2017年证券从业资格考试时间,2017年证券从业资格考试试题每日一练（9.22）

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　　（1）证券从业考试《证券法律法规》每日一练：投资顾问职业规范（9.22）

　　单选题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全（）等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

　　Ⅰ.信息收集

　　Ⅱ.质量控制

　　Ⅲ.合规审查

　　Ⅳ.证券研究报告制作

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

　　（2）证券从业考试《证券法律法规》每日一练：投资咨询人员规定（9.22）

　　单选题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人证券、期货投资收益

　　Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布）第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖；（2）向投资人证券、期货投资收益；（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　（3）证券从业考试《金融市场基础》每日一练：配股和增发（9.22）

　　单选题

　　向原股东配售股份要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。

　　A、10％

　　B、20％

　　C、30％

　　D、50％

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查配股和增发的规定。向原股东配售股份（配股）要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％。

　　（4）证券从业考试《金融市场基础》每日一练：股票的发行对象(9.22）

　　单选题

　　非公开发行股票的发行对象不得超过（）。

　　A、5名

　　B、10名

　　C、20名

　　D、50名

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

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