2017年证券从业资格考试时间:2017年证券从业资格考试试题每日一练（9.14）

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　　（1）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：证券投资顾问要求（9.14）

　　单选题

　　基证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取（）等措施。

　　Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.降职提醒

　　Ⅲ.责令整改Ⅳ.行业内通报批评

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅣ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。

　　（2）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：投资咨询管理规定（9.14）

　　单选题

　　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证书

　　Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）身份证；（3）学历证书；（4）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；（5）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；（6）中国证监会要求报送的其他材料。

　　（3）证券从业资格《金融市场基础》每日一练：股利政策（9.14）

　　单选题

　　下面不属于股利政策的是（）。

　　A、派现

　　B、送股

　　C、股份回购

　　D、资本公积金转增股本

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。参见教材P51。

　　（4）证券从业资格《金融市场基础》每日一练：无记名股票（9.14）

　　单选题

　　无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　A、5日

　　B、7日

　　C、10日

　　D、15日

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查无记名股票。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

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