2017年证券从业资格考试时间,2017年证券从业资格考试试题每日一练（10.17）
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（1）证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司自营业务（10.17）
单选题
下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是（）。
A、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式
B、股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施
C、证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式
D、上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券公司自营业务的主要法律法规。关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务管理办法》《证券公司证券自营业务指引》等。
（2）证券从业《证券法律法规》每日一练：证券发行与承销（10.17）
单选题
保荐人的资格及其管理办法由（）规定。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。发行人和承销机构不得操纵发行定价、暗箱操作；不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益；不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助；不得有其他违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。发行人和承销机构在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
（3）证券从业《金融市场基础》每日一练：影响股价变动因素（10.17）
单选题
股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（）来分析。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.公司改组或合并
Ⅲ.公司竞争力
Ⅳ.公司治理水平与管理层质量
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查影响股价变动的基本因素。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。
（4）证券从业《金融市场基础》每日一练：股票价值价格（10.17）
单选题
关于股票价值与价格的叙述正确的是（）。
Ⅰ.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
Ⅱ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
Ⅳ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股票价值与价格。股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。。
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