[2019年证券从业资格考试试卷]2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.5）
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证券从业资格《证券市场法律法规》习题：证券经纪人档案（12.5）
组合型选择题
证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。
Ⅰ.个人基本信息
Ⅱ.执业地域范围
Ⅲ.执业前及后续职业培训情况
Ⅳ.客户投诉及处理情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：首次公开发行股票（12.5）
单选题
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（），或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（）。
A、3000万元，5000万元
B、1000万元，5000万元
C、5000万元，3亿元
D、1亿元，3亿元
【正确答案】C
【答案解析】本题考查首次公开发行股票的条件。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：注册制（12.5）
单选题
由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是（）。
A、审批制
B、保荐制
C、核准制
D、注册制
【正确答案】D
【答案解析】本题考查注册制。在注册制股票发行中，由证监会形式审核、中介机构实质审核。
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