三标培训培训提纲
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管理标准简介 目录 1．标准产生、发展、作用、如何使用 2. 介绍质量管理标准 3. 介绍工程建设施工企业质量管理规范 4 介绍职业健康安全管理标准 5 介绍环境管理标准 6 介绍审核标准 前言 任何一个企业（组织）都要建立一个体系进行管理。体系就是人的身体，身体是个有机的整体。企业像人的身体一样，是有机的整体，才能有效运行。建立一个有机的整体，第一要建立方针目标，第二要建立组织机构，第三要明确职责，第四要规定如何完成自己的职责，第五完成职责的规定要做到PDCA循环。 按照三个标准一个规范编写《完成职责的规定》，并认真执行，管理体系就建立起来了。 第一章标准产生、发展、作用、如何使用 一．标准的读法和写法，每个字母的意义： GB/T19001—2008 idt ISO9001:2008 《质量管理体系 要求》 GB/T 50430-2007 《工程建设施工企业质量管理规范》 GB/T24001—2004 idtISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》 GB/T28001—2001 (idt OHSAS18001:1999/2007) 《职业健康安全管理体系规范》 Idt—等同采用意义； ISO---国际标准化组织； ISO/TC176—质量管理和质量保证技术委员会（1979年成立）； ISO/TC207环境管理技术委员会（1993年6月成立）； 这些标准是管理标准—不是产品标准，产品标准是每一种产品就有个标准，而管理标准则不然。GB/T19001—2008质量管理体系要求，是产品要求的补充。一定要把观念转到管理上来。上述三个标准都是管理标准，就是要求企业如何科学地管理企业。特别要注意管理两个字。三个标准是总结了世界各国的管理经验，包括我国的管理经验；总结了世界各国的前人的管理经验而形成的。是指导我们在质量方面如何管理，在环境、职业健康安全方面如何管理。三个标准是管理标准，不是产品标准。 二．介绍三方面内容： 1）标准的产生、发展， 2）贯标的作用和意义， 3）如何有效贯彻标准， 介绍上述三点内容的目的是拉近标准与我们的距离，破除对国际标准的神秘感，结合企业实际进行贯标，防止贯标两张皮的现象，最终目的是提高组织（企业）管理水平，使体系有效的运行。 1.全面质量管理（质量管理发展分三个阶段）。 A、检验质量管理阶段：管理科学是由于社会化大生产而产生的，但由于初期生产力发展缓慢，管理科学发展也更加缓慢（上层建筑落后于经济基础）。开始是生产者自己检验自己的产品，逐步发展为有专门的职能部门专人检验；达到了质量管理中的把关职能、报告职能和一定的预防职能。举例，锄头与拖拉机的生产。 B、统计质量管理阶段：检验的质量管理毕竟是事后的、消极 把关型的管理，产品质量已成为事实，无法改变，合格率已成定局，无法再提高。因此，企业寻求预防型的管理。这就开始出现了数理统计方法质量管理。其质量管理思想从事后消极把关，转变为事先积极预防，广泛应用统计的过程质量控制与统计的检验方法。统计技术出现了。统计质量管理也产生和发展了。 C、全面质量管理阶段：检验质量管理和统计质量管理，主要针对劳动对象，其它因素（生产力三要素--还有劳动者及其使用的工具）控制相对薄弱，不能适应生产力的发展。随着生产力的发展，产品生产过程越来越复杂，影响产品质量的因素也是越来越多，要想提高质量，提高合格率，检验质量管理和统计质量管理不适应经济基础发展。所以就产生了全面质量管理。全面质量管理继承和发展了前两个阶段质量管理经验。全面质量管理---简称TQC，是为保证和提高产品质量，综合运用质量管理体系、手段和方法所开展的系统管理活动。其特征： ●质量管理的内容是全面的：包括产品质量和工作质量。 产品质量---包括性能，满足使用的技术（物理、化学、机械的„„）特性、寿命、可靠性（使用环境，温度、湿度„„）、安全性（保证环境、财产和人身安全）、经济性（产品寿命周期总费用）。 企业的工作质量，为保证和提高产品质量的全部工作的保证程度或水平。全面质量管理着重在保证和提高工作质量。 ●质量管理的范围是全面的，它是全过程的、全方位的管理和预防为主的管理。全过程，从签订销售合同、采购、设计、生产、使用、销售、售后服务„„；全方位，包括所有部门、车间、现场、仓库„„。 ●参加质量管理的人员是全部的/全员的。 ●综合运用现代质量管理理论和方法。随着社会、经济、科学技术的日新月异的发展，产品质量要求越来越高，影响产品质量的因素更加复杂，为了适应这种要求，企业在质量管理过程中，必须充分、综合运用一切现代化管理手段和方法。 全面质量管理也适用于GB/T24001—2004和GB/T28001—2001 2.三个标准作用和意义: 办企业的目的：是为了获得利润或效益，对于一个企业家来说这不是唯一的目的，还应有七条义务或责任，就是企业要对社会负责、对顾客负责、对员工负责、对投资者负责、对企业负责、对供方负责、对相关方负责。要达到这些目的就必须进行科学地管理。如何进行科学地管理呢？推行贯彻这三个标准是首要的方法。 贯标就是企业贯彻“管理标准”，就是企业要标准化、规范化管理，就是要统一思想，统一意识，防止随意性，防止各行其是，就是依法治企业。管理是一门科学，科学是第一生产力。科学地管理、规范地管理才能提高效率，才能提高企业效益，才能实现办企业的目的。俗话说：没有规矩不成方圆，“规矩”就是“标准”。 贯标企业有很多深刻的体会，如： 没有系统计划，就没有好的工作局面； 没有严格的规范，就没有有效的管理； 严格规范才能成功，程序混乱只会失败。 这些话都是企业总结贯标的经验教训，可见科学规范的管理的重要性。 目前企业贯标使用最多的是三个标准，其目的是： GB/T19001的目的是满足顾客要求，满足法律法规要求； GB/T24001的目的是满足社会要求，满足法律法规要求； GB/T28001的目的是满足员工的要求，满足法律法规要求。 A.贯彻 GB/T19001标准目的和意义 由于生产力的发展，科学技术发展，国际贸易的发展和世界经济一体化的需要。在全面质量管理的基础上必须建立世界通用/共享的、“大家”都认可的管理标准/法规，于是就出现了管理标准---9000族标准。 美国国防部采购军火产品时，就提出质量管理体系的要求。 国际贸易的发展需要，特别是我国加入WTO以后， 发达国家对我国出口产品的企业提出贯标要求。所以贯标也是为了减少技术壁垒。 ● 有利于提高产品质量，保护消费者利益； ● 为提高组织管理水平提供了有效方法； ● 有利于增进国际贸易，消除技术壁垒； ● 有利于组织持续改进和持续满足顾客的需求和期望。 B.贯彻GB/T24001标准目的和意义。 由于科学技术的发展，生产力的发展，国际贸易的发展，全球经济一体化的发展，特别是发达国家向地球掠夺性的发展，给地球造成了极大的伤害，给人类的健康、安全和生存造成了极大的威胁。人们赖以生存的空气、水、土壤和食物遭受到严重的污染，在发展下去，人类将自取灭亡。在日本有的商家在城市里推销加工的新鲜空气；人类上万年一直安全饮用的甘甜淡水现在不得不净化加工；人们吃的粮食遭受农药化肥的污染；我们身边的河流没有了鱼虾，土地沙化，沙尘暴频发，物种加速灭绝；北京所有的河流几乎全部干枯，有水的河流也全都灌满了污水，只有一条北京人的生命线—京密运河还算干净，但是水务局必须日夜守护才能确保安全。云南滇池，江苏太湖年年治理年年污染。这就要求我们每一个地球公民，立即行动起来，保护好我们的家园—地球村。 贯彻GB/T24001目的有三条： ●搞好环保工作，保护地球，刻不容缓，是企业的义务和义不容辞的责任。 ●节能减排，将环保技术应用于生产上，采取精细化管理，集约型管理，可降低成本，提高效率和企业经济效益。(现在我们使用的大部分是不可再生能源，如石油、天然气、煤等。可再生能源—太阳能、风能、水能、生物能、地热、海水等利用的很少。)贯彻GB/T24001标准其意义在于保护我们自己。 ●提高环保知识，增强环保意识，进行德育教育，集约型管理教育的意义。贯彻GB/T24001标准，是一种素质美德教育，是为他人、为后人着想，全心全意为人民服务教育，是非常好的德育教育方式，是一门综合的科学教育。如玉树藏族十岁小男孩，在震后恶略的环境下捡拾垃圾。节约是一种美德。发达国家以破坏环境为代价，为攫取更大利润。我们是社会主义国家不能那样作。人的意识需要培养，质量、安全、环保和为人民服务的意识，都需要培养教育。爱护一草一木，山山水水，每一个生命，节约每一滴水，节约每一度电，节约每一粒粮食，节约每一张纸，精打细算，艰苦奋斗，是一种美德。贪污和浪费是极大的犯罪。胡总书记号召学生们，德智体美全面发展，德育也应该包括环保意识。 环保问题说到底是人类健康、安全和生存问题。 C.贯彻 GB/T28001标准的目的和意义 ●解决职业健康安全问题需要实施系统化管理。由于科学技术的发展，生产力的发展，国际贸易的发展，全球经济一体化的发展，出现了很多任务业复杂系统，职业健康安全问题也随之复杂化。这就需要以系统安全的思想为基础，采取系统、科学、规范的职业健康安全管理予以解决。 ●国际贸易发展和全球经济一体化的需要。 ●GB/T19001和GB/T24001标准成功推行，推动GB/T28001产生。 ●安全第一，预防为主。安全为了生产，生产必须安全。没有安全的生产环境就不会有好的质量和高的效率。 ●保护员工的健康安全是企业的责任；企业良好的职业健康安全绩效是优秀现代化企业标志。 3.如何贯彻三个标准： ●贯标是继承，而不是否定； ●贯标要实事求是，不照抄照搬，不教条，注意原则性和灵活性，防止两张皮； ●坚持八项原则— 八项质量管理原则 （一）以顾客为关注焦点：组织依存于顾客，因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并超越顾客的期望； （二）领导作用：领导者应确保组织的目的与方向的一致，他们应当创造并保持良好的内部环境，使员工能充分参与实现组织目标的活动。 （三）全员参与：各级人员都是组织之本，唯有其充分参与，才能使他们为组织的利益发挥其才干。 （四）过程方法：将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效的得到期望的结果。 （五）管理的系统方法：将相互关联的过程作为体系来看待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。 （六）持续改进：持续改进总体业绩应当是组织的永恒的目标。 （七）基于事实的决策方法：有效决策建立在数据和信息分析的基础上。 （八）与供方互利的关系：组织与供方相互依存，互利的关系可增强双方创造价值的能力。 ●贯彻PDCA循环； ● 过程/程序适当应用人、机、料、法、环、检（或测）。 ★如何理解应用过程方法，介绍如下： 通过贯标企业获得管理思想和方法，其中重要方法之一是过程方法---系统地识别管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用。过程---将输入转化为输出的相互关联相互作用的一组活动。将活动和相关资源作为过程进行管理。任何过程都有开始阶段---中间阶段---结束阶段。 先识别再管理，而且要系统化，其识别管理的对象是过程和过程之间相互作用。 举例：仓库管理--------引入到系统化、程序化。即要优化，走捷径。 程序文件格式： 1． 目的：防止损坏、变质和丢失。 2． 范围：横向—五金、化工、电料、备件等。 3． 职责：组织机构。 4． 工作程序：即要优化，走捷径，适当应用PDCA循环和人、机、料、法、环、检（或测）。 ★管理的系统方法---将相互关联的过程作为体系来看待、理解和管理。 ★质量管理体系方法---过程方法的应用。就是建立质量管理体系的方法。共八条--- 1）确定顾客和其它相关方的需求和期望； 2）建立组织的质量方针和目标； 3）确定实现质量目标必须得过程和职责； 4）确定和提供资源； 5）规定测量每个过程的有效性和效率的方法； 6）应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率； 7）确定防止不合格并消除其产生原因的措施； 8）建立和应用持续改进管理体系的过程。 體（体）系---人的身体，由骨骼系统、肌肉系统、神经系统、消化系统、血循环系统等构成，而且这些系统互相之间有联系和有作用，构成一个网络系统。这就是体系，是一个有机的整体。我们的企业也是一样，应是一个有机的整体。 程序化，要优化，走捷径。程序---为进行某项活动或过程所规定的途径。书面程序通常包括活动的目的、范围，做什么和谁来做，何时何地如何做，应使用什么材料、设备和文件，如何对活动进行控制和记录。 程序要贯穿P、D、C、A循环，要考虑人、机、料、法、环、检六种因素。 ●要培训内审员，编文件，推动贯标工作，进行内审，持续改进； 第二章 简介质量管理标准的理解与实施 GB/T19001—2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系 要求 该标准共八章51条。 引言 0.1总则 0.2过程方法 0.3与GB/T19004---2000《质量管理体系 业绩改进指南》的关系 0.4与其它管理体系的兼容性(GB/T24001） 1、范围：使用的目的和适用的范围。 1.1、总则：目的：满足顾客要求，满足法律法规要求，持续改进，以满足顾客的期望。 1.2、应用：适用的范围，适用各行各业，国营民营，规模大小，四大类产品。 删减（适用范围）：仅限第七章，删减不影响组织提供满足顾客要求的产品能力或责任，删减不影响组织提供满足法律法规要求的产品能力或责任。 2、规范性引用文件 3、术语和定义 4、质量管理体系 4.1、总要求：策划、建立体系的全过程，标准中共6条（包括外包实际7条），应符合质量管理体系方法， a.确定顾客和其它相关方的需求和期望， b.建立组织的方针和目标； c.确定实现目标的必需的过程和职责； d.确定和提供实现目标的资源； 规定测量每个过程的有效性和效率的方法； e.应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率； f.确定防止不合格并消除其产生原因的措施； g.建立和应用持续改进质量管理体系的过程。 注意外包过程控制，包括与管理活动、资源提供、产品实现、测量分析和改进等管理体系有关的过程。 4.2、文件要求 4.2.1、总则：质量管理体系哪些过程应形成文件。（五条） 4.2.2、质量手册内容要求。 4.2.3、（ES4.4.5）文件控制:内部编制的文件如何控制，共5条；外来文件如何控制共1条；内部、外来作废文件如何控制，共1条.如何管理---控制文件：内部编制的文件（包括修改）必须有审批、修订状态能识别、发放及时到位、文件表述清楚明白易懂、字迹清楚、便于检索。所以每个部门要有收、发文登记本，有效、作废文件清单。文件要有唯一标识。 4.2.4、（ES4.5.4.）记录控制：为了便于检索，记录如何编目/组卷（包括卷内目录）；为了提供证据和事实依据，记录应清晰---字迹清楚，表述应明白准确；应保护好记录，防止损坏丢失；应按产品寿命周期或过程有效期、法律或维修要求、或健康安全要求确定记录的保存期限。 序条 所要求的记录 号 款 1 5.6.1 管理评审记录 2 6.2.2 教育、培训、技能和经验 3 7.1d) 实现过程及其产品满足要求的证据 4 7.2.2 与产品有关的要求的评审结果及由评审而引起的措施 5 7.3.1 设计和开发策划记录（注） 6 7.3.2 与产品要求有关的设计和开发输入 7 7.3.4 设计和开发评审结果以及必要的措施 8 7.3.5 设计和开发验证的结果以及必要的措施 9 7.3.6 设计和开发确认结果以及必要的措施 10 7.3.7 设计和开发更改的记录 11 7.3.7 设计和开发评更改审结果以及必要的措施 12 7.4.1 供方评价结果以及由评价而采取的必要措施 13 7.5.2d 记录的要求 14 7.5.3 当有可追溯性要求时对产品的唯一性标识应记录 15 7.5.4 丢失、损坏或被发现不适用时的顾客财产应记录 16 7.6 a 当无国际或国家测量标准时，用以检定或校准测量设备 17 7.6 当测量设备发现不符合要求时对先前的测量结果确认 18 7.6 测量设备校准和验证的结果 19 8.2.2 内部审核结果 20 8.2.4 指明授权放行产品的人员 21 8.3 产品符合性状况以及随后所采取的措施，包括让步 22 8.5.2 纠正措施的结果 23 8.5.3 预防措施的结果 5、管理职责 5.1、管理承诺：对最高管理者总要求。 5.2、以顾客为关注焦点：满足顾客当前和将来的需求和期望，争取超过顾客需求，企业才能生存和发展。 5.3、（E/S4.2）质量方针：企业宗旨和发展方向，体现企业的特点、产品特性、企业文化、企业精神、企业理念等 。全体员工都知道并理解。 5.4、策划 5.4.1、（E/S4.3.3）质量目标：1）在相关职能和层次上建立或层次上建立目标，2）公司建立总目标，3）质量目标是广义的，应与本部门的工作相适应，4）目标是可测量的---a量化的或可比较的b、要界定清楚，可考核的或可操作的。5）目标要检查或考核，6）要持续改进，建立挑战性目标。 5.4.2、质量管理体系策划：a质量管理体系策划要满足4.1要求，b质量管理体系更改时防止局部失效。 5.5、职责、权限与沟通 5.5.1、职责和权限：a建立组织机构图b编制岗位职责c编制职能分配表。 5.5.2、管理者代表：其职责4条。 5.5.3、内部沟通：企业的内部沟通形式多种多样，如：最常见的是会议，还有报刊、杂志、板报、公告、网络系统等。沟通要遵守PDCA循环。网络沟通，文件修改、批准要授权，文件发放要规定范围和到达时间，且有回执/收到信息。 5.6、管理评审 5.6.1总则：管理评审由最高管理者主持；目的是评价管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。时间间隔不超过12 个月。管理评审是解决企业大事的，是各职能部门不能决定的，必须由最高管理者决定或决策。 5.6.2、评审输入：各职能部门汇报工作/体系运行情况。按标准中的七条，可以超出。 5.6.3、评审输出：可以以会议纪要/管理评审报告/决定形式，是管理评审的总结。遵循PDCA循环模式。 管理评审不在于形式，而在于内容。年终总结会或职工大会也可以。但要符合5.6的要求，确实评价体系的适宜性、充分性和有效性。 6、资源管理 6.1资源提供：最高管理者要提供充足的人力资源、基础设施和适宜的工作环境的资源。 6.2、人力资源 6.2.1 总则：确定任职要求应考虑教育、培训、技能和经验。教育是指接受过中等/高等教育，培训是指在职培训，技能是指技术本领、职称、几级工，经验是指经历和任过什么职/干过什么工作。 6.2.2 能力、培训和意识：a主管部门根据4.1确定的过程，策划企业定编、定岗、定责（所需能力），b采取措施满足能力要求---培训、招聘、调整岗位等，c培训、培养员工质量意识，d评价所采取措施的有效性，包括岗位职责的考核，e保持教育、培训、技能和经验的适当记录。 6.3 基础设施： A建筑物、工作场所和相关设施---对车间、工作场所、办公室、仓储区、水、电、气等固定资产要识别、提供、维护，b对过程设备---生产设备、办公设备等硬件及其控制软件、计算软件、工装、工具等要识别、提供、维护，c支持性服务---场内外运输车辆、通讯、对讲机、信息系统---OA办公系统、局域网等。 6.4 工作环境：一是直接影响产品质量的工作环境，二是间接影响产品质量。直接的如：温度低、风力大会影响焊接质量，气温低、湿度低会影响混凝土的质量，车间空气质量会影响食品、药品质量等。间接的如：在恶劣环境中工作/服务，低温、高温、大风、照明、噪声、不安全因素、恐惧、劳动防护不到位等直接影响人的身体，进而间接影响产品质量。所以，对工作环境要确定、管理、改善，促使员工积极主动地参与质量管理体系的各项工作。 7、产品实现 7.1 产品实现的策划：产品实现的策划应按照过程方法绘制流程图确定工艺过程/方法、人力资源、基础设施、监测点及其设备、需用的标准规范、需要的相关记录等。制造行业的生产车间要制定四大规程---工艺规程、操作规程、安全规程、检验规程。施工企业编制“施工组织设计”，包括---工程概况、使用标准规范、目标、项目组织机构图、岗位职责、施工准备（临设建设）、施工工艺、劳动力计划、设备进出场计划、材料计划、进度计划、现场平面图，安全管理，环境管理等。 总之，产品实现要符合4点要求。 7.2 与顾客有关的过程（销售合同管理） 7.2.1 与产品有关的要求的确定：标准中前3点是要求的定义，第二点很重要，体现企业诚信，含有买的不如卖的精之意；第4点是企业自愿的。这4点应体现在合同中，使用的合同应是工商管理局发布的正式版本，或经过法律顾问认可为好，防止企业遭受损失。 7.2.2 与产品有关的要求的评审：所有都要经过评审，但是评审方式方法可以不同。投标方式、讨论方式、会签方式等。评审我们企业自己是否有能力满足顾客要求。（如：人、机、料、法、环、检能力） 7.2.3 顾客沟通：a合同签订前，正确宣传自己，b合同实施中为顾客服务，c合同结束后服务。 7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发的策划：a设计和开发策划的输出就是设计和开发计划，要求编计划。b设计和开发一般分三个阶段---可行性研究、方案/初步设计、施工图设计c每个阶段都要明确是否需要评审、验证、确认，d建立组织机构并明确职责。注:评审、验证、确认可以任意组合的方式进行。 7.3.2 设计和开发的输入：输入是设计开发的关键过程，一旦失误，将前功尽弃。所以，输入对输出起着决定作用。本条款开头就要求保持输入记录，最后一句特别强调：应对这些输入的充分性和适宜性进行评审。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。 设计输入虽然只有4条要求，但是实际却包含很多内容，特别是工程设计。A产品功能性能要求，顾客要求/合同要求，包括要求定义的三条要求，特别是隐含的要求，b法律法规的要求，注意当地的法律法规的要求，c以前的类似设计信息，d其它要求---标准规范要求、相关方要求、现场调查结果要求等---这一点不确定因素很多。 7.3.2 设计和开发的输出：输出要满足输入的要求，包括：各专业---工艺、设备、电气、土建、自控仪表、给排水等专业分别提供：蓝图/图样、材料表（施工或加工用）、技术要求、计算书、说明书、验收标准、产品搬运储存包装防护要求、原材料及其标准、工艺规程、操作规程、安全规程、检验规程、水电气等动力、概预算等。 7.3.4 设计和开发的评审：设计和开发的评审目的是满足要求的能力，评审对象是适当阶段的设计结果，参加人员是设计人员、专家、顾客、供方、与评审主题相关的有能力的人员等。评审满足要求的能力---合同要求、法律法规要求、隐含要求。具体可包括：标准要求、采购可行、施工可行、维修可行、结构合理、可检查性、安全可靠、环保节能、消防工业卫生、经济美观等。 识别问题并提出必要措施。 7.3.5 设计和开发的验证：目的---输出满足输入要求。校对/验算、样品/样机等，一般是设计组内部进行验证。有的企业把校对或校核规定为验证。 7.3.6 设计和开发的确认：目的是确保设计和开发的结果满足规定的使用要求或已知的预期使用要求。确认可以是多次、多种形式，根据不同产品、不同阶段、不同企业。初步设计阶段可以确认，施工图阶段可以确认；顾客或顾客代表可以确认；设计单位负责人可以确认；审图公司可以确认；组织有关专家进行评审鉴定可以确认；样品或样机实际实验可以确认；峻工验收可以确认。 设计确认一般 在一定的使用条件下进行，或设计开发完成后、或试车、或试生产，或服务提供之前进行。 7.3.7 设计和开发更改的控制：更改是设计蓝图/图样、技术资料基本齐全或已经做了设计交底后发现设计问题 （设计变更），或顾客提出新的要求（设计洽商）称为设计和开发更改。组织根据更改程度而决定是否要评审、验证、确认；但更改后交付前必须经过批准。注意更改部分对产品其它部分和已交付的产品的影响。更改要保持记录。 设计评审 设计验证 设计确认 目的 评价设计结果满证实设计输出是通过产品确认设足质量要求的能否确保设计输入计是否满足使用力 要求 要求 对象 各设计阶段结果 设计输出文件、产品/样品 计算或样品 7.4 采购 7.4.1 采购过程：采购过程首先要对供方（包括4.1中的外包方）进行评价，这是原则性问题，而方式是灵活性问题。必须评价这是原则性，方式是灵活性。评价供方准则一般包括（注意7.4.2要求）：有效的营业执照、有效的生产许可证/资质证/产品认证---总之是具备有效的法律地位文件、供方信誉、供方业绩、过程能力、人力资源情况、体系认证情况、服务水平等。以上准则选用，根据供方提供产品对 组织的产品影响程度而定。按评价准则进行选择和控制（包括对供方的验证和采购产品的验证）。 7.4.2采购信息：采购信息一般反应在采购合同、采沟计划等文件中。这些文件要考虑7.4.1准则要求。所以两个条款是一个问题，两个方面。一个是制定评价供方准则，一个是体现准则。 7.4.3 采购产品的验证：采购产品要验证其内在质量或外在质量。原则是必须验证。可到供方货源处验证（取样或监造），或进厂（场）验证。组织和顾客都可以验证。目的或作用：1）验证产品符合要求？2）评价控制供方。 7.5 生产和服务提供： 7.5.1生产和服务提供的控制：本条款主要是实施7.1策划的结果---施工组织设计/工艺安全操作规程 。 a接受生产任务/计划，明确产品名称/范围/职责/过程、规格型号、产量/工作量/时间、其它要求； b必要的作业指导书、工艺规程、安全操作规程、焊接规程、检验规程等； c生产过程设备是否适用:性能、功能、容积等是否符合工艺要求； d按工艺要求、检验规程获得和使用监测设备； e实施过程和产品监事和测量：产品自检、互检、首件检、交接检、专检、与产品有关的过程检验---温度、湿度、压力、真空、制冷、静电、安全等； f实施工序放行、交付的规定；交付后的活动包括法定的和7.2.1.d.组织认为必要的任何附加要求。建筑行业的保修，特殊行业提供的培训、送货上门、提供零配件、提供维修服务等。 项目经理部应对施工过程质量进行控制。包括： 1 正确使用施工图纸、设计文件、验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路； 2 调配符合规定的操作人员； 3 按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备； 4 按规定施工并及时检查、监测； 5 根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制； 6 根据有关要求采用新材料、新工艺、新技术、新设备，并进行相应的策划和控制； 7 合理安排施工进度； 8 采取半成品、成品保护措施并监督实施； 9 对不稳定和能力不足的施工过程、突发事件实施监控； 10 对分包方的施工过程实施监控。 7.5.2生产和服务提供过程的确认：需要确认的过程有三个定义---不能验证的过程（设计过程的抗震设防）、使用或交付服务质量问题才显现出来的过程（青霉素注射液、地基的不均匀沉降）、不易或不经济的检验过程。 标准制定这一条款重在对特殊过程、关键过程/重要过程应严加控制，减少或防止给顾客和组织造成损失。 对这些特殊过程如何控制？在人、机、料、法、环、检要有规定并严加控制。 这一条款应按7.1策划，按7.5.1实施。 7.5.3 标识和可追溯性：标识有三种---警示性标识、状态标识、产品标识。 警示性标识：质量、安全、环境都使用，如：小心有电、严禁烟火、化工车间料管涂红色、水管涂绿管、汽管涂银粉、垃圾分类标识等。 状态标识：检验实验状态，分为合格、不合格、待检、待定。状态标识，必须标识，防止使用不合格品。可挂牌标识、记录标识。 产品标识：可标识可不标识，防止混用不同规格的产品。产品标识方式，如铭牌、包装物上标识、挂牌、记录等。产品唯一性标识内容：产品名称、规格型号、批号/编号/生产日期/有效期、生产厂家等。只有唯一性才能追溯，唯一是独一无二的/空前绝后的。要想追溯必须做到两点---产品上要有唯一性标识，同时要记录产品 产品标识 状态标识 唯目的 防止不同产品混淆 防止误用不合格产品 一标识可变生产过程中保持不变，是生产过程中状态变化标性性 唯一性标识 识也相应变化 标必要性 必要时才标识 都必须标识 识和产品去向。追溯就是常说的招回。 7.5.4 顾客财产：一般指顾客提供的产权属于顾客的用于顾客产品的产品。对顾客财产要验证（执行8.2.4）、保护（执行7.5.5），不合格、不适用、丢失、损坏要向顾客报告。要对顾客个人信息负责保密。 7．5.5 产品防护：目的是防止损坏变质或丢失。保护产品标识、搬运、储存、包装，防护好产品。包装物不能影响内容物。防护可能是产品的一部分。如设备接地防雷、防触电、防静电等。 7.6（E/S4.5.1） 监视和测量设备的控制：首先根据7.1，在产品实现策划过程中就要确定监事和测量设备。其次是监视和测量设备按规定周期进行检定，新购置的在使用前要先见检定，在使用。第三是要保护好监视和测量设备，执行7.5.5产品防护。第四是按监视和测量设备操作规程操作。第五是一旦监视和测量设备失效，应对以前监视和测量结果进行评价处理。第五是校准和检定记录应保持。第六是计算机软件用于监视和测量时，应确定其能力。 8、 测量、分析和改进 8.1总则：测量、分析和改进主要应用于三大过程---产品的符合性、质量管理体系的符合性、持续改进质量管理体系的有效性。 8.2 监视和测量 8.2.1 顾客满意：对顾客满意度进行测量，获得和利用顾客满意度的信息，持续改进质量管理体系。 8.2.2 内部审核： 1）目的是评价质量管理体系的符合性和有效性。 2）内部审核时间间隔不超过12个月。 3）审核组长主持全过程。 4）编制内部审核计划、检查表、不符合报告、审核记录、内审报告。召开首末次会议。 5）责任部门对不符合项制定纠正措施并进行整改。 6）内审结果提交管理评审。 5.6管理评审 8.2.2内部审核 目的 评价管理体系的现状对环境评价管理体系的符合性的适宜性、充分性和运行的和运行的有效性 有效性 主持 最高管理者 审核组长 时间间隔 不超过12个月 不超过12个月 形式 可结合会议、商讨、报告等。 规定的程序单独进行 关联 自上而下的 自下而上的（内审结果提交管理评审，作为管理评审的输入。） 8.2.3 过程的监视和测量：对象---质量管理体系全过程，目的---确定过程能力，最终是改进质量管理体系。 8.2.4产品的监视和测量：对象---产品，包括原材料、半成品、成品和其它预期产品，如工装。目的---验证产品的符合性。产品放行的原则---有具体顾客经顾客批准，潜在顾客的产品组织授权批准。紧急放行除经过批准外，还必须是能够追回和更换的产品。 8.2.3 8.2.4 对象 质量管理体系全过程 产品，包括原材料、半成品、成品和其它预期产品。针对产品质量特性，不同产品有不同的产品要求。 目的 确定过程能力，最终是改验证产品的符合性 进质量管理体系 关联 8.2.4包含在其中 不可逆 过程能力—指一个过程在质量上可能达到的水平，或在人、机、料、法、环等因素均处于受控的正常工作状态下的作业能力。通常用6倍标准差（6ɑ），表示过程能力大小。 8.3 不合格品控制：1）确定不合格，2）紧急情况胯下，采取措施处置不合格，3）评审不合格，根据不合格的性质，严重程度，授权批准确定措施。4）处置并验证不合格，措施结果。 8.4 数据分析:在GB/T19001---1994版中4.20 统计技术，而2000版改为数据分析，其目的是便于使用9000标准，在2000版标准中只有8.1条款中提到统计技术，说明2000版标准不强调统计技术，而侧重数据分析，只要进行正确的准确的真实的数据信息的收集、分析并用于改进就可以；当然统计技术是数据分析的重要方法。 在8.4中明确，应在4个方面进行数据分析，即：7.4、8.2.1、8.2.3、8.2.4四个条款中。 统计技术是指企业在质量体系建立和运行过程中，通过恰当的选择和正确使用统计资料与统计方法，进行质量分析、质量控制与质量改进等活动，科学有效地达到描述统计与推断统计的应用技巧，以保持或改进产品质量、工程质量或服务质量。 描述统计是通过对统计资料的收集整理，分析简编和制成图表用以说明进行统计研究的现象的实际状况与特征，从大量杂乱无章的统计资料中，得出正确的结论。 如：柱形图（产量对比）、圆形图（人力资源所占比例）、折线图（一年12个月每月的销售额）、甘特图（施工进度）等。 推断统计是通过对统计资料的收集整理并分析研究后，在已知现状的基础上，推导或判断统计资料之外，已发生或将发生的情况与数量关系，从而为决策提供较科学的依据。如：控制图（温控曲线图）、散布图（相关图）。 统计技术在质量管理体系中的应用：（按GB/T19001---2008标准的条款，建议使用统计技术） 4、质量管理体系的策划：（包括程序文件编写）头脑风暴法（管理体系策划、程序文件策划）、流程图（程序文件），树图（文件系统、组织机构）； 5、管理职责：树图（组织机构图、目标展开图）、矩阵图（只能分配表）； 6、资源管理：饼图（人力资源构成、设备构成）、甘特图（培训计划、设备维修计划）、调查表（设备维修调查表）； 7、产品实现：7.1头脑风暴法 、流程图，7.2 调查表、水平对比，7.3流程图、正交试验、调查表、水平对比，7.4 圆形图、柱状图、折线图，7.5 流程图、调查表、控制图； 8、测量、分析与改进：调查表、矩阵表、因果图等。 因为8.4要求是数据分析，所以，都要用因果图，要用对策表。即，要分析原因，制定措施，持续改进。 8.5 改进 8.5.1 持续改进：利用七个过程持续改进体系，利用QC小组活动持续改进体系，利用员工合理化建议持续改进体系。 8.5.2 纠正措施：1）确定不合格，并确定是否需要采取纠正措施，2）分析原因，针对原因确定纠正措施。3）制定纠正措施，4）实施纠正措施和验证纠正措施，5）评价纠正措施的有效性。6）纠正措施提交管理评审。 8.5.3 预防措施：1）评审潜在的不合格，并确定是否需要采取预防措施，2）分析原因，针对原因确定预防措施，3）制定预防措施，4）实施预防措施和验证预防措施，5） 评价预防措施的有效性。6）预防措施提交管理评审。 第三张介绍职业健康安全管理标准 GB/T28001-20××/OHSAS18001:2007 一. 新版的变化 1. 结构变化： a)4.3.3与4.3.4合并； b)增加了4.5.2合规性评价。 2. 术语变化： （原版17条，新版23条术语，新增9条包括替代1条，减少2条—事故和安全） a)新增了9个术语—“可接受风险”（代替可容许的风险）、“纠正措施”、“文件”、“健康伤害”、“职业健康安全方针”、“工作场所”、“预防措施”、“程序”、“记录”； b)修改13个术语—“审核“、“持续改进”、“危险源”、“事件”、“相关方”、“不符合”、“职业健康安全”、“职业健康安全管理体系”、“职业健康安全目标”、“职业健康安全绩效”、“组织风险”、“风险评价”； 3. 内容变化： a)4.3.1提出新的要求与新增的“工作环境”术语有关，在4.3.1中解释；b)4.4.3增了新的要求；后边介绍。 c)4.5.3增了新的要求；后边介绍。 二. 术语简介：原版17个，新版23个。 1）新增了9个术语—“可接受风险”（实际增8个）、“纠正措施”、“文件”、“健康伤害”、“职业健康安全方针”、“工作场所”、“预防措施”、“程序”、“记录”；只选： 3.8健康伤害： 3.23工作场所--在组织的控制之下开展工作相关活动的任何实际场所。这一场所有外延—人员外出、影响相关方等。以人为主体，如物体打击与高处坠落说的是人的伤害。在4.3.1中较详细列出。 2）修改13个术语—“审核“、“持续改进”、“危险源”、“事件”、“相关方”、“不符合”、“职业健康安全”、“职业健康安全管理体系”、“职业健康安全目标”、“职业健康安全绩效”、“组织风险”、“风险评价”；只选： 3.6“危险源”变化的解释—原版定义：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态；新版定义：可能导致人体受伤和（或）健康损害的根源、状态或行为。 “财产损失”和“工作环境破坏”不直接与职业健康安全管理相关；如锈蚀可能造成财产损失，但不一定是危险源；潮湿的环境使水泥结块变质，潮湿的环境不一定是危险源。但是财产损失、工作环境破坏对职业健康安全造成影响的风险要识别和控制。 3.9“事件”—发生或可能发生受伤或健康损害，或者死亡的工作相关情况。原版—导致或可能导致事故的情况。强调职业健康安全而不是产品质量安全。事故包括质量事故。本标准事故是指人体伤害事故。但是质量事故可能造成人体伤害事故。 3.10“相关方”—工作场所内外与组织职业健康安全绩效有关的或受其影响的个人或团体。 3.12 职业健康安全—以人为主体，不是产品（质量）安全。。与危险源变化相一致。强调范围，强调以人为主的职业健康安全。 三. 标准简介 1.范围：1）目的2）适用和使用范围。适用各行各业；强调职业健康安全，如职业病和人身安全。不是员工身心健康或人文环境（应属于19001中6.4）、产品安全、财产损失或环境影响等。 2.规范性引用文件。 3.术语和定义（见二） 4. 职业健康安全管理体系要求 4.1总要求 4.2职业健康安全方针 4.3策划 4.3.1危险源辨识、风险评价和确定控制措施 GB/T28001标准的实施是为了识别危险源，确定控制措施，防止减少发生安全事故，保护员工或其它相关方的人身健康安全，保证组织平安顺利地生产经营活动，并符合法律法规要求。 贯彻实施GB/T28001标准，首先要全面系统地识别危险源，评价其风险，是本标准的中心和主要活动，识别不出危险源，就不能提出/制定相应的防犯措施，就不能全面系统地贯彻实施本标准。也就是说4.3.1是本标准的源头。 危险源：可能导致人体受伤和（或）健康损害的根源、状态或行为。 1危险源识别范围： A.包括组织的三个区域：生产区，生活区，办公区和相关方的有关的活动等。 1）生产区包括生产车间，施工现场，仓储，运输，检验试验场所，附属设施——锅炉房、上水、下水、燃气、供电、供热、制冷、压缩、真空、维修等活动或过程。 2）生活区包括：宿舍、厨房、食堂、卫生间、浴室、仓库、上水、下水、供电、供热、燃气等。 3）办公区包括：办公室、图书资料室、办公车辆、门卫保安、财务室、职工保健、保险、办公环境、出差和上下班交通安全等。 相关方：组织在生产、生活和办公过程中可能与相关方——外包方、供方或来访者有关的交流活动，会产生危险源。如外包运输过程，供方提供产品或活动都可能产生危险源，组织应对外包方、供方、合同方和来访者等相关方施加影响。 B.在识别危险源时要注意识别三种状态：正常的、异常的、紧急状态。 1）所谓正常活动就是日常的活动，是周而复始的活动。如车间生产活动就是日常活动，是周而复始的活动。生产线上生产设备正常运转，天天如此，时刻都按照安全操作规程使用设备，这种正常的生产活动，产生危险源，就用安全操作规程来约束，防止发生事故。 2）所谓异常活动，是相对于正常而言。如车间大修，就属于异常，因为不是每天都大修，一般是一年一次或二年一次。在生产或施工过程中还有可能遇到恶劣天气或环境都属于异常情况。要采取临时性措施防止安全事故发生。 3）紧急情况就是已经发生了事故。在发生事故后可能产生次生灾害，这时的危险源危害更大，必须制定应急预案，防止事态扩大和造成更大的损失，俗话说“祸不单行”：如火灾的发生会造成人员窒息，烧伤，坠落等事故：不会自救，不会抢救就会造成人员伤亡。所以应编制应急预案。并对自救、抢险和抢救方面的知识、技术和技能进行培训和演练。 C．在识别危险源时，应注意：过去时、现在是、将来时。 1）过去时，以往遗留的危险源。如拆除施工或基础施工，地下的高压电线，燃气管道等没有调查清楚可能会造成安全事故。 2）现在时，目前的活动过程产生的危险源。 3）将来时，组织的生产或有关活动也可能会给相关方或社会带来危害，如提供给顾客的产品时没有提供必须的“安全使用说明书”，也可能会给顾客带来伤害。组织在生产活动中产生的有害物品不及时处理，也会给相关方造成伤害，如医用有害废物不及时正确处理；不用的过期的安全帽不回收处理流入社会将来都会给相关方或社会造成危害。 危险源的最大特点是-----动态的，生产活动特别是施工活动，危险随时可能发生。所以危险源的识别不是一劳永逸的。例如某护坡砌筑工程，刚挖好的基槽，当天夜里就下了一场雨，第二天监理工程师要求把基槽按原轴线加宽700mm,加深300mm, 当挖到一定程度时滑坡塌方了，造成了安全事故。其主要原因是没有及时的识别危险源。雨水是产生滑坡的原因，基槽加深加宽使护坡的坡度变陡也是滑坡塌方的原因，两个危险源叠加在一起造成了滑坡塌方安全事故。所以班前安全教育和危险源的识别对企业尤其重要。 2 危险源辨识方法 2.1推荐使用以下危险源辨识方法： 2.1.1工艺（或工作）流程分析法 将公司的工艺流程（或部门工作流程）进行危险源分析，找出存在危害的环节，从中辨识可能存在的危险源。 2.1.2问卷调查法 用预先设计好的《危险源辨识评价一览表》发到各部门或班组进行调查，以获取危险源的第一手资料。 2.1.3 现场观察法 到现场观察各类设施、场地，分析操作行为、安全管理状况等，以获取危险源资料。 2.1.4事故和职业病档案查询类比法 通过查阅并分析各类伤亡事故和职业病发生记录、报告，以及整改措施等获取危险源资料。 2.1.5 信息收集辨识法 收集整理历年来来自同行业或相关方的建议，投诉记录，特别是员工的职业健康安全需求，以获取危险源资料。 3控制措施： a)列入目标和管理方案实施改进；（消除） b)以程序和作业指导书规范行为； c)列入技术改进措施，采用新技术、新工艺、新设备、新材料；如:采用自动控制装置；用低毒、低燃物代替高毒、高燃物；（替代、工程控制措施） d)教育培训； e)制订应急预案； f)采用个体防护； g）设备维修改造。将危害与接触者隔离，如：采用机器防护装置，电气的屏蔽措施，有毒有害作业区域的排风系统等。 h) 采用管理控制措施，如管理制度，检查制度；采取轮班制以减少暴露时间；某些作业过程在现场无人时进行。 i)标志、警告。警示性标识。 识别危险源： ▲1按照危害/事故系统地分析识别危险源，举例如下： 序事故/伤害 危 险 源 号 1 触电 A用电/检修/安装无方案/不认真实施 b安装不符合规范（三相五线制 三机配电 三机保护 一机一闸） c用电无规定 d拆接线非电工操作 e漏电保护器不合格/无3C认证/不检查 f插座着水/灰尘多 g手持电动工具绝缘不合格/不检测 h电线缆绝缘不合格/老化 i绝缘鞋/ 手套不合格/不正确使用 2 火灾 3 交通事故 4 物体打击 5 机械伤害 6 起重伤害 7 车辆伤害 j避雷设施不合格/不检测 a禁烟火区无标识/在禁烟火区吸烟/卧床吸烟 b禁烟火区无规定 c电气焊作业无动火规定/不执行/无证操作 d防静电区管理无规定/防静电装置不合格/不检测 e防爆电气使用无规定/不合格 f易燃易爆化学品搬运储存使用处置无规定/无上岗证/无防雷装置 a无证驾驶 b无交规教育培训/违规驾车（酒后疲劳驾驶 走思） c车辆带病行驶 d 不遵守交规 a安全帽不合格/不正确使用 b施工现场四口五临边无防护/不合格 c安全教育/安全交底未实施 a机械无安全操作规程/检修无方案/无安全交底/带病运行 b无证操作/违章操作 c传动部分必要的防护（罩）没有/不合格 d作业不穿戴劳保用品（如防护眼镜、防砸鞋、手套、防护服等） a起重设备不按时年检/无安全操作规程（如十不吊）/带病运转 b无证操作/违章操作 c违章指挥 d倒链不合 e检修起重机械的企业无资质/外包无协议 f塔吊安装拆除无方案/无资质 g吊具索具不合格 a厂内车辆无安全操作规程/违章操作（不按路线行驶） b无证驾驶 c带病行驶 8 坍塌 a工程基坑支护无方案/不执行 b基槽堆土不符合放坡规定 c基槽透水 d脚手架搭拆无方案/不执行/不合格/使用无规定 e物资码放无规定/不执行 f基坑、脚手架冬雨季施工无措施 9 高处坠落 a施工现场四口五临边、坑井、脚手架等无防护措施/不合格 b安全网不合格/安装不合格 c疲劳/身体不适/无证上岗 10 灼烫 a焊接作业不使用劳保用品 b防水作业使用喷灯不使用劳保用品 c高温作业没有防护措施 d腐蚀性的化学品搬运、储存和使用无规定/不执行 11 爆炸 a压力容器不定期检测、无安全操作规程/不执行/无证操作 b液化瓶搬运 、储存和 使用无规定/不执行 c氧气 、乙炔瓶搬运 储存 使用无规定/不执行 d易燃易爆的化学品搬运、 储存、 使用无规定/不执行 e易燃易爆的化学品仓库使用的电器不防爆 12 中毒 中暑 窒a食用过期 变质的食物/含黄曲 霉素食物 息 b下水道/井 施工 HS/CO/沼气中毒 c罐体内焊接， 通气不良 中毒/窒息 d室内/操作间通风不良 e电脑操作时间过长 f高温条件下作业无防护措施 g饮用水不合格 h室内装修材料产生有害物质 13 传染病/职业a食堂卫生不良，住宿卫生不好 病： b蚊蝇害虫 c食堂人员无健康证 d职业病岗位无防护措施：尘肺、 噪音 14 辐射：热光电磁放射性伤害 15 溺水 16 女工伤害 17 自然灾害 18 恶劣环境伤害 19 其它安全事故 20 ▲2按照流程识别危险源： 序流 程 危 险 源 号 1 施工准备阶段 1临时用电施组安全措施； 2施组无安全措施； 3施组未审批就使用； e食堂无卫生许可证 a使用放射性物质无管理规定/不执行/无防护措施 b无操作证 a水上作业无防护措施 a违反女工保护法 a大风、台风、暴雨、雪、雷电、泥石流、地震等 a猛兽，毒蛇，蚊虫叮咬造成传染病等，（野外作业） 安全制度缺失： a安全生产责任制度 b安全生产教育制度 c安全生产例会制度 d安全生产检查制度 e安全事故报告制度 f安全生产措施制度 g劳保用品管理制度 h有关保险制度 i安全资金投入使用制度 j消防制度 k班组安全活动制度 l考核及奖惩制度 m易燃易爆，有毒有害物品管理制度 n分包、供方管理制度 o设备安全管理制度及安全操作规程 p安全生产许可证 4特种设备未按时年检； 5进场无安全技术交底； 6无安全检查； 7无证上岗； 8无安全操作规程； 9违章操作； 10不正确使用防护用品；劳保用品不合格； 11进场没有进行安全教育；未进行三级教育； 12安全标志不全/放置位置不合理； 13禁火区无规定/无标识； 2 基础--土方施1. 基槽施工无方案；（塌方） 工 2. 基槽支护不合格；（塌方） 3. 不正确使用安全帽；（物体打击） 4. 用电无规定/不正确使用；（触电） 5. 土方机械无安全操作规程/违规操作；（机械伤害） 6. 放坡不符合规定；（塌方） 7. 挖槽深度超过2米未按标准设围栏和密目安全网；（物体打击） 8. 沟.槽.坑1米以内堆土、堆料、停置机具；（塌方） 9. 挖槽深度超过2米未搭设上下通道；（高处坠落） 10槽深超过5米，未审批施工方案；（塌方） 11沟.槽.坑未设排水措施；（塌方） 12桩孔无有效防护措施；（高处坠落） 13机械设备施工与槽边距离不符合规定，也无措施；（塌方） 14施工现场围挡不合格，也未设置安全标识/红色标志灯； （意外交通事故—高处坠落） 3 钢筋施工 1. 不正确使用安全帽；（物体打击） 2. 焊接用电无规定/不正确使用；（触电） 3. 钢筋加工机械无安全操作规程/违规操作；（机械伤害） 4. 钢筋绑扎高处作业无安全技术交底； 5作业面洞口临边无防护/防护不合格； 4 模板施工 1不正确使用安全帽；（物体打击） 2用电无规定/不正确使用；（触电） 3木工加工机械无安全操作规程/违规操作；（机械伤害） 4模板支护/拆除无方案；（坍塌） 5不合格模板产生有毒气体造成中毒； 6作业面洞口临边无防护/防护不合格； 7 模板不正确码放；（倒塌） 8 模板支撑固定在非承重架上；（坍塌） 9 未经允许随便拆模板；（坍塌） 5 砼施工 1不正确使用安全帽；（物体打击） 2用电无规定/不正确使用；（触电） 3砼施工机械无安全操作规程/违规操作；（机械伤害） 4作业面洞口临边无防护/防护不合格； 5溜槽支设不稳；（倒塌） 6 脚手架 1. 不正确使用安全帽；（物体打击） 2. 不正确使用安全带；（高处坠落） 3. 搭设/拆除无方案/不正确实施；搭设/拆除无警戒；（倒塌）（物体打击） 4. 使用不合格的钢管或扣件；（倒塌） 5. 脚手架基础为平整夯实，无排水措施；（倒塌） 6. 脚手架地步未按规定垫木板和加帮扫地杆/不符合要求；（倒塌） 7. 架体未按规定与建筑物拉结或不符合要求；（倒塌） 8. 外按规定设置剪刀撑/不合格；（倒塌） 9. 未按规定设置安全网/不合格；（高处坠落）（物体打击） 10. 立杆、大小横杆间距不符合要求；（倒塌） 11. 未使用密度安全网封闭脚手架，网之间链接不牢固； 12. 作业面未满铺脚手板，有探头板、飞跳板，无水平板； 13. 作业面未设栏杆和挡脚板/立挂安全网； 14. 建筑物顶层脚手架未高出屋面，也未设护栏和立网； 15. 架体未设上下通道/不符合要求；（高处坠落） 16. 不按规定搭设卸料平台，平台无限定荷载标识，无护栏/不合格；（高处坠落） 17. 无证上岗，带病上岗，疲劳上岗；（高处坠落） 7 主体施工（包1. 不正确使用安全帽；（物体打击） 括高处作业） 2. 施工现场四口五临边无防护/不合格；25×25以上洞口都要防护防护栏杆低于1.2米，没用密目网防护；电梯井未按规定装防护门，井道内无按规定设密目网；管道竖井无防护/防护栏低于1.5米，电梯井做垃圾或运输通道；出入口未设防护棚/不合格；立体交叉作业在同一垂直作业面上；（物体打击）屋面四周无防护/不合格，楼面四周无防护/不合格，不按规定搭设卸料平台，平台无限定荷载标识，无护栏/不合格；（高处坠落）楼梯休息平台四周无防护/不合格，阳台四周无防护/不合格； 8 装修施工 9 施工用电 10 焊接作业 3.安全教育/安全交底未实施； 4脚手架等无防护措施/不合格；（高处坠落） 5安全网不合格/安装不合格；（高处坠落） 6疲劳/身体不适/无证上岗；（高处坠落） 7高处作业抛扔材料/工具；（物体打击） 8 调运散料散件未使用吊笼；（物体打击） 9 外挑平台堆料超高超重；（物体打击） 10酒后作业/疲劳、带病作业；（高处坠落） 1. 不正确使用安全帽；（物体打击） 2. 施工现场四口五临边无防护/不合格；（高处坠落） 3立体交叉作业在同一垂直作业面上；（物体打击） 4施工机械无安全操作规程/违规操作；（机械伤害） 5室内通风不良中毒； 6油漆粉刷作业不使用防护用品（中毒）； 7机械噪音超标造成耳聋；（耳聋） 8未按规定使用梯子；（高处坠落） 1. 临时用电安装拆除没有施组；（触电） 2. 违反三相五线制、三级配电两级保护、一机一闸的规定；（触电） 3. 脚手架与架空线为保持安全距离/防护不合格；（触电） 4. 保护接地接零混乱；保护接零未单独敷设，并作他用；使用零保护线作负荷线；（触电） 5. 重复接地电阻大于10欧姆；（触电） 6. 防雷接地电阻值大于4欧姆；（雷击） 7. 漏电保护器不合格/不匹配/不检查；（触电） 8. 配电箱无安全标识；（触电） 9. 配电箱无防潮防雨措施/箱内杂乱；（触电） 10配电箱无门无锁无专人负责；（触电） 11架空线埋地线不符合要求；（触电） 12手持照明电压未使用安全电压；（触电） 13非电工操作；（触电） 1. 焊渣隐然引起火灾；（火灾） 2. 电焊机无防触电装置；（触电） 3 电焊机未单独设置开关和漏电保护器，外壳未作接零保护；（触电） 4.电焊机一次线长大于5米，二次线长大于30米，两侧接线未压实；（触电） 5电焊机未安装防护罩；（触电） 5. 电焊机未安装防砸设施；（触电） 6. 电焊机周围放有易燃物；（火灾） 7. 电焊机拔线绝缘不合格；（触电） 8. 无回路零线，用其他管道代替；（触电） 9. 在密闭有限空间作业通风不良；（窒息） 10. 氧气乙炔瓶和焊点三者之间距离不符合要求；（爆炸） 11. 焊接作业未办理动火证；（火灾） 12. 焊接作业无降尘措施；（尘肺） 13. 焊接作业不带防护镜；（眼伤） 14. 焊接作业与其他工种垂直作业无防护；（火灾烫伤） 15. 焊接作业无证上岗；（触电） 11 起重吊装作业 1. 起重机械安装拆除无房案；（起重伤害） 2. 起重机械安装未验收合格就使用，无年检；（起重伤害） 3. 限位器不合格/不定期检查；（起重伤害） 4. 吊装索具不合格/不定期检查；（起重伤害） 5. 塔吊不安装附墙装置/附墙装置不符合设计要求；（倾覆） 6. 塔吊基础不符合要求；（倾覆） 7. 无证操作；（起重伤害） 8. 夜间操作照明不足；（起重伤害） 9. 相邻两塔吊作业距离不符合要求；（倾覆） 12 机械作业 1. 无安全操作规程/违规操作；（机械伤害） 2. 皮带轮、链轮无防护罩/不合格；（机械伤害） 3. 使用砂轮机不带防护眼镜；（机械伤害） 4. 机械设备无漏电保护器，未接零；（触电） 5. 机械设备带病运行；（机械伤害） 6. 平刨无护手安全装置；（机械伤害） 7. 搅拌机离合器钢丝绳制动器不合格；（机械伤害） 8. 手持电动工具绝缘不合格；（触电） 9. 手持电动工具使用环境存在易燃易爆气体；（爆炸） 13 场内运输 1 驾驶员无证上岗；（交通事故） 2 违规操作/违规行驶；（交通事故） 3 车辆带病运行；（交通事故） 14 防水作业 1防水作业区通风不良；（中毒） 2 易燃材料无防火措施；（火灾） 3 有毒有害材料无防护措施；（中毒） 15 危险化学品 1. 危险化学品采购、搬运、储存、发放、使用、废弃物处理没有规定；（火灾）（中毒）（爆炸） 2. 危险化学品使用无防护措施；（中毒） 16 防火应急准备 1消防设施不符合规定；如消火栓、灭火器、应急灯、消防通道、消防工具、烟感、喷淋等（火灾） 2 禁火区无规定、无标识；（火灾） 3 液化气瓶、氧气瓶、乙炔瓶管理无规定；（火灾）（爆炸） 4 卧床吸烟；（火灾） 17 季节施工 1 冬季施工无安全措施；（滑倒/高处坠落/摔伤） 2 雨季施工无安全措施；（滑倒/高处坠落/摔倒） 18 相关方 1未将本公司程序要求通报相关方； 2进入现场的相关方没有人陪同作向导； 3 19 生活区 1. 食用过期 变质的食物/含黄曲 霉素食物；（中毒） 2．饮用水不合格；（生病） 3.室内装修材料产生有害物质；（中毒） 4. 食堂卫生不良，住宿卫生不好；（传染病） 5．食堂蚊蝇害虫 ；（传染病） 6.食堂人员无健康证；（传染病） 7.食堂无卫生许可证；（传染病） 8生熟食品未分开存放；（中毒） 9卫生间卫生不好；（传染病（中毒） 20 办公区 1. 用电无规定发生触电事故； 2. 禁烟区无规定，无标识；易发生火灾； 3. 不遵守交通法规，易发生交通事故； 4. 去生产施工现场不了解现场安全管理规定； 识别危险/害源时，应考虑重点内容（过程、 活动或产品），例如： a特殊工种 b特种设施（起重设备 压力容器） c接触有毒有害、易燃易爆、高温高压、强腐蚀岗位 d高处作业 e女工保护 f有关安全的规章制度 辨识与评价危险源举例： 直接评时状价 L E C 态 态 Ⅰ-Ⅴ 1 6 1 确定重大危险源 危险级别 序部发生产生危险号 门 事故 区域 源 D 预防事故措施 所有办公1 火灾 部区 门 所有办公2 火灾 部室 门 所有办公3 火灾 部室 门 所有办公4 火灾 部室 门 所有办公5 火灾 部室 门 所有办公6 火灾 部室 门 所有办公7 火灾 部室 门 所有办公8 火灾 部室 门 交通所事故有道路9 造成部交通 的人门 员伤电器现正老化，在 常 短路 不正确使用电器 消防通道堵塞 疏散口没有标识，应急灯失灵 灭火器失效 禁烟区无标识、无规定 下班后未关闭电源 喷淋、烟感装置失效 违反交通管理法规 现正在 常 6 可忽略风险 可忽略风险 5 （h）对电器定期进行检查 1 6 1 6 5 （d）进行安全教育 现正在 常 3 6 3 可允54 许风险 4 （h）定期检查 现正在 常 3 6 3 可允54 许风险 4 （h）定期检查 现正在 常 3 6 3 可允54 许风险 可忽略风险 4 （h）定期检查 现正在 常 1 6 1 6 5 （h）明确标识 现正在 常 3 6 3 可允54 许风险 可允54 许风险 5 每天抽查关闭情况 现正在 常 3 6 3 4 定期检查 现正在 常 中度 3 6 7 126 风险 3 制订公司车辆使用管理制度；签订个人交通安全协议书 害及车辆损失 所有办公10 触电 部区 门 所有办公11 触电 部室 门 设备电器漏电 非电工接电操作 电路维修未作警示标识，未经电工允许送电 避雷装置失灵 1 6 1 现正在 常 1 6 1 现异在 常 6 6 可忽略风险 可忽略风险 5 加强安全教育,建立安全检查制度按规定定期检查 5 加强岗位培训、持证上岗 所有办公12 触电 部室 门 现异在 常 1 6 7 可允42 许风险 4 安全培训、维修时悬挂警示标识 13 14 15 16 17 18 所有部门 所有部门 系统集成事业部 系统集成事业部 系统集成事业部 系统集成办公触电 区 将异来 常 1 6 7 可允42 许风险 可忽12 略风险 4 定期检查 配餐中毒 餐厅 公司违章 现正在 常 3 4 1 5 要求配餐公司提供营业执照和人员健康证明；定期到配餐公司现场考察 违反火灾 工地 动火规定 现异在 常 重大 6 6 7 252 危险源 3 制订动火管理方案 机械无操机械作规工地 伤害 程或违章操作 现正在 常 1 3 3 9 可忽略风险 5 编安全操作规程，加强岗位培训、按安全操作规程作业 旋转机械设备工地 伤害 飞溅物料 非电工接触电 工地 电操作 现正在 常 3 6 1 可忽18 略风险 5 按安全操作规程作业，穿戴防护用品 1 6 1 现异在 常 6 可忽略风险 5 加强岗位培训、持证上岗 事业部 电路系维修统未作集警示现异成触电 工地 标识， 1 6 7 在 常 事未经业电工部 允许送电 系1 6 1 统集设备现正成触电 工地 电器 在 常 事漏电 业部 电路系维修统未作集警示现异成触电 工地 标识， 1 6 7 在 常 事未经业电工部 允许送电 系物料统码放集违反现正成倒塌 工地 规定 1 6 1 在 常 事造成业倒塌部 伤人 系安全统帽不集合格，物体现正成工地 不正IV 打击 在 常 事确使业用安部 全帽 不了系解总统包安集全规其它现正成工地 定，不 1 6 1 伤害 在 常 事执行业总包部 安全规定 19 可允42 许风险 4 安全培训、维修时悬挂警示标识 6 可忽略风险 建立安全检查制度按规定定期检查 20 5 21 可允42 许风险 4 安全培训、维修时悬挂警示标识 22 6 可忽略风险 5 制定管理规定检查平时工作 23 重大 危险源 2 加强安全教育、安全交底 24 6 可忽略风险 5 进入现场首先了解总包安全规定进行安全教育 系统集其它25 成工地 事故 事业部 与分包方无安全协议 重大现正IV 危险在 常 源 与分包方签订安全协议 26 27 28 29 30 31 32 33 34 化学药品中搬运、紧市毒、实验储存、现急 场火灾 室 使用、在 情部 爆炸 销毁况 无规定 中紧市报警毒、实验现急 场装置火灾 室 在 情部 失灵 爆炸 况 中紧市通风毒、实验现急 场设备火灾 室 在 情部 失灵 爆炸 况 安全中防护紧市毒、实验装备将急 场火灾 室 使用 来 情部 爆炸 不正况 确 进实中紧市验室毒、实验将急 场未穿火灾 室 来 情部 防静 爆炸 况 电服 中紧市避雷毒、实验现急 场设施火灾 室 在 情部 失效 爆炸 况 不使物气瓶用防现正火灾 流 库房 爆电在 常 器 有害中危险气体、物现异毒、品存可燃流 在 常 爆炸 放室 气体泄漏 供方有害运送气体、物供方现异气瓶可燃流 运输 在 常 不是气体专车 泄漏 重大 3 6 15 270 危险源 2 制定实验室管理制度和应急预 案 重大 3 6 15 270 危险源 重大 3 6 15 270 危险源 2 制定实验室管理制度和应急预案、定期对设备进行检查 2 制定实验室管理制度和应急预案、定期对设备进行检查 重大 3 6 15 270 危险源 2 制定实验室管理制度和应急预案、定期对设备进行检查 重大 3 6 15 270 危险源 重大 3 6 15 270 危险源 重大 6 6 7 252 危险源 可允54 许风险 2 制定实验室管理制度和应急预案、使用合格的防静电服 2 制定实验室管理制度和应急预案、定期对设备进行检查 2 库房安装合格的防爆电器 3 6 3 4 安装监控设备、定期对通风设施进行检查 3 4 3 可允36 许风险 4 验证运输供方相关资质符合要求 机械无操库房物机械作规35 用叉流 伤害 程或车 违章操作 机械搬运设备库房物机械使用36 用叉流 伤害 过程车 造成的碰伤 职业机械物病：发出37 库房 流 噪声的噪聋 声 物料码放库房违反物38 倒塌 储物规定流 区 造成倒塌伤人 顾客现场客维修有毒39 中毒 服 现场 气体浓度高 现场用检客维修40 中毒 测仪服 现场 表失灵 挥发性有毒气体泄客维修41 中毒 漏挥服 区 发造成气体浓度高 监控客维修42 中毒 设备服 区 损坏 通风客维修橱设43 中毒 服 区 备失灵 现正在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 制定相应的管理规定，持证上岗，按安全操作规程、保养规定作业 现正在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 持证上岗，按安全操作规程作业 现正在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 持证上岗，按安全操作规程作业 现正在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 制定管理规定，按管理规定作业 现正在 常 重大 6 6 7 252 危险源 2 佩戴便携仪表现场监测、佩戴相应劳保设备 现正在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 每次进入维修现场前对仪表进行检测 现异在 常 3 6 7 126 中度风险 3 在通风厨内操作 现异在 常 现异在 常 3 6 1 可忽18 略风险 可忽18 略风险 定期对监控设施进行检查 3 6 1 5 定期对通风设施进行检查 客44 火灾 服 客45 火灾 服 客46 触电 服 客47 触电 服 客48 触电 服 客49 噪声 服 客50 粉尘 服 客核辐51 服 射 呼吸客52 道感服 染 客起重53 服 伤害 可燃物体堆放，维修遇到区 明火、电器开关打火 易燃易爆维修材料区 遇静电、雷电 非电维修工接现场 电操作 维修设备区、电器维修漏电 现场 维修非电区、工接维修电操现场 作 仪表报警、维修其它区、现场维修设备现场 发出的噪声 现场服务环境现场 粉尘污染 核监控系服务统现现场 场存在核辐射 维修有毒区、气体维修挥发 现场 不了解起维修重设现场 备现场环现异在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 制定相应的管理规定、使用防爆电器对电器设施定期进行检查 紧现急在 情况 重大 6 6 7 252 危险源 1 6 1 6 2 设置静电装置，进入区域释放静电；对避雷设施定期进行检查 现异在 常 1 6 1 6 可忽略风险 可忽略风险 可忽略风险 5 加强岗位培训、持证上岗 现正在 常 1 6 1 6 5 建立安全检查制度按规定定期检查 现正在 常 5 加强岗位培训、持证上岗 现正在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 加强岗位培训、正确使用劳保用品 将正来 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 加强岗位培训、正确使用劳保用品 现正在 常 3 4 1 可忽12 略风险 5 加强核知识培训、佩戴仪表检测进入，配备相应的劳保用品 将正来 常 3 6 1 可忽18 略风险 可忽略风险 5 在通风厨内操作，定期对通风设施进行检查 现正在 常 1 6 1 6 5 加强岗位培训、按操作规程操作、持证上岗 境 物料码放违反规定造成倒塌伤人 客维修54 倒塌 服 区 现正在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 制定管理规定检查平时工作 55 56 57 58 59 60 61 62 63 交通违反事故客道路交通造成服 交通 管理人员法规 伤害 现场麻痹服务客大意、盗抢 需要服 保护携带不利 现金 高温客维修下露中暑 服 现场 天工作 低温客维修环境冻伤 服 现场 露天工作 不了客机械维修解现服 伤害 现场 场环境 现场客机械维修设备服 伤害 现场 飞溅物料 不了解机械搬客机械维修运设服 伤害 现场 备使用现场环境 高空施工客高空维修无防服 坠落 现场 护措施 不了解吊客起重维修装现服 伤害 现场 场环境 现正在 常 3 6 7 126 中度风险 3 制订公司车辆使用管理制度；签订个人交通安全协议书 紧现急在 情况 现正在 常 重大 6 6 7 252 危险源 可忽18 略风险 可忽18 略风险 可忽略风险 2 进行安全教育，避免携带大量现金 配备防暑设备及药品、尽量避开高温作业 3 6 1 5 现正在 常 3 6 1 5 配备防寒设备及药品、尽量避开低温作业 现正在 常 1 3 3 9 5 加强入场前培训 现正在 常 3 6 1 可忽18 略风险 5 按安全操作规程作业，穿戴防护用品 现正在 常 3 6 1 可忽18 略风险 5 按安全操作规程作业 现正在 常 重大 3 6 15 270 危险源 2 制定检查制度和管理方案，保险用品每天使用前进行检查 现正在 常 重大 3 6 15 270 危险源 2 进入现场前了解现场安全规定，接受安全培训 未上客意外维修64 意外服 伤害 现场 保险 不了解维客其它维修修现65 服 伤害 现场 场的安全规定 不执行维客其它维修修现66 服 伤害 现场 场的安全规定 有害气体、可燃生中危险气体67 产毒、品存泄漏、部 爆炸 放室 监控设备失灵。 有害生气体、通风68 产中毒 可燃橱 部 气体泄漏 生火涂漆明火、69 产灾、间 静电 部 气味 生标定明火、70 产火灾 室 静电 部 砂轮生机械生产机、违71 产伤害 线 章操部 作 台钻、生旋转机械生产72 产设备伤害 线 部 飞溅物料 生台钳、机械生产73 产违章伤害 线 部 操作 手电生生产钻绝74 产触电 线 缘失部 效 生电动生产75 产触电 改锥线 部 不使现正在 常 3 3 1 9 可忽略风险 5 外出人员增加意外保险 现正在 常 重大 3 4 15 180 危险源 2 进入现场前，接受安全培训 现正在 常 重大 3 4 15 180 危险源 2 进入现场后，严格执行现场安全规定 现异在 常 3 6 3 可允54 许风险 4 安装监控设备、定期对通风设施进行检查 现异在 常 1 6 1 6 可忽略风险 5 正确执行操作规程 现异在 常 现异在 常 现正在 常 3 6 3 1 6 1 可允54 许风险 可忽6 略风险 84 中度风险 4 制订涂漆间使用规定、穿戴防护用品、防静电设施 制定标定室操作规程、防静电设施 制定安全操作规程，加强岗位培训、按安全操作规程作业 5 3 4 7 3 现正在 常 3 4 7 84 中度风险 可忽略风险 中度风险 可忽略风险 3 按安全操作规程作业 现正在 常 现正在 常 现正在 常 1 6 1 6 5 按安全操作规程作业 3 4 7 84 3 按安全操作规程作业、定期检测绝缘电阻 按安全操作规程作业、使用安全电压 1 6 1 6 5 生生产76 产触电 线 部 生生产77 产触电 线 部 噪声、生机械充气78 产伤泵 部 害、高压气体 生生产79 产噪声 线 部 生烫生产80 产伤、线 部 气味 生81 产部 生82 产部 生83 产部 生84 产部 质85 量部 用变压器 配电箱、非电工接电操作 工作台、违章操作 机械发出的噪声、高压气体爆炸 打标机 现异在 常 3 4 3 可允36 许风险 可忽略风险 4 加强岗位培训、持证上岗 现异在 常 1 6 1 6 5 加强岗位培训 现异在 常 6 6 7 252 重大风险 2 按操作规程操作、持证上岗、加防护设施 现正在 常 现正在 常 1 6 1 6 可忽略风险 可忽略风险 5 按操作规程操作、穿戴防护用品 按安全操作规程作业、穿戴防护用品、开窗通风 发泡机、违章操作 机械扣压呼吸伤机、违器生害、章操产线 噪音 作 机械气瓶呼吸伤夹具、器生害、违章产线 噪音 操作 气瓶违反爆充气操作炸、间 规程 气味 办公铯内照室存317、射 放 钍 1 6 1 6 5 现正在 常 3 4 3 可允36 许风险 可允36 许风险 重大风险 4 按安全操作规程作业、穿戴防护用品 现正在 常 3 4 3 4 按安全操作规程作业、穿戴防护用品 现异在 常 现异在 常 6 6 7 252 2 按操作规程操作、加防护设施 3 4 3 可允36 许风险 4 实行专人、专项负责、并制定相应措施 呼吸器测质呼吸气体试仪、86 量器生爆炸 气体部 产线 爆炸、噪音 人对三没有力期女办公对三87 资工造室 期女源成伤员工现异在 常 6 6 7 252 重大风险 2 按操作规程操作、加防护设施 现正符3 4 1 在 常 合 可允12 许风险 4 按照劳动法，对三期女员工进行保护 进行识别 麻痹财送取大意，88 务盗抢 现金保护部 途中 不利 门窗财不结办公89 务盗抢 实被室 部 恶意破坏 部 害 现紧在 急 1 6 7 42 一般风险 4 出纳员不单独支取现金，至少两人同行，搭乘公司车辆 现紧在 急 1 6 7 42 一般风险 4 安装防盗门和防护栏 编制/日期： 审核/日期： 批准/日期 危险源评价方法说明 危险性评价法---LEC判别法和经验判断法 一．LEC判别法：综合考虑各个环节发生事故的可能性（L），人员暴露在这些环境的频率（E）以及一旦发生事故所产生后果的严重性（C）等方面因素，采取“评分”的办法，根据总的危险分值简易评价作业环境的潜在危险性。LEC判别法利用下列公式计算危险性： D＝L×E×C 考虑实际意义，本计算公式不考虑概率为零的情况。 公式中：D—表示风险值 L—表示发生事故可能性 E—表示暴露于危险环境的频繁程度 C—表示发生事故产生的后果 表1 事故发生的可能性（L） 分数值 事故发生的可能分数值 事故发生的可能性 性 10 6 绝对可能 相当可能 1 0.5 可能性较小 很不可能 3 可能 0.1 极不可能 表2 暴露于危险环境的频繁程度（E） 表3 发生事故可能造成的后果（C） 分数值 10 6 4 3 暴露于危险环境的频分数暴露于危险环境的频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每月暴露一次 值 2 1 繁程度 每年几次暴露 每年一次暴露 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见的暴露 分数值 100 40 15 发生事故产生的后果 10人以上死亡及财产损失 2~9人死亡及财产损失 1人死亡及财产损失 分数值 7 3 1 发生事故产生的后果 伤残及财产损失 重伤及财产损失 轻伤及财产损失 表4 危险等级划分（D） 分数值 ≥320 160~320 风险程度 极其危险，不能继续作业 高度危险，需立即整改 危险等级 1级 2级 风险性质 不可允许风险 重大风险 中度风险 可允许风险 可忽略风险 70~160 显着危险，需要整改 3级 20~70 一般危险，需要注意 4级 ＜20 稍有危险 5级 当D值≥160时，评价为重大危险因素。 二．经验判断法:对 I）违反法律法规的； II）相关方有合理抱怨和要求的； III）曾经发生过事故且未采取有效防范控制措施的； IV）直接观察到可能导致危险的错误且无适当控制措施的； Ⅴ）安全预评价确认的；包括确定为职业病的； 以上可直接评价为重大危险因素/危害因素。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 危险源辨识与风险评价表 确 定 重 大 危 险 源 确 定 一 般 危 险 源 序 事 故 号 产生 区域 直 接 危时状评 险态 态 为 源 重 大 Ⅰ---Ⅴ 评 价 风 险 等 级 L E C D 编制： 年 月 日 批准： 年 月 日 时态：分为过去、现在、将来；状态：分为正常、异常、紧急。 评分时要集体研究讨论决定。虽然评分法确定了重大危险源，但是也还要经过集体讨论最后确定，并由管代批准才能生效。 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 重大危险源目标及其方案/措施 序 重大危险源产生 危险区域/产品/ 源 活动 号 目标 管理方案/ 措施 制定部门 实施 部门 验证时限 部门 投资 汇总： 年 月 日 批准： 年 月 日 4.3.2 法律法规及其他要求 1.建立程序， 2.识别和获取法规和其他要求，确保最新， 3．传达法规和其他要求给组织控制下的人员和有关的相关方。 这个要素与外来文件类似。控制方法目的是一致的。“识别外来文件，并控制其分发。” 4.3.3 目标和方案 目标的建立/展开分解：目标管理法，目标与危险源相适应。 1.在相关的职能和层次上建立目标；既有公司总目标，也要有分目标。如公司总目标为--轻伤为10人次，各部门应识别危险源，采取措施，轻伤不得超过10人次。 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 2.可行时，目标是可测量的； 3.符合方针和三个承诺； 4.要评审目标； 管理方案：目的是实现目标。 1. 管理方案要明确职责； 2. 管理方案要有方法和时间表； 3. 管理方案适时评审。 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限 1.建立组织机构，明确职责到岗位，授予权限，形成文件和予以沟通； 2.提供资源—人力资源、基础设施、技术和财力资源； 3.指定最高管理者中的成员，承担特定的职业健康安全职责。 4承担管理职责的人员，都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。 5工作场所的人员承担职业健康安全方面职责，遵守职业健康安全要求。 4.4.2能力、培训和意识 1．任职要求； 2.培训需求和实施；其他措施满足职业健康安全需求，评价效果。 3 安全意识： a)员工的工作活动和行为后果（好的作用）； b)员工的作用、职责符合方针、程序和要求的重要性； c)偏离程序的恶果； 意识的培养、形成不是一朝一夕的事情。 4.4.3 沟通、参与和协商 1 沟通:a)内部沟通；b)与外部沟通；c)接受、记录和回应外部沟通。沟通要确保PDCA过程；沟通方式---会议、文件、各种传媒、签订合同/协议、通报、口头说明、当面指导等。组织应建立解决相关方投诉抱怨的渠道；建立与政府主管部门沟通渠道，传达法律法规及其他要求机制。 2 参与和协商： a)员工参与—危险源识别、评价和控制措施的制定—参与事件的调查—方针目标制定—影响职业健康安全变化—作为职业健康安全事务代表。确定员工代表，并使全体员工都知道。 b)与供方、顾客和其他相关方协商职业健康安全事务。 4.4.4 文件 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 a 方针目标形成文件； b 体系范围的描述； c 体系主要要素和相互作用描述，相关文件查询途径； d 本标准要求的文件，记录； e 职业健康安全管理体系管理过程策划、运行和控制所需文件和记录； 本标准没有要求编制手册，实际b、c两个条款即九千标准的4.2.2—“质量手册”a、c条款要求。 从4.1---4.6共18个要素，12个要素要求建立程序，但是没有要求形成程序文件。因为，已经形成惯例，12个要素要编程序文件。 4.4.5文件控制 该要素与九千标准4.2.3条款几乎完全一致，即有些文字不一样。没有实质上的差异。 4.4.6运行控制 1运行控制目的，确定哪些危险源需要采取控制措施，以便减少降低风险。 2 运行控制措施包括： a适宜的措施；如机械设备安全操作规程，临电施工方案/施工组织设计，动火规定，劳保用品管理制度，危险化学品管理制度，安全例会制度，安全三级教育制度等。这一要求按照识别的危险源产生较多的文件（措施），防止或减少事故发生。 b与采购物资和服务有关的控制措施。如对压力容器、起重设备、劳保用品、危险化学品等控制措施。这其中包括对供方、顾客和其他相关方提供的物资设备等控制措施。原版标准的c)条款要求，将组织的程序和要求通报供方和合同方。应按九千标准7.4管理。 c 对进入工作场所的人员安全控制。包括通报、警示、协议等。 d 必要时形成程序文件，防止偏离方针目标。这个要素提出形成程序文件。 e 制定运行准则，防止偏离方针目标。如手持电动工具绝缘标准，接地电阻标准等。 4.4.7应急准备和响应：防止、减少次生伤害。 1应急准备：识别紧急情况潜在后果，即发生事故产生的次生灾害/伤害。如火灾—烧伤、中毒、窒息、砸伤、坠落等。触电—烧伤、呼吸心跳停止等。坠落砸伤—骨折、失血、肌肉划伤等。根据次生伤害，应有准备—如消防设施，灭火器、消火栓、消防工具、烟感、喷淋、报警、担架、绷带、自救培训、编制应急预案并且演练等。 2响应：设备响应---设施有效---烟感、喷淋、报警有效，会自救，启动应急预案。 3应急预案的编制要求： a)建立组织机构，明确职责； b)建立几个小组：如联络组、疏导组、抢险组、抢救组、善后处理组等。各组都应经过培训，不仅知道本组职责和本人作用，而且会准确实施完成自己的说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 任务。 c)建立本组织与相关方的联系方式，如120、110、119、医院、邻居等。 d)本组织的联系方式，应使全体员工都知道。 e)培训和演练;各专业组要分别培训，集中演练。员工要进行自救培训。 定期评审本程序，必要时修订本程序。 4.5.1绩效测量和监测 本要素要求建立、实施和保持程序。程序应规定： a)对目标进行考核； b)必要的定性和定量的测量；如绝缘检测、接地检测、漏电保护器定期检查、员工体检、压力容器和起重设备年检等，根据识别的危险源而定。 c)监测控制措施的有效性，这个要素应针对4.4.6而言。如检查设备安全操作规程实施情况、劳保用品管理全过程、危险化学品管理情况等是否有效。 d)监测是否符合管理方案、控制措施和运行准则。即制定实施情况的符合性。 如避雷设施安装了，接地符合要求，这就是符合性；但不一定起到避雷作用，这就是有效性。特别是监测有效性，为了改进。 e)发生了事故、疾病、违规也要检查。 f)记录监测结果，为了分析和持续改进。 监视和测量设备管理，执行九千标准7.6条款。 4.5.2合规性评价 1.对法律法规的遵守情况进行评价； 2.对其他要求的遵守情况进行评价； 3.要建立程序； 如何实施：首先要与4.3.2联系起来，先识别与危险源相适应的法律法规及其条款，还要识别其他法律法规。如安全预评价制度、职业健健康安全（消防）三同时制度、消防安全管理制度等，不一定与危险源一一对应的法律法规。主管部门要组织相关部门进行讨论，并将讨论结果报告管理者代表，可作为管理评审的输入。 4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 1 事件调查，这个内容是增加的新要求。调查按标准5条进行。 2 纠正措施和预防措施，执行九千标准8.5.2和8.5.3。但这一条款更明确了纠正措施和预防措施可能产生的新的危险源； 3纠正措施和预防措施可能引起任何必要的变化，应体现在管理体系中。 4.5.4 记录控制：此要素与九千标准4.2.4条款一样。 4.5.5内部审核：此要素与九千标准8.2.2条款一样。 4.6 管理评审：此要素与九千标准5.6条款一样。 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 第四章介绍环境管理标准 环境因素识别与评价控制程序 1 目的 为识别和评价本公司能够控制和期望施加影响的环境因素，确保其中的重要环境因素得到有效控制和不断改进本公司的环境绩效，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于本公司产品的采购、生产、储运、销售、服务活动有关的所有环境因素的识别和评价。 3 职责 3.1 管理者代表 3.1.1 负责批准重要环境因素识别及控制清单； 3.2 生产计划部 3.2.1 负责归口协调各部门进行环境因素的识别、汇总、评价和更新并确定重要环境因素。 3.3 各部门 3.3.1 负责识别评价本部门活动中自身能够控制和期望施加影响的环境因素。 4 工作程序 4.1 环境因素的识别 4.1.1 识别范围 a) 各部门应识别本部门活动中自身能够控制和期望施加影响的（相关方）环境因素； b) 生产区、生活区、办公区等；并关注三个时态和三个状态，特别是环境因素的动态要及时识别。能够施加影响的相关方环境因素。（与危险源识别类似） 4.1.2 识别方法 环境因素识别可单独或同时使用下列方法： a) 过程分析法：按管理或产品流程图，分析流程的每一个操作单元，记录输入及排放物的名称和数量，从中找出环境因素； b）按照七种类型识别环境因素：废气排放，废水排放，固废排放或处置，震动和噪声，辐射，土地污染（资源的破坏），资源、能源的消耗（浪费）。 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 c) 调查法：下发调查表，相应部门填写汇总； d) 座谈法：由环境主管负责人员与有关部门座谈，获取相关信息。 e) 现场观察法：到现场实地观察、询问等； 4.1.3 识别环境因素应考虑以下情况 a) 三种状态： 1) 正常状态：即正常作业的状态； 2) 异常状态：非正常作业状态，如设备故障、修理、启动和关闭，现场操作用电停电等； 3) 紧急状态：不可预见的、潜在的并可能造成重大污染事故造成的环境因素。 4）环境因素的动态性。 b) 三种时态： 1) 过去：过去遗留并且现在依然存在影响的环境问题； 2) 现在：现有的污染和环境问题； 3) 将来：产品中或设计中将来可能产生影响的环境因素。 c) 三个区域： 1）生产区， 2）生活区， 3）办公区， 还有相关方。 4.1.4 环境因素的识别步骤 a) 主管部门应下发环境因素调查表； b) 各部门在接到环境因素调查表后，按照识别的方法，对本部门的环境因素进行识别，将识别结果填写在环境因素调查表中，交主管部门汇总； c) 管理者代表组织主管部门对各部门上报的环境因素进行确认、补充、评价，将确认补充评价的《环境因素清单》下发到各部门。 4.2 环境因素的评价 4.2.1 环境因素评价依据 a) 有关法律法规和其它要求（包括可能新发布的）； b) 环境影响的频次、范围、程度和持续时间； c) 公司的管理制度； d) 相关方的观点； 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 e）社会关注程度； f）能源消耗量； g）能源可节约程度； 4.2.2 环境因素的评价方法： A．是非判断法 凡符合下列之一者，均可列入重大环境因素范围： Ⅰ) 不符合法律法规的要求； Ⅱ) 有毒有害废弃物未做处理的或处理不当的； Ⅲ) 扰民并有投诉的。 Ⅳ）国家/地方非常关注的。 Ⅴ）不易恢复或恢复时间长的。 Ⅵ）属行业特征污染物的/环评报告确认的； Ⅶ）紧急情况下可能产生重大环境影响的； B． 对污染物及噪声排放的打分评价法： 污染物及噪声排放的评价按下表进行： 内容 a.影响范围 全球范围 周围社区 场界内 员工10人以下 操作者本人 b. .影响 程度 严重 一般 轻微 c.产生量 大 中 小 5 3 1 5 3 1 5 4 3 2 1 得分 内容 d.发生频次 持续发生 间歇发生 偶然发生 e.法规符合性 超标准 接近标准 达标准 f. 社区关注程度 强 一般 弱 5 3 1 5 3 1 5 3 1 得分 污染物及噪声重要环境因素评价标准： 注：a=5或e=5或f=5 或总分≥15时可评价为重要环境因素。 C．能源、资源消耗评价： 内 容 a.消耗量 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 得 分 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 大 中 小 b. 可节约程度 内 容 加强管理可明显见效 改造工艺可明显见效 较难节约 5 3 1 得 分 5 3 1 重要环境因素的评价： 注：总分大于7分时确定为重要环境因素。 4.2.3重要环境因素的确定： 主管部门根据各部门的环境因素识别、评价和控制表进行汇总并组织专家或有经验的员工进行评价，评出重要环境因素，编制《重要环境因素清单》，报管代审批后下发。 4.4 环境因素的更新 4.4.1 每年一次，管理者代表组织协调各部门评审和更新环境因素识别和评价方面的信息。 4.4.2 当发生下列情况时，管理者代表组织各部门对环境因素从新进行识别、更新和评价： a) 法律法规或其它要求发生变化时； b) 公司的产品活动内容或工艺发生重大变化时； c) 相关方有合理抱怨时； d) 环境体系审核或其它情况发现环境因素遗漏时； e) 管理评审要求时。 f) 环境因素的更新实施按本程序的4.1-5.3规定执行。 4.5控制措施： a)列入目标、指标和方案； b)以控制程序、工作程序和作业指导书规范行为； c)列入环境技术改进措施； 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 d)教育培训； e)制定应急预案； f)经常监视和测量，保持现有措施的有效性。 g)建立环保管理制度。 5 相关记录 环境因素识别、评价和控制表 重要环境因素清单 环境因素识别、评价和控制表 编号： 序 号 重 要 环 境 因 素 确经验判断法 环定境时状重因态 态 大子 环Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ Ⅵ Ⅶ 境因素 部门： 区域： 环境产因素 品、（七活种类动、型） 区域 目标 指标 管理方案或措施 1 废气中频烟污染 炉 现正 √ √ 是 烟尘浓度≤安装收尘罩、布袋除尘器、排气筒≥15M 喂丝机球化，烟气收尘罩＋布袋除尘器，排气筒≥15M 尘 在 常 30mg/m3 2 废气球化 烟污染 现正 √ √ 是 烟尘浓度≤尘 在 常 30mg/m3 3 废气燃煤烟排放 锅炉 尘 4 燃煤SO2 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 锅炉 5 扬尘 挖土扬方 6 尘 运土扬方 尘 7 堆土扬/地尘 面裸露 8 厨房 油烟 9 卫生恶间 臭气体 10 废水 卫生下间 11 水 浴室 下水 12 厨房 下水 13 生产酸废水 水 14 生产碱废水 水 15 生产冷冷却却水 水 16 震动机械噪 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 噪声 设备 声 17 施工 噪声 18 固废 施工 建筑垃圾 19 生产下加工 脚料 20 废弃危化学险品 废废废 电手池套 物 油棉丝 21 废包废装物纸—纸塑制塑料 料 22 资源冷却不浪费 水 循环 23 自来无水 节水措施 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 24 跑冒滴漏 25 电的生产无浪费 用电 节电措施 26 资源施工 无破坏 故破坏自然资源 27 辐射 光辐 射 28 电磁 辐射 29 热辐 射 30 放射 性辐射 编制： 部门领导： 年 月 日 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 重大环境因素及控制措施表 重大管理方产品序环环境目标 案（控活动号 境影响 或 指标 制措区域 因施） 素 管理方案制定部门 管理方案实施部门 管理方案实施 验证部门 时限 投资估算 1 烟中频污染大气 烟气扑集率＞90%除尘效率达到98%烟尘浓度＜30mg/m3 安装收尘罩、布袋除尘器、排气筒≥15M制定环保操作维修规程。 质量安全环保部 生产部 质量安全环保部 2010 年2月10日前完成 尘 炉 说明： 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 第五章介绍审核 管理体系内部审核是ISO---国际标准化组织的一大发明，是全员参与的充分体现，是民主管理企业的体现。审核的过程是自下而上进行的，最高管理者和每个员工都不例外地接受审核。审核全过程由组长主持。组长和审核组成员可以由企业任何员工担任。 一． 管理体系内部审核依据标准是GB/T19011—2003 idt ISO19011:2002质量（或）环境管理体系审核指南。该标准共七章。 该标准适用内审和外审。适用QMS、EMS、OHSMS等体系审核和产品质量审核。 二．“审核”定义：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审 核 外审 内审-------第一方审核—以组织的名义审核。 第二方审核—以组织的相关方名义审核。 第三方审核---由外部独立的审核组织进认证机构 行。 政府部门 结合审核---几个体系一起审核。QMS、EMS、OHSM一起审核。 联合审核---两个或两个以上审核组织合作，共同审核一个受审核方。 二． 内部审核过程： 1. 审核准备： a)审核方案—针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。一般是编制三年，或安排一年多次审核。审核方案由管理者代表编制或审批。 b)实施现场审核前的准备： ●确认审核组长；一般有管理者代表任命/批准； ●审核组长编制《审核计划》---对一次审核活动和安排的描述； ●审核组长召开审核组会议，分配审核任务，提出审核要求； 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 ●准备审核文件—审核员编制审核检查表，准备审核记录、不符合报告/观察项记录表、审核报告等； ●主管部门发放审核通知，包括审核计划； 2.对几个记录的要求： ●《审核计划》编制要求： 审核目的 评价管理体系的符合性及其运行的有效性，寻求改进的机会，并确定是否申请认证审核。 审核依据 审核范围 审核日期 审核组长 A 审核组员 B C D 审核日程安排 日期 时间 部 条款 审门 核员 2011.3.1 8:00-8:30 首 审次核会组议 全体 8:30-12:00 领Q4.1,5.1,5.2,5.3,5.4.1,5.4.2,5.5.1 A 导5.5.2,5.6,6.1,8.1, B 层 E/S4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.5.2,4.6, 8:30-12:00 经 Q5.3,5.4.1, 5.5.1，5.5.3,5.6,6.2,6.3, C 营 6.4,7.2，7.4,8.2.1,8.2.2,8.2.3,8.4， D 管 8.5.1,8.5.2，8.5.3， 理E/S,4.2,4.3.1,4.3.3,4.4.1,4.4.2, 部 4.4.3,4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.3,4.5.4,4.5.4,4.6， 14:00-18:00 事Q4.2.3,4.2.4,5.3,5.4.1,5.5.1,5.5.3, A 业6.2,6.3,6.4,7.1,7.2,7.3,7.4,7.5,7.6, B 部 8.2.1, ,8.2.3,8.2.4，8.3,8.4,8.5, E/S,4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.4.1, 4.4.2,4.4.3,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.3,4.5.4, 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 注：1.此审核计划是按部门审核；2.重点审核条款见职能分配表；3.通用条款都要审核（Q 4.2.3,4.2.4，5.3,5.4.1，5.5.1，E/S,4.2,4.3.1,4.3.3,4.4.1,4.4.5,4.4.6,4.5.4，） ● 审核检查表编制要求： 受审核部门： 审核日期： 序审核条款 审核内容 审核记录 符合 号 不符合 1 4.1 2 4.2.3/ 4.4.5 3 4 5 6 4.2.4/ 4.5.4 5.3/4.2 5.4.1/ 4.3.3 5.5.1/ 4.4.1 1.识别了多少过程，编了多少程序文件。 2.组织机构是否建立，职责是否明确。 3. 明确各岗位员工其活动所依据的文件? 4外包过程？ 1.查有效文件清单，看其审批及实施日期。 2查发文记录，看是否发放到位。 3查外来文件识别发放控制。 4查作废文件管理标识。 1查记录填写是否清晰。 2查记录是否便于检索。 问公司的方针的含义是什麼？ 1查本部门的目标建立，是否可测量。 2目标考核结果。 1本部门职责是什麼。 2本部门岗位职责是什麼。 3实施岗位职责有什麼规定。 注：1.按计划编制，不得漏条款；2. “审核检查表”是经过策划的路线图，不得随便改动，为防止随意性，防止提前或超时过多，防止审核不到位。 ●审核记录:1“审核内容”列几条记录要与之相对应；2记录要有可追溯性；3记录要清晰；4记录的信息来自，询问、查看记录或文件、现场观察；4抽样要合理，要随机抽样，不能随便抽样；抽样要注意重点，样品要有代表性。 ●不符合报告 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 不 符 合 项 报 告 单 受 审 核部门 陪同人员 ISO9001---2008 ISO14001---2004 OHSAS18001---2007 管 理 体 系 文 件 有 关 法 律 法 规 审核员 审核依据 性 质 □ 一般不符合 □ 严重不符合 不符合项陈述： 审核员： 年 月 日 受审核方认可意见： □同意 □不同意 管理者代表： 日期： 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 注：1.不符合项陈述摘自审核记录，不一定照抄。2.性质判定四原则-构成系统性、构成区域性、后果严重性和重复发生的不符合，判为严重不符合；其余判为一般不符合。 纠 正 措 施 表 受审部门 对应的不符合报告编号： 不符合项原因分析 纠正措施（请阐明不符合项的补救以及防止不符合再发生的措施） 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 责任部门（签名） 纠正措施完成情况 完成日期 受审核方代表（签名）： 日期： 审核员验证意见 审核员： 日期： ●审核报告： 一.审核目的 二.审核范围 三.审核依据 四.审核时间 五.审核组成员 六.审核报告内容： 1.审核综述：审核基本概况； 2.不符合项综合分析 3.体系建立运行基本情况评价—依据审核准则，按手册或标准章节/过程顺序对体系进行评价。 4.审核结论：依据评价，对应目的给出结论。 3.现场审核过程： 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 A首次会议 B实施现场审核 C审核组内部沟通会 D与领导沟通会 E末次会议 4．审核后续工作: 介绍三个标准和如何贯彻实施管理体系文件 一． 办企业的目的：是为了获得利润或效益，对于一个企业家来说这不是唯一的目的，还应有七条义务或责任，就是企业要对社会负责、对顾客负责、对员工负责、对投资者负责、对企业负责、对供方负责、对相关方负责。要达到这些目的就必须进行科学地管理。如何进行科学地管理呢？ 二． 贯彻标准，简称贯标： 1、贯标就是企业贯彻“管理标准”，就是企业要标准化、规范化管理，就是要统一思想，统一意识，防止随意性，防止各行其是，就是依法治企业。管理是一门科学，科学是第一生产力。科学地管理、规范地管理才能提高效率，才能提高企业效益，才能实现办企业的目的。俗话说：没有规矩不成方圆，“规矩”就是“标说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 准”。 企业贯标有很多深刻的体会，如： 没有系统计划，就没用好的工作局面； 没有严格的规范，就没有有效的管理； 严格规范才能成功，程序混乱只会失败。 这些话都是企业总结贯标的经验教训，可见科学规范的管理的重要性。 2、目前企业贯标使用最多的是三个标准： GB/T19001—2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系 要求 GB/T24001—2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南 GB/T28001—2001 职业健康安全管理体系规范 上述三个标准都是管理标准，就是要求企业如何科学地管理企业。管理就是领导层要实施策划决策协调管理，职能（管理）部门要制定政策和监督检查，执行层要认真实施。总之要全员参与，各负其责，形成一个有机的整体。企业的内审员和质检员一样在企业的管理中起着很重要的作用。 在三个标准中特别要注意管理两个字。三个标准是总结了世界各国的管理经验，总结了世界各国的前人的管理经验而形成的。是指导我们在质量方面如何管理，在环境、职业健康安全方面如何管理。三个标准是管理标准，不是产品标准。 三个标准目的不同： 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 GB/T19001的目的是满足顾客要求，满足法律法规要求； GB/T24001的目的是满足社会要求，满足法律法规要求； GB/T28001的目的是满足员工的要求，满足法律法规要求。 企业要生存要发展就要满足顾客质量要求，要持续（改进）满足顾客要求，要超越顾客期望。 搞好环保工作，是企业的义务和义不容辞的责任。节能减排，将环保技术应用于生产上，可降低成本，提高企业经济效益。 安全为了生产，生产必须安全。以人为本才能充分发挥广大员工的聪明才智，全员参与才能成功。 3、通过贯标企业获得管理思想和方法，其中重要方法之一是过程方法---系统地识别管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用。过程---将输入转化为输出的相互关联相互作用的一组活动。将活动和相关资源作为过程进行管理。任何过程都有开始阶段---中间阶段---结束节段。 先识别再管理，而且要系统化，其识别管理的对象是过程是过程其相互作用。 举例：仓库管理--------引入到系统化、程序化。 管理的系统方法---将相互关联的过程作为体系来看待、理解和管理。 质量管理体系方法---确定顾客和其它相关方的需求和期望；建立组织的质量方针和目标；确定实现质量目标必须得过程和职责；确定和提供资源；规定测量每个过程的有效性和效率的方法；说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率；确定防止不合格并消除其产生原因的措施；建立和应用持续改进管理体系的过程。 体系---人的身体，由骨骼系统、肌肉系统、神经系统、消化系统、血循环系统等构成，而且这些系统互相之间有联系和有作用，构成一个网络系统。这就是体系，是一个有机的整体。我们的企业也是一样，应是一个有机的整体。 程序化，要优化，走捷径。程序---为进行某项活动或过程所规定的途径。书面程序通常包括活动的目的、范围，做什么和谁来做，何时何地如何做，应使用什么材料、设备和文件，如何对活动进行控制和记录。 程序要贯穿P、D、C、A循环，即朱兰质量管理三部曲:质量策划、质量控制、质量改进。 要考虑人、机、料、法、环、检六种因素。 三．企业贯标有什么好处？ 1、懂管理了，管理水平提高了，效率就高了，效益才能提高； 2、管理规范了，随意性就少了，效率效益就提高了；如：编制了工艺规程、采购程序、合同评审程序等，从总经理到每位员工人人都要遵守，不得随意改变；新兵入伍首先练齐步走，为什么？三大纪律八项注意，第一句话是第一一切行动听指挥，步调一致才能得胜利。齐步走是要统一步调、统一意志，为什么要学要练拼刺刀那就是学习技术规范。贯标工作任何企业都需要，人人都说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 北京新世纪认证有限公司 BCC/GP18-R15/00 有用。 3、标准中所有条款都是保护企业利益的； 贯标是企业家的战略思考不是做样子，贯标是组织最高管理者的一项战略决策，预防和克服经营、质量、安全的风险。 4、ISO9001标准中很多条款都体现了保护企业的利益（其它两个标准也如此）如：5.2以顾客为关注焦点，是八项原则第一条，组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客的期望。如果组织没有高瞻远瞩，不超越顾客期望，不持续改进，就很难生存和发展。很多企业在科研方面投入很多，形容为“吃一看二眼观三”。就是这个道理。7.1产品实现的策划，告诉我们干什么事情都要事前策划，没有系统的策划就没有好的局面，所谓是要三思免劳后悔，人无远虑必有近忧。7.2与顾客有关的过程，说的是与顾客签订合同前要进行评审，目的是满足顾客要求，也是保护企业利益的重要举措。7.4采购，要求企业对供方进行评价，目的是采购合格的产品，这是事前控制的重要举措。三个标准每个条款都是保护企业利益。 2009.8.24 说明：原件由审核组带回，受审核方保留复印件。 本文来源：https://www.wddqw.com/doc/87f5d276322b3169a45177232f60ddccda38e61c.html