2019年证券从业资格考试试卷,2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.6）

【#证券考试# 导语】天再高又怎样，踮起脚尖就更接近阳光。证券从业资格备考开始了，坚持下去，你是最棒的！以下为证券从业资格每日一练，今天你练了吗？

　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券研究报告（12.6）

　　组合型选择题

　　发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。

　　Ⅰ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　Ⅱ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：企业债券的分类（12.6）

　　组合型选择题

　　按债券有无担保划分，企业债券可分为（）。

　　Ⅰ.信用债券

　　Ⅱ.公募债券

　　Ⅲ.担保债券

　　Ⅳ.私募债券

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查企业债券的分类。按债券有无担保划分，企业债券可分为信用债券和担保债券。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：混合资本债券（12.6）

　　组合型选择题

　　下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。

　　Ⅰ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅱ.是商业银行为了补充附属资本而发行的

　　Ⅲ.发行期限在8年以上

　　Ⅳ.是发行之日起10年内不可赎回的债券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

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