2017年证券从业资格考试时间_2017年证券从业资格考试试题每日一练（8.28）

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（1）2017年证券从业资格《证券法律法规》习题：协会诚信管理规定（8.28）
单选题

《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是（ ）。

A、2014年1月8日

B、2014年12月8日

C、2015年1月5日

D、2015年12月5日

【正确答案】C

【答案解析】本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》（2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布）第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

（2）2017年证券从业资格《证券法律法规》习题：财务顾问主办人（8.28）
单选题

财务顾问主办人应当具备的条件是最近（ ）未因执业行为违法违规受到处罚。

A、12个月

B、24个月

C、36个月

D、3年 　

【正确答案】C

【答案解析】本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

（3）2017年证券从业资格《金融市场基础》习题：国务院证券监管机构（8.28）
单选题

我国证券市场监管机构是（ ）。

A、国务院证券监督管理机构

B、银监会

C、保监会

D、财政部 　　

【正确答案】A

【答案解析】本题考查国务院证券监督管理机构及其组成。我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

（4）2017年证券从业资格《金融市场基础》习题：投资者保护基金来源（8.28）
单选题

结算公司、证券交易所应于每季后（ ）内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

A、10个工作日

B、20个工作日

C、5个工作日

D、7个工作日

【正确答案】A

【答案解析】本题考查证券投资者保护基金的来源。结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

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