[2019年证券从业资格考试试卷]2019年证券从业资格考试试题每日一练（11.29）

【#证券考试# 导语】当你真正想完成一件事时，根本不会在意别人是否看到。备考漫漫长路，©文档大全网和你一起默默地走下去。以下是证券从业资格每日一练，一起来看看吧！

　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券投资咨询（11.29）

　　组合型选择题

　　证券投资顾问业务的基本要素有（）。

　　Ⅰ.提供证券投资建议

　　Ⅱ.账户管理

　　Ⅲ.收取服务报酬

　　Ⅳ.结算清算

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券投资顾问业

　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：风险防范和控制措施（11.29）

　　组合型选择题

　　下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有（）。

　　Ⅰ.证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度

　　Ⅱ.证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定

　　Ⅲ.证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库

　　Ⅳ.证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查风险防范和控制措施。证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：中标原则（11.29）

　　单选题

　　关于中标原则，下列说法正确的有（）。

　　Ⅰ.全场有效投资总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募入

　　Ⅱ.全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入，直到募满招标额为止

　　Ⅲ.边际中标标位的投标额小于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配

　　Ⅳ.对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查中标原则。边际中标标位的投标额大于剩余招标额，以该标位投标额为权数平均分配，第Ⅲ项说法错误。

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