2017年证券从业资格考试时间|2017年证券从业资格考试试题每日一练（8.23）

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（1）证券从业《金融市场基础》每日一练：证券业协会（8.23）
单选题

关于证券业协会的表述，说法错误的是（ ）。

A、接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理

B、属于营利性社会团体法人

C、属于非营利性社会团体法人

D、是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织

【正确答案】B

【答案解析】本题考查证券业协会。中国证券业协会（SAC），是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

（2）证券从业《证券法律法规》每日一练：财务顾问主办人（8.23）
单选题

财务顾问主办人应当具备的条件是最近（ ）无违反诚信的不良记录。

A、12个月

B、24个月

C、36个月

D、3年

【正确答案】B

【答案解析】本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

（3）证券从业《证券法律法规》每日一练：主办人执业注册要求（8.23）
单选题

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（ ）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、2年

【正确答案】D

【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定；（2）2年内没有管理客户委托资产；（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（4）被协会采取纪律处分未满2年；（5）其他情形。

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