参与报告制作发布的

　　Ⅲ.研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的

　　Ⅳ.向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，证券公司在发布研究报告前不应向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究报告摘要、投资评级或目标价格等内容。

　　75[单选题]下列属于证券承销协议应载明的内容有()。

　　Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期

　　Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券法》第三十条，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代销，包销的期限及起止Ft期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　76[单选题]下列各项属于股东会职权的有()。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，股东会的职权还包括：①选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;②审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;③审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;④对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑤对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑥公司章程规定的其他职权。

　　77[单选题]证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。

　　Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度

　　Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录

　　Ⅲ.申请文件及其他文件

　　Ⅳ.保荐机构尽职调查文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项均为工作底稿的内容。

　　78[单选题]根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。

　　Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

　　Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

　　Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。Ⅱ项，证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。

　　79[单选题]下列各项，属于资金账户管理内容的有()。

　　Ⅰ.资金账户的开户和销户

　　Ⅱ.选择客户资金存管的指定商业银行

　　Ⅲ.证券转托管

　　Ⅳ.资金账户挂失与解挂

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

　　80[单选题]证券公司理财顾问服务的特点包括()。

　　Ⅰ.顾问性

　　Ⅱ.专业性

　　Ⅲ.综合性

　　Ⅳ.长期性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：理财顾问服务，是指商业银行向客户提供的财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等专业化服务。证券公司理财顾问服务的特点一般包括：①顾问性;②专业性;③综合性;④长期性。

　　81[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。

　　Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

　　Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

　　Ⅲ.投资风险由公司承担

　　Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，还包括：①证券投资顾问服务的内容和方式;②投资决策由客户作出，风险由客户承担。

　　82[单选题]证券市场投资者教育的主要内容包括()。

　　Ⅰ.证券知识普及

　　Ⅱ.证券交易风险揭示

　　Ⅲ.证券法规宣传

　　Ⅳ.证券公司基本信息公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　83[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　　Ⅱ.责令暂停新增客户

　　Ⅲ.监管谈话

　　Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

　　84[单选题]下列关于保荐业务的表述，正确的有()。

　　Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务

　　Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外

　　Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因

　　Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

　　85[单选题]根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合()。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

　　Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅱ项，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;Ⅲ项，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　86[单选题]禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括()。

　　Ⅰ.中国证监会加强对内幕交易的监管

　　Ⅱ.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管

　　Ⅲ.证券公司加强自律

　　Ⅳ.新闻媒体加强监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

　　87[单选题]下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有()。

　　Ⅰ.发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司

　　Ⅱ.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系

　　Ⅲ.拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权

　　Ⅳ.发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅲ项，发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权。以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。

　　88[单选题]公开发行证券信息披露的方式主要包括()。

　　Ⅰ.通过路演方式传播

　　Ⅱ.依规定程序公开刊登在至少一种中国证监会指定的报刊

　　Ⅲ.刊登在中国证监会指定的网站

　　Ⅳ.在指定的场所置备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：公开发行证券信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

　　89[单选题]某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有()。

　　Ⅰ.李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　Ⅱ.张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　Ⅲ.王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放

　　Ⅳ.常某原为某国家机关干部，现已退休在家

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　90[单选题]在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按()对代发行证券项目进行注释。

　　Ⅰ.期初未售出数

　　Ⅱ.本期承购或代销数

　　Ⅲ.本期转出数

　　Ⅳ.本期转入数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应按以下内容对这两个报表项目进行注释：①代发行证券。按承销方式披露代发行证券的期初未售出数、本期承购或代销数、本期已售出数、本期转出数和期末结存数对代发行证券项目进行注释。②证券发行收入。按承销项目类别(如A、B股票发行收入、国债发行收入和其他债券发行收入等)披露本年数、上年数及增减百分比。

　　91[单选题]保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

　　Ⅰ.保荐代表人

　　Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.项目协办人

　　Ⅳ.保荐业务负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员，相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验。

　　92[单选题]下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是()。

　　Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户

　　Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户

　　Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”

　　Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条，资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

　　93[单选题]根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。

　　Ⅰ.最近2年未受过刑事处罚

　　Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　Ⅲ.已被证券经营机构聘用

　　Ⅳ.具有良好的职业道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　94[单选题]下列关于股票发行公告的表述正确的有()。

　　Ⅰ.发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明

　　Ⅱ.发行公告是招股说明书不可分割的一部分

　　Ⅲ.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知

　　Ⅳ.发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项，发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，不属于招股说明书的内容。

　　95[单选题]自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括()等。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.客户身份

　　Ⅲ.投资目标

　　Ⅳ.财产与收入状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括：客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等。根据所收集的客户信息，对客户风险认知与承受能力进行测评，并将测评结果告知客户，作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

　　96[单选题]下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

　　Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

　　Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

　　Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

　　97[单选题]以下属于证券研究报告的发布流程的有()。

　　Ⅰ.选题

　　Ⅱ.质量控制

　　Ⅲ.政府稽查

　　Ⅳ.合规审查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象;②撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作;③质量控制;④合规审查;⑤发布。

　　98[单选题]证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全()。

　　Ⅰ.合规检查制度

　　Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.风险隔离制度

　　Ⅳ.技术系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　99[单选题]证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。

　　Ⅰ.维护行业声誉原则

　　Ⅱ.获取收益原则

　　Ⅲ.勤勉尽责原则

　　Ⅳ.维护客户利益原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券业从业人员执业行为准则》第二条，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

　　100[单选题]营业部对证券账户的管理包括()。

　　Ⅰ.证券账户挂失与补办

　　Ⅱ.证券账户卡的集中保管

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询和变更

　　Ⅳ.证券账户的开立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

本文来源：https://www.wddqw.com/aXSX.html