2017年证券从业资格考试时间-2017年证券从业资格考试试题每日一练（9.06）

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　　（1）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：欺诈发行股票（9.6）

　　单选题

　　关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述错误的是（）。

　　A、本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

　　B、本罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体

　　C、本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪

　　D、本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查欺诈发行股票、债券的犯罪构成。本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。

　　（2）证券从业资格《证券法律法规》每日一练：发行证券的特征（9.6）

　　单选题

　　关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是（）。

　　A、涉及人数较少、规模较小

　　B、手段隐蔽

　　C、蔓延速度快

　　D、欺骗性强

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。

　　（3）证券从业资格《金融市场基础》每日一练：私募基金市场（9.6）

　　单选题

　　（）是私下或直接向特定群体募集的资金。

　　A、私募基金

　　B、公募基金

　　C、开放式基金

　　D、封闭式基金

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查私募基金市场。私募基金又称私募股权投资或私人股权投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的是公募基金。

　　（4）证券从业资格《金融市场基础》每日一练：上市公司的类型和管理（9.6）

　　单选题

　　股票型上市公司公开发行的股份占公司股份总数的（）以上。

　　A、10％

　　B、15％

　　C、20％

　　D、25％

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查上市公司的类型和管理规定。股票型上市公司公开发行的股份占公司股份总数的25％以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10％以上。

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