[2019年证券从业资格考试试卷]2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.13）

副标题：2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.13）

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　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：财务顾问的监管（12.13）

　　组合型选择题

　　财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

　　Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

　　Ⅱ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查财务顾问的监管。财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。（2）未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。（4）未依法履行持续督导义务的。（5）未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的。（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作的。（7）违反保密制度或者未履行保密责任的。（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。（10）中国证监会认定的其他情形。

　　证券从业资格《证券市场法律法规》习题：财务顾问（12.13）

　　组合型选择题

　　证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有（）。

　　Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅱ.最近2年与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

　　Ⅳ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查证券公司不得担任独立财务顾问的情形。证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。（6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

　　证券从业资格《金融市场基础知识》习题：我国金融市场（12.13）

　　组合型选择题

　　（）标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

　　Ⅰ.上海证券交易所

　　Ⅱ.国务院证券委员会

　　Ⅲ.中国证监会

　　Ⅳ.深圳证券交易所

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B