2017年证券从业资格考试时间:2017年证券从业资格考试试题每日一练（9.19）

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　　（1）证券从业考试《证券法律法规》每日一练：营销人员执业行为（9.19）

　　单选题

　　证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当（）。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法规

　　Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定

　　Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理

　　Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。

　　（2）证券从业考试《证券法律法规》每日一练：营销人员管理规定（9.19）

　　单选题

　　证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。

　　Ⅰ.个人基本信息

　　Ⅱ.执业地域范围

　　Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

　　Ⅳ.客户投诉及处理情况

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　（3）证券从业考试《金融市场基础》每日一练：境内上市外资股（9.19）

　　单选题

　　下面关于B股的阐述错误的是（）。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值，并以外币认购、买卖

　　C、境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

　　D、自从对境内居民个人开放B股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，B股的外资股性质发生了变化

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查境内上市外资股。B股以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖。

　　（4）证券从业考试《金融市场基础》每日一练：普通股(9.19）

　　单选题

　　股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

　　A、1／3

　　B、1／2

　　C、1／4

　　D、2／3

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查普通股。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。

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