2017年证券从业资格考试时间|2017年证券从业资格考试试题每日一练（8.16）
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#证券考试# 导语：不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。©文档大全网为您提供证券从业资格考试每日一练，通过做题，能够巩固所学知识并灵活运用，考试时会更得心应手。证券从业资格考试每日一练奉上，快来练习吧！
（1）证券从业《证券法律法规》每日一练：管理暂行办法规定（8.16）
单选题
取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（ ）个月后自动失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
【正确答案】C
【答案解析】本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
（2）证券从业《证券法律法规》每日一练：违反规定的法律责任（8.16）
单选题
《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
【正确答案】C
【答案解析】本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
（3）证券从业《证券法律法规》每日一练：申请执业证书（8.16）
单选题
证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（ ）未受过刑事处罚。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【正确答案】C
【答案解析】本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（1）已被机构聘用。（2）最近3年未受过刑事处罚。（3）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（5）品行端正，具有良好的职业道德。（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
（4）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券服务机构（8.16）
单选题
关于证券服务机构的表述，错误的是（ ）。
A、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B、证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构
C、投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验
D、财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务3年以上的经验
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券服务机构。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
（5）证券从业《金融市场基础》每日一练：保证金及担保物管理（8.16）
单选题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（ ）。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的证券
Ⅲ.通过证券交易所的业务平台融入的资金
Ⅳ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查保证金及担保物管理。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率不超过 70%。
（6）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券经纪业务（8.16）
单选题
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券经纪业务。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
（7）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券公司监管制度（8.16）
单选题
我国证券公司的监管制度中，（ ）建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
A、以诚信与资质为标准的市场准入制度
B、合规管理制度
C、信息报送与披露制度
D、以净资本为核心的经营风险控制制度
【正确答案】D
【答案解析】本题考查我国证券公司监管制度。以净资本为核心的经营风险控制制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
（8）证券从业《金融市场基础》每日一练：个人投资者（8.16）
单选题
关于个人投资者，下列表述错误的是（ ）。
A、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人
B、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型
C、个人投资者不是证券市场最广泛的投资者
D、投资适当性的要求就是适合的投资者购买恰当的产品
【正确答案】C
【答案解析】本题考查个人投资者。个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
（9）证券从业《证券法律法规》每日一练：证券从业合格成绩（8.16）
单选题
证券从业各类资格考试测试达到（ ）分及以上，视为成绩合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券从业合格成绩。各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
（10）证券从业《金融市场基础》每日一练：企业年金基金（8.16）
单选题
单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的（ ）。
A、50%
B、60%
C、90%
D、30%
【正确答案】D
【答案解析】本题考查企业年金基金。单个企业年金计划基金资产，投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划专门投资组合的比例，合计不得高于企业年金计划基金资产净值的30%。
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