2018年4月1日-2018年5月证劵从业资格《法律法规》强化试题(3)

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　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上15万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百一十二条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

　　2[单选题] 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。

　　A.刑事

　　B.民事

　　C.侵权

　　D.违约

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。

　　3[单选题] 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。.

　　A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

　　B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

　　C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

　　D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　4[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.证券公司

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

　　5[单选题] 下列人员中，不能担任公司法定代表人的是( )。

　　A.董事长

　　B.执行董事

　　C.经理

　　D.监事

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第十三条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

　　6[单选题] 证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.1年

　　D.2年

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　7[单选题] 聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

　　A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　C.由证券监督管理机构予以取缔

　　D.处以10万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　8[单选题] 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.5;20

　　D.5;50

　　参考答案：A

　　参考解析：公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　9[单选题] 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　参考答案：D

　　参考解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　10[单选题] 上市公司最近( )年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司最近3年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

　　11[单选题] 下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。

　　A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

　　C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

　　D.发起人制定公司章程，采用募集方式设立的，需经创立大会通过

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十七条的规定，股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　12[单选题] 下列关于收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　13[单选题] 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报( )核准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司申请非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

　　14[单选题] 证券市场法律、法规分为四个层次，其中法律效力的是( )。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。

　　15[单选题] 违反《中华人民共和国公司法》的规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　A.5%以上10%以下

　　B.10%以上15%以下

　　C.5%以上15%以下

　　D.10%以上25%以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百九十八条的规定，违反《中华人民共和国公司法》的规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

　　16[单选题] 下列关于股份有限公司股票转让的表述，说法不正确的是( )。

　　A.公司一般情况下不得收购本公司股份

　　B.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记

　　C.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力

　　D.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

　　17[单选题] 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A.监事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制

　　B.投资决策机构—自营业务部门的二级体制

　　C.董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制

　　D.董事会—投资决策部门的二级体制

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

　　18[单选题] 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百零九条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。

　　19[单选题] 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免予聘请财务顾问。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免予聘请财务顾问。

　　20[单选题] 期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　21[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )原则。

　　A.投资人利益优先

　　B.全面性

　　C.客观性

　　D.及时性

　　参考答案：A

　　参考解析：基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　22[单选题] 证券公司必须将其( )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券融资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券监督管理业务

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

　　23[单选题] 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　24[单选题] 中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。

　　A.第三方存管机构

　　B.证券公司

　　C.中央银行

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

　　25[单选题] 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向中国证监会报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

　　26[单选题] 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由( )的公司承继。

　　A.变更前

　　B.变更后

　　C.变更前或变更后

　　D.第三方

　　参考答案：B

　　参考解析：有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的有限责任公司的条件。有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。

　　27[单选题] 下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。

　　A.招股说明书

　　B.发起人协议

　　C.股东大会决议

　　D.财务会计报告

　　参考答案：B

　　参考解析：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　28[单选题] 证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券公司

　　C.证券登记结算机构

　　D.证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　29[单选题] 对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　30[单选题] 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　31[单选题] 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。

　　32[单选题] 下列关于证券构成要素的说法，错误的是( )。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。

　　33[单选题] 发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

　　34[单选题] 下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是( )。

　　A.企业债券

　　B.政府债券

　　C.股票

　　D.汇票

　　参考答案：D 您

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，故选D。

　　35[单选题] 下列属于证券公司分支机构的是( )。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割仓库

　　D.证券投资咨询机构

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

　　36[单选题] 持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　参考答案：A

　　参考解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　37[单选题] 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.国家工商行政管理总局

　　C.中国证券业协会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第五十四条规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

　　38[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司，应当有( )为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

　　A.2人以上50人以下

　　B.1人以上100人以下

　　C.1人以上200人以下

　　D.2人以上200人以下

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十八条的规定，设立股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

　　39[单选题] 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　40[单选题] 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司流动性覆盖率不得低于( )。

　　A.30%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.500%

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。

　　41[单选题] 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，错误的是( )。

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：B

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　42[单选题] 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过( )人的，为公开发行，应依法报中国证监会核准。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经中国证监会核准。

　　43[单选题] 股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的( )认购的股本总额。

　　A.全体发起人

　　B.90%的发起人

　　C.80%的发起人

　　D.70%以上的发起人

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第八十条的规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。

　　44[单选题] 收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给( )造成损失的，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定依法承担赔偿责任。

　　A.收购公司股东

　　B.被收购公司法定代表人

　　C.被收购公司及其股东

　　D.被收购公司

　　参考答案：C

　　参考解析：《上市公司收购管理办法》第六条规定，任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。

　　45[单选题] 单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.70%

　　参考答案：C

　　参考解析：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　46[单选题] 下列董事会中，必须有职工代表的是( )。

　　A.1个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

　　B.合伙企业

　　C.2个国有投资主体投资设立的有限责任公司

　　D.外商独资企业

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式*选举产生。

　　47[单选题] 下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　参考答案：D

　　参考解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。D项属于欺诈客户的行为。

　　48[单选题] 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券;在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　49[单选题] 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　参考答案：B

　　参考解析：A、C、D三项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

　　50[单选题] 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括(　　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：①自有资金和证券;②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;③通过证券金融公司的业务平台融入的资金;④依法筹集的其他资金和证券。

　　52[单选题] 首次公开发行股票网上发行过程中，以下表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人和承销商必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告

　　Ⅱ.投资者上网申购期内，投资者一经申报，可以撤单，以最后一次申报作为有效申购

　　Ⅲ.发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行

　　Ⅳ.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间上限申购

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，发行人和主承销商必须在资金解冻前将确定的发行价格进行公告。Ⅱ项，投资者上网申购期内，一经申报，不得撤单。

　　53[单选题] 下列关于公司名称，住所的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司应当向省级以上工商行政管理部门申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为6个月

　　Ⅱ.公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管理及法律适用的依据

　　Ⅲ.公司只能使用1个名称，经公司登记机关登记的公司住所只能有1个

　　Ⅳ.公司住所的变更，须到公司登记机关办理登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　54[单选题] 首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露包括(　　)。

　　Ⅰ.披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序

　　Ⅱ.披露公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或作必要的公允声明

　　Ⅲ.披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见

　　Ⅳ.披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，首次公开发行股票招股说明书中关于规范关联交易做法的披露还包括：披露拟采取的减少关联交易的措施等。

　　55[单选题] 关于证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容，以下说法不正确的是(　　)。

　　Ⅰ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理

　　Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

　　Ⅲ.要求会员按季编制库存证券报表

　　Ⅳ.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，应为要求会员按月编制库存证券报表;Ⅳ项，应为报中国证监会备案。

　　56[单选题] 下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司从业人员

　　Ⅱ.证券业协会工作人员

　　Ⅲ.商业银行从业人员

　　Ⅳ.上市公司董监高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　57[单选题] 为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)制度。

　　Ⅰ.内部控制

　　Ⅱ.隔离墙

　　Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙

　　Ⅳ.证券研究报告合规审查

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理;②静默期制度。

　　58[单选题] 国务院证券监督管理机构可以要求下列(　　)单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

　　Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构

　　Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：(D证券公司及其董事、监事、工作人员;②证券公司的股东、实际控制人;③证券公司控股或者实际控制的企业;④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。

　　59[单选题] 证券公司应当建立定向资产管理业务(　　)机制，明确负责证券资产管理业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。

　　Ⅰ.审核报告

　　Ⅱ.授权管理

　　Ⅲ.风险评估

　　Ⅳ.责任追究

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　60[单选题] 下列关于上市公司发行股份购买资产的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.特定对象因认购上市公司发行股份导致其持有的比例超过30%，且股东大会同意其免于发出要约的，可以中国证监会提出豁免要约义务的申请

　　Ⅱ.上市公司发行股份购买资产，应当有利于增强上市公司的独立性

　　Ⅲ.上市公司申请发行股份购买资产，可以不提交并购重组委员会审核

　　Ⅳ.上市公司发行股份购买资产，应当经中国证监会核准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，上市公司申请发行股份购买资产，应当提交并购重组委员会审核。

　　61[单选题] 保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金投资项目变更发表意见的情况有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司仅变更募集资金投资项目实施地点

　　Ⅱ.拟变更募投项目的

　　Ⅲ.拟将募投项目对外转让的

　　Ⅳ.募投项目在上市公司实施重大资产重组中全部对外置换的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，保荐机构应对上市公司募集资金投资项目变更的如下情况发表意见：①上市公司仅变更募集资金投资项目实施地点;②拟变更募集资金投资项目的;③拟将募集资金投资项目对外转让或置换的(募集资金投资项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外)。

　　62[单选题] 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合(　　)条件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易满3个月

　　Ⅱ.在过去3个月内波动幅度未达到基准指数波动幅度的5倍以上

　　Ⅲ.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股

　　Ⅳ.股东人数不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数需不少于4000人。

　　63[单选题] 在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取(　　)等促销手段。

　　Ⅰ.人员推销

　　Ⅱ.公共关系

　　Ⅲ.广告促销

　　Ⅳ.营业推广

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段。

　　64[单选题] 根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列(　　)工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。

　　Ⅰ.与客户签署保密协议

　　Ⅱ.实际获知项目敏感信息

　　Ⅲ.对项目立项

　　Ⅳ.进场开展工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。

　　65[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在(　　)公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。

　　Ⅰ.公司营业场所

　　Ⅱ.公司网站

　　Ⅲ.中国证券业协会网站

　　Ⅳ.中国证监会

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

　　66[单选题] 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(　　)不同。

　　Ⅰ.服务方式

　　Ⅱ.市场影响

　　Ⅲ.服务内容

　　Ⅳ.服务对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问服务和证券研究报告都是提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段。但两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：①立场不同;②服务方式和内容不同;③服务对象有所不同：④市场影响有所不同。

　　67[单选题] 下列关于上市公司章程修改的表述中，正确的有(　　)。

　　1.章程修改事项必须经公司登记机关核准方生效

　　Ⅱ.章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记

　　Ⅲ.章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准

　　Ⅳ.章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准;涉及公司登记事项的，依法办理变更登记;章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的，按规定应予以公告。

　　68[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人的基本情况

　　Ⅱ.发行人的股本变化情况

　　Ⅲ.发行人的关联方情况

　　Ⅳ.发行人改制重组的情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括：①发行人的基本情况;②发行人的改制重组情况;③发行人的股本变化情况;④发行人的关联方情况;⑤发行人员工简介及社会保障情况;⑥重要及履行情况等八项内容。

　　69[单选题] 下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务

　　Ⅱ.一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务

　　Ⅲ.证券公司可以担任财务顾问

　　Ⅳ.收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般都要聘请证券公司等作为财务顾问。一家财务顾问可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。

　　70[单选题] 增发过程中的信息披露文件包括(　　)。

　　Ⅰ.发行情况报告书

　　Ⅱ.招股意向书

　　Ⅲ.上市公告书

　　Ⅳ.发行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书、网上网下发行公告、网上路演公告、提示性公告、发行结果公告以及上市公告书等。

　　71[单选题] 保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的(　　)进行系统的培训。

　　Ⅰ.实际控制人或者其法定代表人

　　Ⅱ.持有5%以上股份的股东或者其法定代表人

　　Ⅲ.核心技术人员

　　Ⅳ.监事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。

　　72[单选题] 下列选项中，属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的有(　　)。

　　Ⅰ.出具资产托管报告

　　Ⅱ.出具资产管理报告

　　Ⅲ.执行证券公司的清算指令

　　Ⅳ.执行证券公司的投资指令

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ项，出具资产管理报告属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。

　　73[单选题] 股份有限公司章程必须载明的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.公司股份总数、每股金额和注册资本

　　Ⅱ.公司设立方式

　　Ⅲ.公司名称、住所

　　Ⅳ.公司法定代表人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，股份有限公司章程必须记载的事项还包括：①公司经营范围;②发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;③董事会的组成、职权和议事规则;④监事会的组成、职权和议事规则;⑤公司利润分配办法;⑥公司的解散事由与清算办法等其他事项。

　　74[单选题] 下列关于股份有限公司经理的表述，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.经理在董事会有表决权

　　Ⅱ.公司章程不可以对经理职权作出规定

　　Ⅲ.经理应当根据董事会的要求，向董事会报告

　　Ⅳ.经理有权列席董事会会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅰ项，非董事经理在董事会上没有表决权。Ⅱ项，如果公司章程对经理职权另有规定的，从其规定。

　　75[单选题] 在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有(　　)。

　　Ⅰ.客户委托买卖优先申报

　　Ⅱ.自行完成对冲交易

　　Ⅲ.自营买卖优先申报

　　Ⅳ.按委托时间的先后顺序来申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。时间优先是指证券经纪商应按受托时间的先后次序为委托人申报。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

　　76[单选题] 下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

　　Ⅱ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

　　Ⅲ.非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务

　　Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　77[单选题] 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括(　　)。

　　Ⅰ.公司发生重大亏损或者重大损失

　　Ⅱ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　Ⅲ.公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动

　　Ⅳ.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项，应为公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;Ⅳ项，应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

　　78[单选题] 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在(　　)进行查询核实，防止上当受骗。

　　Ⅰ.国务院财政部

　　Ⅱ.当地公安机关网站

　　Ⅲ.中国证券业协会网站

　　Ⅳ.中国证监会网站

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。

　　79[单选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的(　　)服务。

　　Ⅰ.投资顾问

　　Ⅱ.投资管理

　　Ⅲ.财务顾问

　　Ⅳ.财务管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：直接投资子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金;②为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务;③经中国证监会认可开展的其他业务。

　　80[单选题] 下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅳ.公司最近5年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近两年连续亏损。公司有前条第①项、第④项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第②项、第③项、第⑤项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

　　81[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的(　　)，并以书面和电子等方式予以记录和保存。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.基本情况

　　Ⅲ.违约记录

　　Ⅳ.业务范围

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。证券金融公司应当建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估，并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度。

　　82[单选题] 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反(　　)等行为。

　　Ⅰ.法律、行政法规

　　Ⅱ.监管部门规章及规范性文件

　　Ⅲ.行业规范

　　Ⅳ.自律规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

　　83[单选题] 披露上市公告书的具体要求有(　　)。

　　Ⅰ.发行人应在其股票上市前，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上，并将上市公告书文本置备于发行人住所、拟上市的证券交易所住所、有关证券经营机构住所及其营业网点，以供公众查阅

　　Ⅱ.发行人可将上市公告书刊载于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间

　　Ⅲ.上市公告书在披露前，任何当事人不得泄露有关信息，或利用这些信息谋取利益

　　Ⅳ.发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本1式5份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅳ项，发行人应在披露上市公告书后十日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及其在发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

　　84[单选题] 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括(　　)。

　　Ⅰ.理财规划建议

　　Ⅱ.投资组合建议

　　Ⅲ.代客户投资决策

　　Ⅳ.投资的品种选择

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构(统称证券公司)接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者问接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括：投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

　　85[单选题] 首次公开发行股票，招股说明书摘要包括的内容有(　　)。

　　Ⅰ.风险因素

　　Ⅱ.关联交易与同业竞争

　　Ⅲ.重大事项提示

　　Ⅳ.声明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：招股说明书摘要应包括以下内容：①发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明;②重大事项提示;③本次发行概况;④发行人基本情况;⑤募集资金运用;⑥风险因素和其他重要事项;⑦本次发行各方当事人和发行时间安排;⑧备查文件。 考

　　86[单选题] 下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露该公司重组信息

　　Ⅱ.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

　　Ⅲ.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

　　Ⅳ.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项，重组信息为内幕信息;Ⅳ项，该注册会计师进行交易使用的是公开信息。

　　87[单选题] 我国现行的证券市场法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ、Ⅳ两项，《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》和《证券发行上市保荐制度暂行办法》均为证监会制定的规范性文件。

　　88[单选题] 下列各项属于发行人义务的有(　　)。

　　Ⅰ.变更募集资金及投资项目等事项，应当及时通知或者咨询保荐机构

　　Ⅱ.履行信息披露义务

　　Ⅲ.为他人提供担保时，应当及时通知保荐机构

　　Ⅳ.发生关联交易时，及时通知保荐机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等事项;②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;④发生违法违规行为或者其他重大事项;⑤中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

　　89[单选题] 在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括(　　)。

　　Ⅰ.客户买卖证券的数量

　　Ⅱ.客户买卖证券的价格

　　Ⅲ.客户股东账户的账号

　　Ⅳ.客户买卖证券的品种

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码;②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

　　90[单选题] 保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐协议

　　Ⅱ.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

　　Ⅲ.上市保荐书

　　Ⅳ.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：保荐机构保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

　　91[单选题] 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(　　)。

　　Ⅰ.不能清偿到期债务

　　Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　92[单选题] 下列(　　)属于证券公司开展直投业务的业务范围。

　　Ⅰ.使用自有资金对境内企业进行股权投资

　　Ⅱ.设立直投基金，对企业进行股权投资

　　Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金;②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务;③经中国证监会认可开展的其他业务。

　　93[单选题] 证券经纪业务的基本要素主要包括(　　)。

　　Ⅰ.结算清算

　　Ⅱ.市场席位进入

　　Ⅲ.传递交易

　　Ⅳ.客户资产保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

　　94[单选题] 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》与《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》相比，编制和披露的主要差异包括()。

　　Ⅰ.在招股说明书封面，增加要求披露招股说明书封面

　　Ⅱ.在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现

　　Ⅲ.在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制

　　Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅲ项，与第1号准则相比，第28号准则编制和披露在业务与技术上的主要差异之一表现在：增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制。

　　95[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列(　　)条件。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，还应当具备的条件包括：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。②同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　96[单选题] 中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的(　　)进行了核查。

　　Ⅰ.真实性

　　Ⅱ.准确性

　　Ⅲ.合理性

　　Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：现场检查包括作为主承销商，对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查，以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

　　97[单选题] 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

　　Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

　　Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《公司法》第八十条，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

　　98[单选题] 自然人客户遗失资金账户卡，必须凭(　　)办理补办事宜。

　　Ⅰ.代理人身份证原件

　　Ⅱ.加盖开户营业部公章的交割单

　　Ⅲ.本人有效身份证明

　　Ⅳ.证券账户卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户：自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

　　99[单选题] 甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼*。关于本案的定性，下列选项正确的是(　　)。

　　Ⅰ.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，、构成集资诈骗罪

　　Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元

　　Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑

　　Ⅳ.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，甲死亡导致其刑事责任的消灭，但民事责任、行政责任并不必然消除，甲的死亡不影响对其余款的追缴。

　　100[单选题] 关于深圳证券交易所证券的转托管，下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.投资者一次只能办理一只股票的转托管

　　Ⅱ.投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理

　　Ⅲ.投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理

　　Ⅳ.投资者一次可以将多只股票同时办理转托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ两项，转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

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