2018年证券从业资格考试时间|2018年证券从业资格考试试题每日一练（11.9）

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　　（1）证券从业考试《证券法律法规》每日一练：经纪业务管理制度（11.9）

　　单选题

　　证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。

　　Ⅰ.客户身份核实

　　Ⅱ.客户账户变动确认

　　Ⅲ.是否向客户充分揭示风险

　　Ⅳ.是否存在全权委托行为

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。

　　（2）证券从业考试《证券法律法规》每日一练：委托人的权利与义务（11.9）

　　单选题

　　在委托买卖证券的过程中，委托人的义务主要包括（）。

　　Ⅰ.寻求司法保护

　　Ⅱ.履行交割清算义务

　　Ⅲ.接受交易结果

　　Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查委托人的权利与义务。委托人的义务：（1）认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；（2）按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；（3）了解交易风险，明确买卖方式；（4）按规定缴存交易结算资金；（5）确定委托方式；（6）接受交易结果；（7）履行交割清算义务。

　　（3）证券从业考试《金融市场基础》每日一练：中央银行票据（11.9）

　　单选题

　　中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。

　　A、3个月～6个月

　　B、6个月～1年

　　C、6个月～3年

　　D、3个月～3年

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查中央银行票据。中央银行票据期限通常在3个月～3年。

　　（4）证券从业考试《金融市场基础》每日一练：债券的分类（11.9）

　　单选题

　　按发行主体分类，债券可以分为（）。

　　A、政府债券、金融债券和公司债券

　　B、贴现债券、附息债券和息票累积债券

　　C、公募债券和私募债券

　　D、实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查债券的分类。按发行主体分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

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