2017年证券从业资格考试时间:2017年证券从业资格考试试题每日一练（9.20）

【#证券考试# 导语】不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。©文档大全网为您提供证券从业资格考试每日一练，通过做题，能够巩固所学知识并灵活运用，考试时会更得心应手。证券从业资格考试每日一练奉上，快来练习吧！

　　（1）证券从业考试《证券法律法规》每日一练：融资融券业务条件（9.20）

　　单选题

　　证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。证券公司申请融资融券业务资格，要满足公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

　　（2）证券从业考试《证券法律法规》每日一练：融资融券基本原则（9.20）

　　单选题

　　关于融资融券业务管理的合法合规原则说法错误的是（）。

　　A、证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　C、向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

　　D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会在当地的分支机构批准

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查融资融券业务管理的基本原则。证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　（3）证券从业考试《金融市场基础》每日一练：注册制（9.20）

　　单选题

　　（）是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　A、审批制

　　B、核准制

　　C、注册制

　　D、承销制

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查注册制。审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

　　（4）证券从业考试《金融市场基础》每日一练：国家股(9.20）

　　单选题

　　下列属于国有股权的组成部分的是（）。

　　A、外资股

　　B、国家股

　　C、社会公众股

　　D、法人股

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

本文来源：https://www.wddqw.com/pmnI.html