【#证券考试# 导语】不积跬步,无以至千里;不积小流,无以成江海。©文档大全网为您提供证券从业资格考试每日一练,通过做题,能够巩固所学知识并灵活运用,考试时会更得心应手。证券从业资格考试每日一练奉上,快来练习吧!
(1)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:证券投资顾问要求(9.14)
单选题
基证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取()等措施。
Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.降职提醒
Ⅲ.责令整改Ⅳ.行业内通报批评
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅣ
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
(2)证券从业资格《证券法律法规》每日一练:投资咨询管理规定(9.14)
单选题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交()。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】D
【答案解析】本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)身份证;(3)学历证书;(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;(6)中国证监会要求报送的其他材料。
(3)证券从业资格《金融市场基础》每日一练:股利政策(9.14)
单选题
下面不属于股利政策的是()。
A、派现
B、送股
C、股份回购
D、资本公积金转增股本
【正确答案】C
【答案解析】本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。参见教材P51。
(4)证券从业资格《金融市场基础》每日一练:无记名股票(9.14)
单选题
无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开()前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
【正确答案】A
【答案解析】本题考查无记名股票。无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
2017年证券从业资格考试试题每日一练(9.14).doc正在阅读:
2017年证券从业资格考试试题每日一练(9.14)02-23
2010年福建华侨大学区域经济学考研真题A卷(Word版)11-10
2022年江苏执业药师考试合格分数线公布01-18
2018年考研政治真题【多选题】03-26
2014年浙江省中国计量大学自动控制原理考研真题(Word版)10-07
经典的12.14情人节告白语【四篇】10-07
初中自我介绍作文200字(精选10篇)10-20
[英语演讲注意事项]英语演讲注意事项11-14
市场销售专员求职信,公司市场专员求职信03-05
2018上半年河南幼儿教师资格证成绩查询入口【4月19日开通】04-23
一场噩梦作文600字08-05