2017年证券从业资格考试时间|2017年证券从业资格考试试题每日一练（8.29）

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（1）证券从业《证券法律法规》每日一练：证券市场禁入措施（8.29）
单选题

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。

A、1至3

B、3至5

C、5至10

D、终身

【正确答案】B

【答案解析】本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

（2）证券从业《证券法律法规》每日一练：诚信信息使用与查询（8.29）
单选题

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（ ）。

A、3年

B、5年

C、10年

D、20年

【正确答案】B

【答案解析】本题考查诚信信息的使用与查询。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

（3）证券从业《金融市场基础》每日一练：直接融资的概念（8.29）
单选题

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，主要分为（ ）。

Ⅰ. 企业类 Ⅱ. 金融机构类

Ⅲ.非金融机构类 Ⅳ.政府类

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查直接融资的概念。直接融资亦称“直接金融”，是指拥有暂时闲置资金的单位（包括企业、机构和个人）与资金短缺，需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议，或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程。

（4）证券从业《金融市场基础》每日一练：融资活动的概念（8.29）
单选题

间接融资的优势有（ ）。

Ⅰ.容易实现资金供求期限和数量的匹配

Ⅱ.有利于通过分散化来降低金融风险

Ⅲ.授信额度可以使企业的流动资金需要及时方便地获得解决

Ⅳ.间接融资（银行体系）具有货币创造功能，对经济增长有切实的促进作用

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券市场融资活动的概念。证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

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