2017年证券从业资格考试时间-2017证券从业资格考试试题每日一练（6.15）

【#证券考试# 导语】2017年6月证券从业资格考试时间为6月24日至25日。证券从业考生们要多学习，才能在考场上所向披靡。©文档大全网精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！

（1）证券从业《证券法律法规》：证券公司中间介绍业务
单选题

证券公司从事中间介绍业务，证券公司的下列（ ）行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。

A、未经许可擅自开展介绍业务

B、对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户

C、代理客户进行期货交易、结算或者交割

D、对客户资料进行严格审核

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：①未经许可擅自开展介绍业务。②对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户。③代理客户进行期货交易、结算或者交割。④收付、存取或者划转期货保证金。⑤为客户从事期货交易提供融资或者担保。⑥未按规定审查客户的开户资料和身份真实性。⑦代客户下达交易指令。⑧利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。⑨未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离。⑩未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离。？拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

（2）证券从业《证券法律法规》试题：股票质押回购规则

单选题

（ ）是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A、股票质押

B、股票质押回购

C、股票抵押

D、股票融资融券

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查股票质押回购规则。股票质押回购是指符合条件的资金融入方（融入方）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（融出方）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

（3）证券从业《证券法律法规》试题：介绍业务

单选题

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1

B、2

C、5

D、7

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

（4）证券从业《证券法律法规》试题：中间介绍业务

单选题

关于证券公司从事中间介绍业务的相关规定叙述错误的是（ ）。

A、证券公司可以接受任意一家期货公司的委托从事介绍业务

B、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险

C、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

D、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围、有关规定、禁止行为、监管要求。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

（5）证券从业《证券法律法规》试题：法律责任

单选题

证券公司应当健全（ ），明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。

A、审慎监管制度

B、客户回访制度

C、客户监管制度

D、合法合规制度

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查违反代销金融产品有关规定的法律责任。证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。

（6）证券从业《证券法律法规》试题：融资融券

单选题

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定的事项不包括（ ）。

A、融资、融券的额度、期限、利率

B、纠纷解决途径

C、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

D、客户资产明细单

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查融资融券业务客户的申请、征信与选择。证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项：（1）融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式。（2）保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围。（3）追加保证金的通知方式、追加保证金的期限。（4）客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利。（5）融资买入证券和融券卖出证券的权益处理。（6）违约责任。（7）纠纷解决途径。（8）其他有关事项。

（7）证券从业《证券法律法规》试题：客户信用账户

单选题

（ ）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债的明细数据的账户。

A、客户信用资金台账

B、客户信用证券账户

C、客户信用资金账户

D、客户信用证券台账

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查客户信用账户。客户信用资金台账：是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债的明细数据的账户。

（8）证券从业《证券法律法规》试题：证券公司信用账户

单选题

用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（ ）。

A、融资专用资金账户

B、融券专用证券账户

C、客户信用交易担保证券账户

D、客户信用交易担保资金账户

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查证券公司信用账户。融券专用证券账户：用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

（9）证券从业《证券法律法规》试题：融资融券业务管理

单选题

关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是（ ）。

A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

C、向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支机构批准

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查融资融券业务管理的基本原则。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
单选题

（10）证券从业《证券法律法规》试题：资产管理业务

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法错误的是（　）。

A、中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合

B、证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选、勒令辞退等行政监管措施

C、证券公司、资产托管机构、推广机构违反本办法规定的，根据不同情况，依法采取责令改正、责令增加内部合规检查的次数、责令处分有关人员、暂停业务等行政监管措施

D、证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查资产管理业务违反有关规定的法律责任。证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

本文来源：https://www.wddqw.com/7ZYI.html