2017年证券从业资格考试时间_2017年证券从业资格考试试题每日一练（10.11）

副标题：2017年证券从业资格考试试题每日一练（10.11）

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　　（1）证券从业《证券法律法规》每日一练：保荐业务规定（10.11）

　　单选题

　　在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是（）。

　　A、《证券公司风险处置条例》

　　B、《证券经纪人管理暂行规定》

　　C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》

　　D、《证券公司集合资产管理业务实施细则》

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息。②定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料。③列席发行人的股东大会、董事会和监事会。④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅。⑤对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合。⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明。⑦中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

　　（2）证券从业《证券法律法规》每日一练：证券发行保荐业务（10.11）

　　单选题

　　财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　（3）证券从业《金融市场基础》每日一练：无记名股票（10.11）

　　单选题

　　无记名股票的特点包括（）。