[2019年证券从业资格考试试卷]2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.25）
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证券从业资格《金融市场基础知识》习题：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤（12.25）
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查期货相关法律责任的规定。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：投资咨询机构（12.25）
组合型选择题
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查对证券、期货投资咨询机构的管理。不得有的行为包括：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：律师事务所（12.25）
组合型选择题
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。
Ⅰ.最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训
Ⅱ.最近3年从事过证券法律业务
Ⅲ.最近2年从事过证券法律业务
Ⅳ.最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：（1）最近3年从事过证券法律业务；（2）最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；（3）最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
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