2019年证券从业资格考试试卷|2019年证券从业资格考试试题每日一练（11.9）
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证券从业资格《证券法律法规》习题：从业资格管理（11.9）
组合型选择题
《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括（）。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.专业基金销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
证券从业资格《证券法律法规》习题：申请执业证书的程序（11.9）
组合型选择题
从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括（）。
Ⅰ.执业证书申请表Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证明复印件Ⅳ.协会规定的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。
证券从业资格《证券法律法规》习题：证券从业资格考试（11.9）
组合型选择题
入门资格考试注重考查必需的（）。
Ⅰ.专业基础知识
Ⅱ.基本法律法规
Ⅲ.业务技能
Ⅳ.业务流程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
2019年证券从业资格考试试题每日一练（11.9）.doc
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