2018年4月1日:2018年5月证劵从业资格《法律法规》强化试题(1)

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　　1[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　B.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品

　　C.证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理

　　D.证券公司分支机构自行代销金融产品

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司代销金融产品管理规定禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品，故选项D表述错误。

　　2[单选题] 有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的(　)。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.100%

　　参考答案：A

　　参考解析：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。

　　3[单选题] 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(　)。

　　A.对会员单位的自律管理

　　B.对从业人员的自律管理

　　C.代办股份转让系统

　　D.证券账户、结算账户的设立和管理

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面：①对会员单位的自律管理;②对从业人员的自律管理;③代办股份转让系统。选项D是证券登记结算公司的职能的表述。

　　4[单选题] 证券公司应当在每年度结束之日起(　)内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4个月

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　5[单选题] 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到(　)个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　6[单选题] 证券公司从事证券自营业务，应当以(　)名义建立证券自营账户。

　　A.董事长

　　B.公司

　　C.总经理

　　D.董事会

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　7[单选题] 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是(　)。

　　A.招股说明书

　　B.发起人协议

　　C.股东大会决议

　　D.财务会计报告

　　参考答案：B

　　参考解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑤承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　8[单选题] 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后(　)个工作日内更改相应注册资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。

　　9[单选题] 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开(　)日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

　　10[单选题] 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(　)个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：A

　　参考解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

　　11[单选题] 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的(　)兼任职务。

　　A.子公司

　　B.关联公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

　　12[单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于(　)所有。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.会员

　　D.期货公司客户

　　参考答案：C

　　参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有。

　　13[单选题] 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达(　)以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　43[单选题] 证券业协会应当在(　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　14[单选题] 经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过(　)，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

　　16[单选题] 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　)日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

　　16[单选题] 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是(　)。

　　A.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B.购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C.购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收人的比例达到65%

　　D.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。

　　47[单选题] 下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围

　　B.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　C.金融产品代销合同应当约定双方权利义务

　　D.证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　17[单选题] 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是(　)。

　　A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

　　参考答案：B

　　参考解析：国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整，故选项B表述错误。

　　18[单选题] 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起(　)个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　19[单选题] 国务院期货监督管理机构根据(　)原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　A.审慎监管

　　B.从严监管

　　C.全面监管

　　D.公正监管

　　参考答案：A

　　参考解析：国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

　　20[单选题] 在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前(　)起至重组报告书公布之日止。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.5个月

　　D.8个月

　　参考答案：B

　　参考解析：在上市公司资产重组审核过程中，要求出具上市公司二级市场股票交易自查报告，该报告的时限从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之日止。

　　21[单选题] 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　22[单选题] 下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是(　)。

　　A.甲某，年满20周岁，本科文化

　　B.乙某，年满18周岁，大专文化

　　C.丙某，年满20周岁，初中文化

　　D.丁某，年满20周岁，高中文化

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券业从业人员资格管理办法》第7条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

　　23[单选题] 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　)风险，以及其他风险。

　　A.政治

　　B.经济

　　C.市场

　　D.法律

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况.并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他风险。

　　24[单选题] 下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是(　)。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第126条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

　　25[单选题] 对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额(　)以上(　)以下的罚款。

　　A.5%;10%

　　B.15%;20%

　　C.5%;15%

　　D.10%;20%

　　参考答案：C

　　参考解析：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。

　　26[单选题] 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(　)个交易日公司股票交易均价。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.15

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。

　　27[单选题] 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，处以违法所得(　)倍以上(　)倍以下的罚款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

　　参考答案：A

　　参考解析：承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。

　　28[单选题] 公司合并的，应当自作出合并决议之日起(　)日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第173条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

　　29[单选题] 下列各项中，属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )

　　I、申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

　　Ⅱ、要约收购的条件及收购要约的内容

　　Ⅲ、依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

　　Ⅳ、信息披露的一般原则规定及要求

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：选C，《中华人民共和国债券法》关于证券交易的主要内容还包括：①不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定;②中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追求，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;③操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

　　30[单选题] 余额包销最长不得得超过(　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.半年

　　D.1年

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第33条第1款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式，故选B。

　　31[单选题] 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是(　)。

　　A.从业人员可以他人名义持有、买卖股票

　　B.从业人员不能收受他人赠送的股票

　　C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

　　D.从业人员可以直接持有、买卖股票

　　参考答案：B

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第43条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故B项说法正确。

　　32[单选题] 证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.500%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的.必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　33[单选题] 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得(　)批准的业务资格。

　　A.期货业协会

　　B.银监会

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第23条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　34[单选题] 公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.5;50

　　B.5;100

　　C.10;50

　　D.10;100

　　参考答案：A

　　参考解析：公司违反法律规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　35[单选题] 下列关于公开发行证券的说法中，错误的是(　)。

　　A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

　　B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

　　D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第16条第2款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。故D项说法错误。

　　36[单选题] 下列从业人员中，执业行为错误的是(　)。

　　A.应保守所在机构的商业秘密

　　B.离开所在机构后，保密义务结束

　　C.应保守客户的个人隐私

　　D.应保守客户的商业秘密

　　参考答案：B

　　参考解析：证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密与个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故B项说法错误。

　　37[单选题] 下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　参考答案：D

　　参考解析：中华人民共和国证券法》第75条第2款规定，下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

　　38[单选题] 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于(　)个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　39[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为(　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第123条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　40[单选题] 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起(　)年内缴足;其中，投资公司在(　)年内缴足。

　　A.2;3

　　B.2;5

　　C.3;5

　　D.5;2

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。

　　41[单选题] 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得(　)倍以上(　)倍以下罚款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　参考答案：A

　　参考解析：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

　　42[单选题] 公司公开发行新股，应当向(　)报送募股申请和相关文件。

　　A.证券业协会

　　B.银监会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.工商行政管理局

　　参考答案：C

　　参考解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件。

　　43[单选题] 非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以(　)罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.15万元以上120万元以下

　　C.25万元以上120万元以下

　　D.20万元以上120万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第75条第2款规定，非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　44[单选题] 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第41条第2款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　45[单选题] 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额(　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额(　)以上的股东。

　　A.30%;50%

　　B.50%;50%

　　C.50%;60%

　　D.60%;60%

　　参考答案：B

　　参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东.

　　46[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是(　)。

　　A.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以证券公司的名义单独立户管理

　　B.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　C.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　D.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，故选项A说法错误。

　　47[单选题] 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

　　48[单选题] 公司应当自作出合并决议之日起(　)日内通告债权人，并于(　)日内在报纸上至少公告3次。

　　A.10;20

　　B.10;30

　　C.15;20

　　D.10;20

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司法》第184条第3款规定：公司应当自作出合并决议之日起10日内通告债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。

　　49[单选题] 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经(　)民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　A.省级(含)以上

　　B.市级(含)以上

　　C.县级(含)以上

　　D.中央

　　参考答案：A

　　参考解析：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经省级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。

　　50[单选题] 公司财产优先支付的是(　)。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.债权人

　　D.员工工资

　　参考答案：C

　　参考解析：公司财产优先支付的是债权人。

　　51[单选题] 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有(　)。

　　Ⅰ.真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ.风险监控

　　Ⅲ.业务隔离

　　Ⅳ.预警制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户;②业务隔离;③明确授权;④风险监控;⑤报告制度。

　　52[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向(　)提供风险监控报告。

　　Ⅰ.股东大会

　　Ⅱ.监事会

　　Ⅲ.投资决策机构

　　Ⅳ.董事会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　53[单选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的(　)的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　Ⅰ.谨慎

　　Ⅱ.诚实

　　Ⅲ.勤勉尽责

　　Ⅳ.稳健

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　54[单选题] 不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于(　)。

　　Ⅰ.国债

　　Ⅱ.货币市场基金

　　Ⅲ.投资级公司债

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

　　55[单选题] 甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有(　)。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

　　Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

　　Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事责任

　　Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务需要履行无限连带责任。

　　56[单选题] 证券公司融券，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有资金

　　Ⅱ.自有证券

　　Ⅲ.依法筹集的资金

　　Ⅳ.依法取得处分权的证券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

　　57[单选题] 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(　)情形之一的询价对象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　58[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括(　)。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　59[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　60[单选题] 下列属于上市证券的是(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股

　　Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民币优先股

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：①人民币普通股;②基金券;③认股权证;④国债;⑤公司或企业债券。

　　61[单选题] 下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是(　)。

　　Ⅰ.中央财政拨入资金

　　Ⅱ.国有股、减持和股权划拨资产

　　Ⅲ.经国务院批准以其他方式筹集的资金

　　Ⅳ.国家财政给予的补贴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。

　　62[单选题] 证券自营业务的范围包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖;②一般非上市证券的买卖;③兼并收购中的自营买卖;④证券承销业务中的自营买卖。

　　63[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　Ⅳ.具备中国证监会要求的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件是：有100万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施、有健全的内部管理制度、具备中国证监会要求的其他条件。

　　64[单选题] 公司提供担保的主要方式包括(　)。

　　Ⅰ.保证

　　Ⅱ.抵押

　　Ⅲ.质押

　　Ⅳ.留置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　65[单选题] 下列属于基金份额持有****利的是(　)。

　　Ⅰ.参与分配清算后的剩余财产

　　Ⅱ.分享基金财产收益

　　Ⅲ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　Ⅳ.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有*会;⑤对基金份额持有*会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其他权利。

　　66[单选题] 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　67[单选题] 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(　)等内容。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户信息变更

　　Ⅲ.证券账户查询

　　Ⅳ.证券账户注销

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　68[单选题] 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ和Ⅳ项属于融资融券业务合法合规原则;Ⅱ项属于岗位分离原则。

　　69[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则包括(　)。

　　Ⅰ.平等

　　Ⅱ.自愿

　　Ⅲ.专业性

　　Ⅳ.适当性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　70[单选题] 发行人应当就(　)聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。

　　71[单选题] 下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是(　)。

　　Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;Ⅱ项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

　　72[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列(　)情形之一的，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　73[单选题] 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息

　　Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　74[单选题] 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括(　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国公司法》

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《上市公司收购管理办法》

　　Ⅳ.《证券交易管理条例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

　　75[单选题] 从事期货投资咨询业务的人员应(　)。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

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