2018年4月1日,2018年5月证劵从业资格《法律法规》强化试题(2)
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【#证券考试# 导语】®文档大全网整理“2018年5月证劵从业资格《基础知识》试题(2)”供考生参考。望大家5月考试顺利！
1、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。
A、[60%]
B、[50%]
C、[40%]
D、[30%]
正确答案： D
【解析】《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
2、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。
A、缺少发盘的货币市场
B、企业过于依赖银行的间接融资
C、企业过于依赖直接融资
D、混业经营
正确答案： B
【解析】考核亚洲债券市场的内容。
3、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
正确答案： D
【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
4、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金，30日内还清
D、法律规定的其他情形
正确答案： C
【解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
5、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
正确答案： B
【解析】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
6、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。
A、提供虚假财务会计报告罪
B、欺诈发行股票、债券罪
C、内幕交易
D、操纵市场
正确答案： A
【解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。
7、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
A、3～6
B、6～12
C、3～9
D、3～12
正确答案： D
【解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
8、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A、独立董事
B、董事会秘书
C、董事会执行委员会
D、合规负责人
正确答案： D
【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
9、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。
A、2个
B、5个
C、10个
D、15个
正确答案： C
【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
10、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。
A、缓息债券
B、息票累计债券
C、固定利率债券
D、浮动利率债券
正确答案： A
【解析】在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。
11、证券投资基金托管人是()权益的代表。
A、基金发起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金监管人
正确答案： C
【解析】证券投资基金托管人是基金持有****益的代表
12、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由()正式颁布实施。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、证券登记结算机构
D、证监会
正确答案： B
【解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
13、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。
A、会大体保持相对稳定的关系
B、不相关
C、相等
D、不相等
正确答案： A
【解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。
14、设立证券公司的主要股东的净资产应当不低于人民币()。
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、5亿元
正确答案： B
【解析】设立证券公司的主要股东的净资产不低于人民币2亿元。
15、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。
A、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
正确答案： A
【解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。
16、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。
A、[30%]
B、[50%]
C、[80%]
D、[100%]
正确答案： C
【解析】根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。
17、证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括()。
A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
正确答案： C
【解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
18、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的()为代价而拥有了这种权利。
A、期权费
B、利率
C、本金
D、执行价格
正确答案： A
【解析】期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利。
19、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A、3～5
B、3～10
C、5～10
D、2～5
正确答案： C
【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
20、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。
A、资产托管机构
B、资产管理机构
C、证券托管机构
D、证券管理机构
正确答案： A
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
21、证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A、董事会—投资决策机构一自营业务部门
B、董事会一自营业务部门一投资决策机构
C、投资决策机构一董事会一自营业务部门
D、自营业务部门一董事会一投资决策机构
正确答案： A
【解析】证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
22、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
A、30个工作日
B、45个工作日
C、3个月
D、6个月
正确答案： B
【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
23、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
正确答案： B
【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
24、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。
A、2000万
B、3000万
C、4000万
D、5000万
正确答案： B
【解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。
25、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、上市开放式基金
D、保本基金
正确答案： C
【解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
26、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。
A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离
B、完善交易结构，进行信用增级
C、资产证券化的信用评级
D、重组现金流，构造证券化资产
正确答案： D
【解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。
27、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股)以份总上，数的公司股(本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。
A、25%,10%
B、35%,10%
C、30%.15%
D、25%,15%
正确答案： A
【解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。
28、南方积极配置证券投资基金是()。
A、公司型基金
B、指数基金
C、ETF
D、LOF
正确答案： D
【解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券LOF投资)基金，并(于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。
29、为了特定的政策目标而发行的国债是()。
A、特别国债
B、长期建设国债
C、专项债券
D、财政债券
正确答案： A
【解析】考察特别国债的概念。
30、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。
A、[30%]
B、[50%]
C、[70%]
D、[90%]
正确答案： C
【解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
31、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、5万元以下
正确答案： A
【解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
32、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。
A、投资者
B、证券公司
C、证券交易所
D、中国证券业协会
正确答案： A
【解析】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
33、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A、1个
B、2个
C、3个
D、5个
正确答案： D
【解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
34、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A、初中
B、高中
C、专科
D、本科
正确答案： B
【解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
35、上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A、[5%]
B、[10%]
C、[20%]
D、[50%]
正确答案： B
【解析】上市公司或其关联公司持有证：券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
36、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。
A、普通股票
B、债券
C、优先股
D、另一种证券
正确答案： D
【解析】考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
37、证券公司直接为投资者开立()。
A、证券账户
B、资金结算账户
C、证券交收账户
D、担保资金账户
正确答案： B
【解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
38、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
正确答案： A
【解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
39、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A、3000;6000
B、3000;5000
C、2000;6000
D、2000;5000
正确答案： A
【解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
40、()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。
A、国务院
B、证监会
C、发改委
D、商务部
正确答案： A
【解析】国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。
41、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现()。
A、到期兑付
B、承兑
C、贴现
D、预存预取
正确答案： D
【解析】证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
42、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A、期权卖方
B、期权买方
C、期权买卖双方
D、第三方
正确答案： A
【解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
43、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A、1 个
B、5 个
C、10 个
D、20 个
正确答案： B
【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
44、中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上，待偿期限在()以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
A、100亿，1年
B、50亿，2年
C、50亿，1年
D、100亿，2年
正确答案： C
【解析】中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
45、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。
A、客户
B、证券公司
C、客户的配偶
D、其他证券公司
正确答案： A
【解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
46、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()。
A、30个
B、40个
C、50个
D、60个
正确答案： C
【解析】在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。
47、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按()顺序进行分配。(1)支付职工工资和劳动保险费用。(2)支付清算费用。(3)缴纳所欠税款。(4)清偿公司债务。(5)按股东持股比例分配剩余资产。
A、(1)(2)(3)(4)(5)
B、(2)(1)(3)(4)(5)
C、(3)(2)(1)(4)(5)
D、(3)(1)(2)(4)(5)
正确答案： B
【解析】《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
48、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、统一
正确答案： A
【解析】注册制实行公开管理原则。
49、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
正确答案： B
【解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
50、证券发行市场又被称为()。
A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、主板市场
正确答案： A
【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”
51、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是()。Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。
52、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力包括()。Ⅰ.资产收益Ⅱ.选择管理者Ⅲ.批准破产Ⅳ.参与重大决策
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
53、下列属于基金业协会的会员类别的是()。Ⅰ.联席会员Ⅱ.特别会员Ⅲ.临时会员Ⅳ.普通会员
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】会员分为三类：普通会员、联系会员、特别会员。
54、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵Ⅳ.内幕交易
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】暂无解析。
55、下列属于自营业务后台职能的是()。Ⅰ.账户管理Ⅱ.账户开户Ⅲ.资金清算Ⅳ.会计核算
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
56、财务顾问服务对象有()。Ⅰ.企业Ⅱ.个人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【解析】财务顾问主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务，服务对象为企业、上市公司等。
57、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。Ⅰ.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益Ⅱ.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响Ⅲ.明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告Ⅳ.要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，‘按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出以下规定：(1)明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响。(2)强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。(3)明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告。(4)要求从事研报业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研、究报告静默期制度和实施机制。
58、期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务Ⅱ.设计期货合约、安排期货合约上市Ⅲ.组织、监督期货交易、结算和交割Ⅳ.制定和执行风险管理制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。
59、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
60、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
61、转融通业务出现()的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技术故障Ⅳ.交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】转融通业务出现下列异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。
62、以下关于QDII基金的描述，正确的是()。Ⅰ.QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问Ⅱ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务Ⅳ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资境外证券，管理人会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，托管人会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务,所以Ⅲ错误。
63、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
64、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
65、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。
66、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。
67、公司提供担保的主要方式包括()。Ⅰ.保证Ⅱ.抵押Ⅲ.质押Ⅳ.留置
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质拥。
68、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
69、下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是()。Ⅰ.《证券法》属于行政法规Ⅱ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规Ⅲ.《证券投资基金法》属于法律Ⅳ.《反洗钱法》属于法律
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】考察证券市场的法律法规的区分。《证券法》属于法律。
70、下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】I、III、IV项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;II项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。
71、以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是()。Ⅰ.金融债券和外币债券Ⅱ.企业债券Ⅲ.短期融资券Ⅳ.中央企业债券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】企业债券不包括外币债券和金融债券。
72、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。
73、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
74、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。
75、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】《中华人民共和国证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。
76、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是()。Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位Ⅱ.犯罪主体是法人Ⅲ.犯罪主观方面是故意Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】非法集资类犯罪的构成包括：(1)犯罪主体包括自然人和单位。(2)犯罪主观方面是故意。(3)犯罪客体是国家金融管理秩序。(4)犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
77、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。Ⅰ.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。Ⅲ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅳ.证监会认定的其他情形.
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)证监会认定的其他情形。
78、下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是()。Ⅰ.注册资本最低额为人民币1000万元Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程Ⅳ.有健全的风险管理和内部控制制度
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。
79、我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施包括()。Ⅰ.禁止分析师向投银行部门报告Ⅱ.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩Ⅲ.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点Ⅳ.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的，考核和薪酬
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。
80、下列行为中，属于内幕交易的是()。Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
81、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【解析】申请人在进行首次注册时，要根据自已从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。
82、下列说法中，符合证券投资基金内涵的是()。Ⅰ.利益共享、风险共担Ⅱ.投资操作与财产保管相分离Ⅲ.基金资产主要投向实业领域Ⅳ.实行组合投资
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： C
【解析】基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
83、发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。Ⅰ.发行价格Ⅱ.筹资金额Ⅲ.发行数量Ⅳ.筹资费用
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
84、有限责任公司董事会行使的职权包括()。Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ.修改公司章程
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。
85、基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。
86、下列各项中，不属于基金运作披露的信息是()。Ⅰ.招募说明书Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金上市交易公告书Ⅳ.基金份额发售公告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。
87、下列属证券市场中介机构的有()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.证券业协会
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【解析】证券公司、证券服务机构(包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等)属于证券市场中介机构。
88、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的
89、关于证券市场禁入，以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】考核《证券市场禁入规定》的内容。市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施
90、证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
91、下列哪种风险是封闭式基金面临的风险()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【解析】巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
92、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
93、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：(1)对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。(2)对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法。(3)对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。(4)对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
94、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力.不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。
95、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
A、ⅠⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅡⅣ
D、ⅡⅢ
正确答案： B
【解析】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
96、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是()。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅲ.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料Ⅳ.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】IV项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”.
97、证券投资者保护基金公司的职责包括下列选项中哪些()Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅳ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院
98、记名股票的特点包括()。Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资Ⅲ.安全性较差Ⅳ.转让相对复杂或受限制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】记名股票的安全性较好。
99、股份有限公司发起设立的程序通常包括()。Ⅰ.订立公司章程Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ.选任董事和监事Ⅳ.申请登记注册
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。
100、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性Ⅲ.客户投诉情况Ⅳ.服务的适当性
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【解析】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
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