2019年证券从业资格考试试卷_2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.24）
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证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券公司发行与承销（12.24）
组合型选择题
在证券发行与承销业务中，发行人和承销机构的禁止行为主要包括（）。
Ⅰ.不得操纵发行定价、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为
Ⅲ.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。发行人和承销机构在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券发行保荐业务（12.24）
组合型选择题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅲ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅳ.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息。②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料。③列席发行人的股东大会、董事会和监事会。④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅。⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：国际资本流动（12.24）
组合型选择题
国际资本流动对我国金融市场的有利影响的是（）。
Ⅰ.解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象
Ⅱ.促进了人民币购买力在国际间的转移
Ⅲ.有助于推动自身的金融改革进程
Ⅳ.健全了金融市场的竞争机制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。国际资本流动对我国金融市场的有利影响：（1）国际资本的大量流入，使我国获得了直接投资，解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象，促进了虚拟经济的发展；（2）国际资本的流入，对于提高我国金融市场的国际化水平有着重要的作用。资本在国际间转移，促进了跨国银行的发展，促进了人民币购买力在国际间的转移；（3）全球资本的流动提高了金融市场的国际化水平，为国内金融行业提供了学习对象和参考体系，通过对外资管理经验、客户服务、营销方法、金融产品的学习，有助于推动自身的金融改革进程，增强竞争力，提升经营效益和管理水平；（4）国际资本的进出有助于完善我国的信息披露制度，提高了信息披露质量；（5）国际资本的流入健全了金融市场的竞争机制。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：我国金融市场运行（12.24）
组合型选择题
下列属于股指期货对我国金融市场的有利影响的是（）。
Ⅰ.导致资金的挤出效应
Ⅱ.存在较高的杠杆效应
Ⅲ.股票市场的可持续发展
Ⅳ.国有企业把握经济主控权
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。股指期货对我国金融市场的有利影响包括：（1）有利于股票市场的可持续发展和长期投资，有利于避免由于过度短线操作给市场带来的动荡；（2）股指期货交易基于指数交易，一些基金经理和投资机构进行投资股票时会想到指数配置，使国有企业的股票很受欢迎，有利于国有企业把握经济主控权。
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