2019年证券从业资格考试试卷:2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.18）
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证券从业资格《证券市场法律法规》习题：基金销售机构（12.18）
组合型选择题
基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事（）。
Ⅰ.签订新的销售协议
Ⅱ.宣传推介基金
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.办理基金份额申购
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：（1）签订新的销售协议；（2）宣传推介基金；（3）发售基金份额；（4）办理基金份额申购。
证券从业资格《证券市场法律法规》习题：销售证券投资基金（12.18）
组合型选择题
基金销售机构从事基金销售活动，不得有（）等情形。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金
Ⅲ.利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.挪用基金销售结算资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）利用基金资产进行利益输送；（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（6）挪用基金销售结算资金；（7）本办法第三十五条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：非公开发行股票（12.18）
单选题
非公开发行股票的发行对象不得超过（）。
A、5名
B、10名
C、20名
D、50名
【正确答案】B
【答案解析】本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。
证券从业资格《金融市场基础知识》习题：非公开发行股票的条件（12.18）
单选题
上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。
A、50％
B、60％
C、80％
D、90％
【正确答案】D
【答案解析】本题考查非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。
2019年证券从业资格考试试题每日一练（12.18）.doc
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