2019年证券从业资格考试试卷:2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.3）

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　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券投资咨询业务（12.3）

　　组合型选择题

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（1）代理投资人从事证券、期货买卖。（2）向投资人证券、期货投资收益。（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券、期货投资咨询业务（12.3）

　　组合型选择题

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括（）。

　　Ⅰ.年检申请报告

　　Ⅱ.年度业务报告

　　Ⅲ.经注册会计师审计的财务会计报表

　　Ⅳ.证券研究报告

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件：（1）年检申请报告；（2）年度业务报告；（3）经注册会计师审计的财务会计报表。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：金融市场的特点（12.3）

　　组合型选择题

　　下列属于金融市场的特点的是（）。

　　Ⅰ.商品的特殊性

　　Ⅱ.一个自由竞争市场

　　Ⅲ.非物质化

　　Ⅳ.交易场所的非固定性

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查金融市场的特点。金融市场的特点包括：商品的特殊性；金融市场具有价格的一致性；交易活动的集中性和交易场所的非固定性；金融市场是一个自由竞争市场；金融市场的非物质化；金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则；现代金融市场是信息市场；交易主体的可变性。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：金融市场概念（12.3）

　　组合型选择题

　　金融市场交易的主体是（）。

　　Ⅰ.金融资产的供给方

　　Ⅱ.金融资产的需求方

　　Ⅲ.货币市场的供给方

　　Ⅳ.货币市场的需求方

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查金融市场概念。金融市场交易的主体包括金融资产的供给方和金融资产的需求方。

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