2018年12月证券从业资格考试成绩查询,2018年12月证券从业资格《法律法规》冲刺预测题(2)

【#证券考试# 导语】®文档大全网为大家整理2018年12月证券从业资格《法律法规》冲刺预测题(2)供大家参考，希望对考生有帮助！

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)’以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　C.基金管理公司总经理

　　D.基金管理公司风险控制委员会

　　3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

　　B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　C.持有人户数、户均持有基金份额

　　D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

　　4.我国基金市场的监管主体是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　5.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次进行H股时须进行(　　).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　A.国内路演

　　B.国外路演

　　C.国际路演

　　D.国内国外同时路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

　　A.后台交易

　　B.内幕交易

　　C.违规交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承担基金的投资运作职责。

　　A.投资决策委员会

　　B.主管投资的副总经理

　　C.投资管理人员

　　D.基金经理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处(　　)罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　11.诚信信息中奖励信息的效力期限为(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　12.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是(　　)。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

　　13.证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是(　　)。

　　A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

　　D.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　14.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是(　　)。

　　A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

　　B.编制月报、基金公告等各类临时报告

　　C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

　　D.编制季报、年报等各类定期报告

　　15.在中国，(　　)承担基金行业的自律管理职责。

　　A.证监会

　　B.证券投资基金业协会

　　C.基金公司会员部

　　D.证券交易所

　　16.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　17.基金评价机构应加入(　　)，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　A.基金行业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.工会

　　18.收购要约的期限为(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　19.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　20.在基金整个运作过程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中国证监会基金部

　　B.基金托管人

　　C.中国证券业协会基金业委员会

　　D.基金管理人

　　21.有限责任公司的业务执行机关是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.理事会

　　22.基金管理人的权利不包括(　　)。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　23.下列不属于基金份额持有人义务的是(　　)。

　　A.保管基金资产

　　B.遵守基金契约

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

　　24.下列选项中，不属于金属期货的是(　　)。

　　A.铜

　　B.黄金

　　C.天然橡胶

　　D.白银

　　25.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过(　　)的有价证券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　26.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　27.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节严重的.可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　28.下列各项不属于股东大会职权的是(　　)。

　　A.制定公司利润分配方案

　　B.对发行公司债券作出决议

　　C.修改公司章程

　　D.审议公司财务决算方案

　　29.股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票.在任职期间每年可以转让的股份最多不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　30.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是(　　)。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货经纪公司的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　D.自然人

　　31.依照《公司法》规定，有限责任公司最多由(　　)个股东共同出资设立。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　32.股东大会是股份公司的权力机构，由(　　)组成。

　　A.持股5%以上的股东

　　B.全体股东

　　C.全体员工

　　D.公司高级管理人员

　　33.报据我国政府对WTO的.允许外国机构设立合营公司.从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.25%

　　34.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现下列(　　)情况时，基金也无权暂停估值。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

　　B.出现巨额赎回的情形

　　C.出现其他无法抗拒的原因.致使管理人无法准确评估基金的净资产

　　D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

　　35.在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由(　　)兼任。

　　A.存管机构

　　B.特定目的受托人

　　C.承销人

　　D.发起人

　　36.我国基金管理公司全部为(　　)。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　37.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(　　)。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　38.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期期末净资产不少于(　　)万元。且不存在未弥补亏损。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　39.自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的(　　)个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　40.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的权力机构是(　　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.董事会

　　41.招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用(　　)的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。

　　A.相互例证

　　B.缩略简写

　　C.相互引证

　　D.设置代码

　　42.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于(　　)。

　　A.重大遗漏

　　B.不当竞争

　　C.虚假记载

　　D.误导性陈述

　　43.股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　44.保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与(　　)之间建立索引关系。

　　A.尽职调查报告

　　B.发行保荐书

　　C.发行保荐工作报告

　　D.工作底稿

　　45.在我国，基金监管的首要目标是(　　)。

　　A.保证市场的公平、效率和透明

　　B.保护投资者利益

　　C.保证市场的公开、公平和公正

　　D.推动基金业的发展

　　46.关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是(　　)。

　　A.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　B.出让基金管理公司股权未满4年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　C.持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让

　　D.其他三项说法都不对

　　47.下列关于分公司的说法中，错误的是(　　)。

　　A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D.承担法律后果

　　48.依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　49.根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经(　　)批准。

　　A.中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　50.下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是(　　)。

　　A.一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系

　　B.两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准

　　C.母公司和子公司是两个完全独立的法人

　　D.母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认.母公司对子公司的债务承担责任

　　二、组合型选择题(共50题。每小题1分。共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向(　　)报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.下列人员不得担任上市公司独立董事的是(　　)。

　　Ⅰ.在上市公司或者附属企业任职的人员

　　Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

　　Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

　　Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列情况中(　　)的，应当终止保荐协议。

　　Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

　　Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

　　Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

　　Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　4.发行人股票发行前.证监会审核员应要求(　　)对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

　　Ⅰ.发行人律师Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.发行人会计师Ⅳ.发行人住所地证监局

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　5.超额配售选择权的实施应当遵守(　　)的规定。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　6.下列各项中，属于股份登记的有(　　)。

　　Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记

　　Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　7.网上竞价发行具有(　　)优点。

　　Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以(　　)。

　　Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易

　　Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　9.下列各项中。属于证券经纪商权利的有(　　)。

　　Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

　　Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

　　Ⅲ.坚持为客户保密制度

　　Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　10.股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露(　　)。

　　Ⅰ.股份报价转让说明书Ⅱ.临时报告

　　Ⅲ.年度报告Ⅳ.半年度报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　11.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时.应当(　　)。

　　Ⅰ.制定严格有效的保密制度

　　Ⅱ.限定相关敏感信息的知悉范围

　　Ⅲ.采取必要且充分的保密措施

　　Ⅳ.设置仅双方知悉的密码保护

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有(　　)。

　　Ⅰ.问责制度Ⅱ.违规处罚

　　Ⅲ.举报监督机制Ⅳ.舆论监督机制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.股票、封闭式基金竞价交易出现(　　)情形时，上海证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

　　Ⅰ.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　Ⅱ.ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

　　Ⅲ.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍.并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

　　Ⅳ.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　14.股票上市发行人应披露股票上市的相关信息，其中包括(　　)。

　　Ⅰ.上市地点Ⅱ.上市时间

　　Ⅲ.总股本Ⅳ.股票登记机构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的(　　)等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

　　Ⅰ.报告Ⅱ.传递

　　Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构

　　Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　17.信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下(　　)监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.上市公司公开发行新股包括(　　)。

　　Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　19.证券公司应向(　　)报送年度报告。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.公司住所地的中国证监会派出机构

　　Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.上市公司增发新股过程的信息披露包括(　　)。

　　Ⅰ.发行公告Ⅱ.招股意向书

　　Ⅲ.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　21.下列有关短期融资券发行注册的表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年

　　Ⅱ.中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

　　Ⅲ.企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册

　　Ⅳ.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　22.关联交易的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.合作开发项目Ⅱ.担保

　　Ⅲ.代理Ⅳ.租赁

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　23.对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件.发行人律师应做到(　　)。

　　Ⅰ.在该文件首页签名或签署鉴证日期

　　Ⅱ.律师事务所在该文件首页加盖公章

　　Ⅲ.在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”

　　Ⅳ.律师事务所在该文件第××页至第××页侧面以公章盖骑缝章

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　24.下列业务中，属于保荐机构应当承担的保荐业务有(　　)。

　　Ⅰ.推荐发行Ⅱ.尽职调查

　　Ⅲ.推荐上市Ⅳ.持续督导

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括(　　)。

　　Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间

　　Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　26.以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书;重新执业的.应当参加协会组织的执业培训。并重新申请执业证书

　　Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

　　Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定.受到聘用机构处分的。该机构应当在处分后十日内向协会报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保荐书应当包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.发行股票的公司概况

　　Ⅱ.申请上市的股票的发行情况

　　Ⅲ.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

　　Ⅳ.保荐机构和保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下选项中.对于股本的变化需要在招股说明书中披露的有(　　)。

　　Ⅰ.本次发行前的总股本、本次发行的股份，以及本次发行的股份占发行后总股本的比例

　　Ⅱ.前20名股东

　　Ⅲ.前15名自然人股东及其在发行人处担任的职务

　　Ⅳ.股东中的战略投资者持股及其简况

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据(　　)独立作出是否参与发行申购的决定。

　　Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.发行人及其主承销商在推介过程中不得(　　)。

　　Ⅰ.干扰询价对象正常报价和申购

　　Ⅱ.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

　　Ⅲ.推介资料有虚假记载、误导性陈述

　　Ⅳ.推介资料有重大遗漏

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证监会制定报刊上披露的情况包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人本次发行股份总量

　　Ⅱ.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、与

　　Ⅲ.发行人本次筹资总金额

　　Ⅳ.行使超额配售选择权而发行的新股数：如未行使，应当说明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　32.上市公司申报发行可转换公司债券.股东大会应对(　　)作出决议。

　　Ⅰ.转股期Ⅱ.发行数量

　　Ⅲ.募集资金用途Ⅳ.转股价格的确定和修正

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.申请发行可交换债券的公司应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元

　　Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利润

　　Ⅲ.当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当此发行的公司债券的担保物

　　Ⅳ.公司组织机构健全.运行良好.内部控制制度不存在重大缺陷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.保荐制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.建立独立董事制度

　　Ⅱ.明确保荐期限

　　Ⅲ.确立保荐责任

　　Ⅳ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.公开发行企业债券必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

　　Ⅱ.累计债券余额不超过发行人净资产的40%

　　Ⅲ.债券的利率由企业根据市场情况确定.但不得超过国务院限定的利率水平

　　Ⅳ.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　36.下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人

　　Ⅱ.公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

　　Ⅲ.公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人

　　Ⅳ.公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括(　　)。

　　Ⅰ.中国境内的企业法律顾问Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问

　　Ⅲ.中国境外的企业法律顾问Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.上市公司所属企业申请境外上市时，董事会应当表决的事项有(　　)。

　　Ⅰ.境外上市是否符合中国证监会规定

　　Ⅱ.境外上市方案

　　Ⅲ.境外上市计划

　　Ⅳ.上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　39.下列关于协议收购时收购人应当向中国证监会提交的文件的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.收购人为法人或者其他组织的.其控股股东、实际控制人最近三年未变更的说明

　　Ⅱ.中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件

　　Ⅲ.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的.应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明

　　Ⅳ.收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的.应当提供其持股10%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　40.个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有证券从业资格

　　Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.上市公司全体(　　)应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　Ⅰ.董事Ⅱ.核心技术人员

　　Ⅲ.监事Ⅳ.高级管理人员

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　42.境内上市外资股的投资主体为(　　)。

　　Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅱ.定居在国外的中国公民

　　Ⅲ.中国港、澳、台地区的自然人

　　Ⅳ.拥有外汇的境内居民

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　43.新股发行中，董事会应当就(　　)作出决议。并提请股东大会批准。

　　Ⅰ.新股发行的方案

　　Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告

　　Ⅲ.前次募集资金使用的报告

　　Ⅳ.其他必须明确的事项

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构(　　)。

　　Ⅰ.净资本为人民币4000万元

　　Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行

　　Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　45.下列表述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

　　Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

　　Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　Ⅳ.同次发行的证券.其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有2年以上保荐相关业务经历

　　Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　Ⅲ.诚实守信.品行良好.无不良诚信记录.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　Ⅳ.最近2年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　47.下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是公司章程另有规定的除外

　　Ⅱ.公司持有的本公司股份没有表决权

　　Ⅲ.股东大会决议分为普通决议和特别决议

　　Ⅳ.上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　48.关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前.任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

　　Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

　　Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书.并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任

　　Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会下发核准通知之日起计算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人基本情况调查

　　Ⅱ.访谈提纲记录

　　Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件

　　Ⅳ.同业竞争与关联交易调查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.T日投资者申购

　　Ⅱ.T+1日组织摇号抽签。公布中签结果

　　Ⅲ.T+2日资金冻结、验资及配号

　　Ⅳ.T+3日资金解冻

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　一、选择题

　　1.【答案】D。

　　2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

　　3.【答案】A。解析：基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数、户均持有基金份额。故A选项错误。

　　4.【答案】A。解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体。

　　5.【答案】C。解析：基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制.

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】B。

　　8.【答案】D。解析：在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。

　　9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　10.【答案】B。解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款。

　　11.【答案】B。

　　12.【答案】B。解析：B项应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　13.【答案】C。解析：ABD都属于明确规定不得出现的行为。

　　14.【答案】A。解析：《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

　　15.【答案】B。解析：2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。

　　16.【答案】B。解析：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。

　　17.【答案】A。解析：中国证监会及其派出机构依法对基金评价业务活动进行监管，基金评价机构应加入基金行业协会，并由协会依法对基金评价业务活动进行自律管理。

　　18.【答案】B。

　　19.【答案】B。解析：《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

　　20.【答案】D。解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用。

　　21.【答案】B。解析：股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　22.【答案】B。解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　23.【答案】A。解析：基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　24.【答案】C。解析：金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。

　　25.【答案】C。解析：短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易.约定在一定期限内还本付息。最长期限不超过365天的有价证券.

　　26.【答案】C。解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必须的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%.

　　27.【答案】A。解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的.可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的.可以对有关责任人采取5。10年的证券市场禁人措施.

　　28.【答案】A。解析：B、C、D三项为股东大会的职权。

　　29.【答案】D。解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%.

　　30.I答案】D。

　　31.【答案】B。解析：依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。

　　32.【答案】B。解析：股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。

　　33.【答案】B。解析：报据我国政府对wr0的，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%。

　　34.【答案】D。解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日;(2)出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产;(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益.已决定延迟估值;(4)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的：(5)中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　35.【答案】D。

　　36.【答案】A。

　　37.【答案】A。解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　38.【答案】B。解析：根据《证券法》第50条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于3000万元的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。

　　39.【答案】B。解析：自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

　　40.【答案】A。解析：会员大会是证券交易所的权力机构。

　　41.【答案】C。解析：在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法.对各相关部分的内容进行适当的技术处理。以避免重复，保持文字简洁。

　　42.【答案】C。解析：虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

　　43.【答案】C。解析：普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议.应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　44.【答案】D。解析：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

　　45.【答案】B。解析：我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。

　　46.【答案】C。解析：股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：出让基金管理公司股权未满3年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

　　47.【答案】D。解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　48.【答案】D。解析：提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　49.【答案】D。解析：根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准。

　　50.【答案】A。解析：母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。

　　1.【答案】A。解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

　　2.【答案】D。

　　3.【答案】D。

　　4.【答案】A。解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见.

　　5.【答案】D。解析：超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

　　6.【答案】C。解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　7.【答案】D。

　　8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

　　9.【答案】D。解析：证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

　　10.【答案】B。解析：股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。

　　11.【答案】D。解析：上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。

　　12.【答案】C。解析：有关制度包括：问责制度;违规处罚;举报监督机制。

　　13.【答案】D。解析：1应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达至1J±20%的。

　　14.【答案】A。解析：发行人应披露的内容包括：上市地点、上市时间、股票简称、股票代码、总股本、首次公开发行股票增加的股份、发行前股东所持股份的流通限制及期限、股票登记机构、上市保荐机构等。

　　15.【答案】D。解析：内幕信息登记与备案要求公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。所以本题选D选项。

　　16.【答案】A。解析：机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。

　　17.【答案】C。解析：中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。

　　18.【答案】A。解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

　　19.【答案】A。

　　20.【答案】C。解析：增发新股过程中的信息批露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行，定价及上市情况的各项公告，一般包括《招股意向书》《网上、网下发行公告》《网上或网下路演公告》《发行提示性公告》《网上、网下询价公告》《发行结果公告》以及《上市公告书》。

　　21.【答案】C。解析：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。

　　22.【答案】A。解析：关联交易主要包括：购销商品;买卖有形或无形资产;兼并或合并法人;出让与受让股权;提供或接受劳务;代理;租赁;各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等;提供资金或资源;协议或非协议许可;担保;合作研究与开发或技术项目的转移;向关联方人士支付报酬：合作投资设立企业;合作开发项目;其他对发行人有影响的重大交易.

　　23.【答案】A。

　　24.【答案】D。解析：保荐业务包括：(1)尽职调查;(2)推荐发行和推荐上市;(3)配合中国证监会审查;(4)持续督导。

　　25.【答案】D。解析：网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。

　　26.【答案】A。解析：以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13～19条对证券从业人员监督管理的规定。

　　27.【答案】A。

　　28.【答案】C。解析：Ⅱ应当是前10名股东;Ⅲ应当是前10名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

　　29.【答案】B。解析：发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。

　　30.【答案】C。解析：发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息：推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　31.【答案】A。解析：在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：因行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使.应当说明原因;从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、与;发行人本次发行股份总量：发行人本次筹资总金额。

　　32.【答案】A。解析：股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列事项：(1)本次发行的种类和数量;(2)发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;(3)定价方式或价格区间;(4)募集资金用途;(5)决议的有效期;(6)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(7)债券利率;(8)债券期限;(9)担保事项;(10)回售条款;(11)还本付息的期限和方式;(12)转股期;(13)转股价格的确定和修正;(14)其他必须明确的事项。

　　33.【答案】B。解析：除I、Ⅱ、Ⅳ项所列条件外，申请发行可交换债券的公司还应当具备的条件有：申请人应当符合《证券法》《公司法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;当次债券发行的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%.且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;经资信评级机构评级，债券信用级别良好;不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

　　34.【答案】D。

　　35.【答案】C。

　　36.【答案】A。解析：按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。主承销商和国际协调人共同负责向拟上市的证券交易所推荐、提供咨询、协调联络、制作文件、向投资者推介、承销股票以及上市后持续服务等。

　　37.【答案】D。解析：一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问：另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问：另一位是中国境外的法律顾问.

　　38.【答案】B。解析：境内上市公司所属企业到境外上市。其董事会应当就以下事项作出决议并提请股东大会批准：(1)境外上市是否符合中国证监会的规定;(2)境外上市方案;(3)上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景。

　　39.【答案】C。解析：I应当是收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未变更的说明：Ⅳ应当是收购人或其实际控制人为两个或者两个以上的上市公司控股股东或实际控制人的，应当提供其持股5%以上的上市公司以及银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况说明。

　　40.【答案】A。解析：个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。

　　41.【答案】C。解析：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　42.【答案】A。解析：境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人。

　　43.【答案】D。解析：上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行

　　性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。

　　44.【答案】A。解析：Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。

　　45.【答案】B。解析：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券发行由2家以上承销商联合主承销的。所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。

　　46.【答案】C。解析：个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有：具有3年以上保荐相关业务经历;最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市，上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人：参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;未负有数额较大到期未清偿的债务;中国证监会规定的其他条件。

　　47.【答案】A。解析：股东(包括股东代理人)出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上通过。

　　48.【答案】B。解析：Ⅳ招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

　　49.【答案】C。解析：Ⅱ和Ⅲ内容分别属于工作底稿的第二部分和第三部分。

　　50.【答案】D。

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