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(1)证券从业资格《金融市场基础》每日一练:基金反映信托关系(8.25)
单选题
下列各项投资工具中,能够反映信托关系的是( )。
A、股票
B、债券
C、基金
D、公司型基金
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查基金与股票、债券的区别。股票所反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,基金反映的是信托关系,公司型基金除外。
(2)证券从业资格《金融市场基础》每日一练:证券投资基金的定义(8.25)
单选题
在我国香港地区,将证券投资基金称为( )。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、证券投资信托基金
D、共同信托市场
【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券投资基金的定义。作为一种大众化的信托投资工具,各国对证券投资基金的称谓不尽相同,如美国称为共同基金,英国和我国香港地区称为单位信托基金,日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金等。
(3)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:证券经纪人证书(8.25)
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全( )等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.质量控制
Ⅲ.合规审查
Ⅳ.证券研究报告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
(4)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:委托(8.25)
单选题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人证券、期货投资收益
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。
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2017年证券从业资格考试试题每日一练(8.25)02-12
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